Решение от 13 октября 2017 г. по делу № А32-17885/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

350063, г. Краснодар, ул. Постовая, 32

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г. Краснодар Дело № А32-17885/2017 13.10.2017

Резолютивная часть решения объявлена 05 октября 2017 г. Полный текст решения изготовлен 13 октября 2017 г.

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Огилец А.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Смеленко Р.М., рассмотрев в судебном заседании дело по иску ПАО «Крайинвестбанк», г. Краснодар

к АО «МИК», г. Краснодар о взыскании 479 890 416 руб. 17 коп.

При участии в заседании представителей: истца: ФИО1 ответчика: ФИО2, ФИО3

УСТАНОВИЛ:

ПАО «Крайинвестбанк» (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края к АО «МИК» (далее – ответчик) о взыскании 479 890 416 руб. 17 коп.

Представитель истца поддержал исковые требования, заявил ходатайство об уточнении исковых, в связи с чем просил взыскать сумму долга в размере 445 288 000 руб., задолженности по выплате купонного дохода в размере 32 942 292 руб. 73 коп., проценты за период с 22.02.2017 по 04.10.2017 в размере 1 843 189 руб. 03 коп.

В соответствии со ст. 49 АПК РФ, ходатайство истца рассмотрено и удовлетворено.

Представитель ответчика иск не признал, поддержал ходатайство об оставлении искового заявления без рассмотрения, просил судебное заседание отложить.

Ходатайство ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения рассмотрено и оставлено без удовлетворения по основаниям, изложенным в определении арбитражного суда от 04.10.2017 .

В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании 04.10.2017 объявлен перерыв до 09 час. 30 мин. 05.10.2017.

После перерыва судебное заседание продолжено.

Представитель истца поддержал исковые требования, просил взыскать задолженность по погашению Биржевых облигаций в размере 445 288 000 руб., задолженности по выплате купонного дохода в размере 32 942 292 руб. 73 коп., заявил

ходатайство об уточнении требований в части процентов в связи с чем просит взыскать проценты за период с 22.02.2017 по 04.10.2017 в размере 1 884 930 руб. 98 коп.

Согласно ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Ходатайство истца об уточнении исковых требований рассмотрено и удовлетворено.

Представитель ответчика иск не признал, заявил ходатайство об отложении судебного заседания для рассмотрения вопроса о заключении мирового соглашения.

Представитель истца возражал против заявленного ответчиком ходатайства об отложении судебного заседания, поскольку мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

Учитывая изложенное, ходатайство ответчика об отложении судебного заседания рассмотрено и оставлено без удовлетворения.

Согласно частям 1 и 2 статьи 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих

В соответствии с частью 2 статьи 71 АПК РФ, арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон, оценив представленные в дело доказательства, суд считает заявленные ПАО «Крайинвестбанк» требования обоснованными, подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

ПАО «Крайинвестбанк» является владельцем биржевых облигаций на предъявителя документарных процентных неконвертируемых с обязательным централизованным хранением серии БО-01, размещенных путем открытой подписки, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев и по усмотрению эмитента, эмитированных ООО «МИК», номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая. Количество принадлежащих ПАО «Крайинвестбанк» биржевых облигаций составляет 445 288 штук, что подтверждается отчетом/выпиской об остатках на счете депо № 22084451 от 17.03.2017.

Порядок и условия обращения облигаций по рассматриваемому делу регулируются Решением о выпуске ценных бумаг ОАО «МИК», утвержденным решением Совета директоров ОАО «МИК», принятым 20.01.2015. Протокол № 11 от 20.01.2015.

В соответствии с пунктом 8.2 Решения о выпуске ценных бумаг датой фактического начала размещения ценных бумаг, определяемой датой совершения первой сделки, направленной на отчуждение ценных бумаг первому владельцу, является 25.02.2015.

В силу абзаца 6 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация может предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права; доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

В соответствии с п. 7.3. Решения о выпуске ценных бумаг владелец Биржевой облигации имеет право на получение купонного дохода (процента от номинальной стоимости) по окончании каждого купонного периода, порядок определения размера которого и сроки выплаты определен Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.

Пунктом 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг устанавливает, что доходом по Биржевым облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый

купонный период. Биржевые облигации имеют десять купонных периодов. Длительность каждого из купонных периодов устанавливается равной 182 дням.

Размер процента (купона) на каждый купонный период устанавливается единоличным исполнительным органом управления Эмитента в процентах годовых от номинальной стоимости Биржевых облигаций с точностью до сотой доли процента и выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода.

В соответствии с п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг купонный доход по Биржевым облигациям за каждый купонный период выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода.

Решением о выпуске ценных бумаг установлены следующие купонные (процентные) периоды (п. 9.3):

- купонный период первого купона: с даты начала размещения Биржевых облигаций по 182-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период второго купона: со 182-го дня с даты начала размещения Биржевых облигаций по 364-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период третьего купона: с 364-го дня с даты начала размещения Биржевых облигаций по 546-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период четвертого купона: с 546-го дня с даты начала размещения Биржевых облигаций по 728-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период пятого купона: с 728-го дня с даты начала размещения Биржевых облигаций по 910-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период шестого купона: с 910-го дня с даты начала размещения Биржевых облигаций по 1092-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период седьмого купона: с 1092-го день с даты начала размещения Биржевых облигаций по 1274-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период восьмого купона: с 1274-го день с даты начала размещения Биржевых облигаций по 1456-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период девятого купона: с 1456-го день с даты начала размещения Биржевых облигаций по 1638-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций;

- купонный период десятого купона: с 1638-го день с даты начала размещения Биржевых облигаций по 1820-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций.

Купонный доход по последнему купону выплачивается одновременно с погашением Биржевых облигаций в 1820-ый день с даты начала размещения Биржевых облигаций.

Эмитентом не уплачен истцу купонный доход за четвертый купонный период с 24.08.2016 по 22.02.2017 в размере 32 942 293 руб. 73 копейки, расчет которого имеется в материалах дела.

Согласно ст.816 ГК РФ к отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем применяются правила о договоре займа.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

В соответствии с ч. 1 ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В соответствии с ч. 1 ст. 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с п. 3. ст. 395 ГК РФ, проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 Закона «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций в соответствии с п. 5 ст. 17.1 Закона «О рынке ценных бумаг» является существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям.

Факт неисполнения обязательств по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям подтверждается Ответчиком размещением в сети «Интернет» сообщений АО «МИК» о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг от 22.02.2017 и от 13.03.2017. Причиной неисполнения Эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами его ценных бумаг указан недостаток ликвидности эмитента.

В связи с вышеизложенными обстоятельствами арбитражный суд находит законными и обоснованными требования истца о взыскании с ответчика общей номинальной стоимости облигаций в размере 445 288 000,00 рублей, накопленного купонного дохода по облигациям в размере 32 942 293,73 рубля, а также процентов за неправомерное пользование денежными средствами в соответствии со ст.395 ГК РФ за период с 22.02.2017 по 04.10.2017 в размере 1 884 930,98 рублей.

Указанный расчёт судом проверен и признан верным.

Истцом приняты меры по соблюдению обязательного досудебного порядка урегулирования спора в соответствии с п. 9.5.1. Решения о выпуске ценных бумаг, что подтверждается претензией исх. № 05-3562 от 30.03.2017, направленной Ответчику с приложением выписки об остатках на счете депо и содержащую информацию о номере счета депо, открытого в небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий (НКО АО НРД), осуществляющей централизованное хранение Биржевых облигаций.

Согласно ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений, а обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Исходя из ч.1, 2 ст.71 АПК РФ, арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Оценив в порядке ст.71 АПК РФ, представленные в дело доказательства, учитывая изложенные нормы права, суд пришел к выводу об обоснованности заявленных истцом требований.

При обращении с настоящим исковым заявлением в суд истцом по платежному поручению № 527 от 10.05.2017 оплачена государственная пошлина за рассмотрение требований в размере 200 000 руб.

Расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует отнести на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 65, 71, 110, 156, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Ходатайство ПАО «КРАЙИНВЕСТБАНК», ОГРН <***>, ИНН <***>, г.Краснодар об уточнении исковых требований в части процентов удовлетворить.

Ходатайство АО «МИК», ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Краснодар об отложении судебного заседания оставить без удовлетворения.

Взыскать с АО «МИК», ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Краснодар в пользу ПАО «КРАЙИНВЕСТБАНК», ОГРН <***>, ИНН <***>, г.Краснодар 445 288 000 руб. задолженности по погашению биржевых облигаций, 32 942 293 руб. 73 коп. задолженности по выплате купонного дохода, 1 884 930 руб. 98 коп. процентов, 200 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.

Решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение месяца после его принятия и в кассационную инстанцию с момента вступления его в законную силу.

Судья А.А. Огилец