Решение от 29 января 2020 г. по делу № А70-20902/2019

25/2020-8788(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Хохрякова д.77, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РЕШЕНИЕ

Дело № А70-20902/2019
г. Тюмень
29 января 2020 года
резолютивная часть решения объявлена 24 января 2020 года решение в полном объеме изготовлено 29 января 2020 года

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Минеева О.А., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

общества о ограниченной ответственностью «Финанс-Авиа» (ОГРН: <***> ИНН: <***>, дата регистрации: 25.06.2015, адрес: 628422 ХМАО-ЮГРА, <...>, сооружение 1)

к отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации

об оспаривании постановления № 19-21520/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ЦА-28-ЮЛ-19-21520 от 12.11.2019,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – ФИО2, на основании доверенности от 12.12.2019, от ответчика – ФИО3, на основании доверенности от 31.08.2018,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Финанс-Авиа» (далее – заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации об оспаривании постановления № 19-21520/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ЦА-28-ЮЛ-19-21520 от 12.11.2019.

Представитель заявителя в судебном заседании заявленные требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель ответчика требования заявителя не признал на основании изложенных в отзыве на заявление доводов.

Как следует из материалов дела, ответчиком в ходе рассмотрения обращения ФИО4 от 26.08.2019 (вх. от 26.08.2019 № ОЭ-139608) и обращения ФИО5 от 24.08.2019 (вх. от 26.08.2019 № ОЭ-139010) в отношении возможных нарушений законодательства Российской Федерации со стороны ООО «ФИНАНС-АВИА» в действиях заявителя обнаружено нарушение требований законодательства, касающихся раскрытия информации на финансовых рынках, в части нераскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

12.11.2019 заместителем управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации СВ. Масловских в отношении заявителя вынесено постановление № 19-21520/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении.

Заявитель полагает, что в его действиях отсутствует событие административного правонарушения, указанное в Постановлении, поскольку в результате заключения Соглашения о новации от 29.07.2019 обязательства Общества по раскрытию информации прекратились. Не согласившись с вынесенным постановлением, заявитель обратился в суд с рассматриваемым заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, заслушав объяснения представителей сторон, арбитражный суд считает, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из оспариваемого Постановления, деяние ООО «ФИНАНС-АВИА» образует состав правонарушения, предусмотренный ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившийся в нераскрытии информации в форме ежеквартального отчета за второй квартал 2019.

Как следует из п.10.1 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» Обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг.

Перечень оснований, влекущих прекращение указанной обязанности, содержится в п.10.3 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», является исчерпывающим и императивным, из которого следует, что заключение соглашения о новации не изменяет обязанность эмитента по раскрытию информации.

Так, согласно п. 10.3 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», Обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета прекращается на следующей день после опубликования в ленте новостей информации:

о принятии (вступлении в силу) решения о признании несостоявшимся или недействительным выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, государственная регистрация которого сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, либо выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, либо выпуска российских депозитарных расписок, которые были допущены к организованным торгам на бирже с представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг для такого допуска;

о принятии (вступлении в силу) решения о признании недействительной регистрации проспекта ценных бумаг, зарегистрированного впоследствии;

о погашении всех ценных бумаг, не являющихся акциями, в отношении которых был зарегистрирован их проспект, либо всех биржевых облигаций или российских депозитарных расписок, в отношении которых бирже был представлен проспект указанных ценных бумаг для их допуска к организованным торгам;

о решении Банка России об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Обстоятельств, а также действий ООО «ФИНАНС-АВИА», предусмотренных п. 10.3 Положения, наличие которых освобождает Общество от необходимости раскрывать информацию, Банком Росси не установлено. ООО «ФИНАНС-АВИА» не сообщает об их наличии и в рассматриваемом заявлении.

В соответствии с п. 1 ст. 414 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами (новация), если иное не установлено законом или не вытекает из существа отношений. Законодательно закреплено и не оспаривается Заявителем прекращение

вследствие заключения соглашения о новации исключительно имеющихся обязательств, в рассматриваемом случае - обязательств по ценным бумагам, облигациям.

Вместе с тем ст.128 ГК РФ предусматривает, что документарные ценные бумаги являются самостоятельным объектом гражданских прав, в связи с чем законные основания рассматривать новацию в качестве способа прекращения объекта гражданских прав отсутствуют.

Определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 29.08.2019 № 103808/1040-1 вынесено в связи с прекращением обязательств Общества по облигациям новацией, включая обязательство по выплате суммы купонного дохода. Вопрос о погашении облигаций при вынесении данного определения должностным лицом Банка России не исследовался.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении № ЦА-28-ЮЛ-19- 21520 также установлены обстоятельства, препятствующие погашению облигаций ООО «ФИНАНС-АВИА». Депозитарий НКО АО НРД письмом от 18.10.2019 № ША-04/6736 сообщил, что в связи с вынесенными Арбитражным судом Ханты-Мансийского автономного округа-Югры обеспечительными мерами (определение от 30.07.2019 по делу № А75-14230/2019) не имеет возможности зачислить облигации ООО «ФИНАНС-АВИА» на эмиссионный счет эмитента для их погашения. Данным определением Обществу, представителю владельцев облигаций (Общество с ограниченной ответственностью «КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС»), НКО АО НРД, а также их органам или участникам запрещено исполнять решения, принятые на общем собрании владельцев облигаций 15.07.2019 в отношении облигаций в части принятия общим собранием владельцев облигаций решения о даче согласия на заключение представителем владельцев облигаций от имени владельцев облигаций соглашений о прекращении обязательств по облигациям новацией. До настоящего момента обеспечительные меры не отменены.

Выписка, сформированная в отношении облигаций Общества с использованием сайта Банка России, содержит информацию об их статусе как находящихся в обращении. Данный факт также свидетельствует о наличии у ООО «ФИНАНС-АВИА» обязанности по раскрытию информации в порядке, предусмотренном Положением - в соответствии с п. 10.1 в форме ежеквартального отчета.

Как следует из п.29.4 Положения, в сообщении о существенном факте о погашении облигаций или иных эмиссионных ценных бумаг эмитента указываются: вид, серия и иные идентификационные признаки облигаций или иных ценных бумаг эмитента, которые были погашены; количество облигаций или иных ценных бумаг эмитента, которые были погашены; основание для погашения облигаций или иных ценных бумаг эмитента; дата погашения облигаций или иных ценных бумаг эмитента (дата внесения по казначейскому лицевому счету эмитента записи о погашении (списании погашаемых) именных облигаций или иных именных ценных бумаг эмитента; дата внесения по казначейскому счету депо эмитента записи о погашении (списании погашаемых) документарных облигаций эмитента на предъявителя с обязательным централизованным хранением; дата погашения сертификата (сертификатов) документарных облигаций без обязательного централизованного хранения).

Моментом наступления существенного факта о погашении облигаций или иных эмиссионных ценных бумаг эмитента является дата погашения облигаций или иных ценных бумаг эмитента (дата внесения по казначейскому лицевому счету эмитента записи о погашении (списании погашаемых) именных облигаций или иных именных ценных бумаг эмитента; дата внесения по казначейскому счету депо эмитента записи о погашении (списании погашаемых) документарных облигаций эмитента на предъявителя с обязательным централизованным хранением; дата погашения сертификата (сертификатов) документарных облигаций без обязательного централизованного хранения)( п. 29.5 Положения).

Учитывая изложенное, Общество нарушило требования законодательства, касающиеся раскрытия информации на финансовых рынках, в части нераскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, чем совершило правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства объективной невозможности исполнения ООО «ФИНАНС-АВИА» требований норм действующего законодательства, а также наличия обстоятельств, препятствующих их исполнению, не выявлены. У Общества имелась возможность для соблюдения установленных законом обязанностей. Доказательств принятия Обществом всех зависящих от него мер, направленных на соблюдение норм федерального законодательства, материалы дела не содержат.

Приведенные Обществом аргументы не исключают наличия вины Общества во вменяемом ему правонарушении, поскольку не подтверждают наступление форс- мажорных событий, повлекших нераскрытие информации в форме ежеквартального отчета за второй квартал.

Изложенное свидетельствует о виновности ООО «ФИНАНС-АВИА» в совершении вменяемого ему административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Оснований для признания совершенного ООО «ФИНАНС-АВИА» правонарушения малозначительным судом не установлено.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» судам разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам.

Состав административного правонарушения, предусмотренный ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения требований законодательства, в части нераскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий. Угроза охраняемым общественным отношениями заключается не в наступлении каких-либо вредных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению требований, установленных законодательством.

Обстоятельства дела, представленные доказательства не позволяют отнести рассматриваемый случай к исключительному, не создающему угрозу охраняемым общественным отношениям и не повлекшему нарушения интересов граждан, общества и государства, то есть к малозначительному.

Таким образом, дело об административном правонарушении № ЦА-28-ЮЛ-19- 21520 рассмотрено уполномоченным должностным лицом, в сроки, установленные нормами КоАП РФ, с соблюдением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

Процессуальных нарушений при возбуждении указанного дела об административном правонарушении также как и при его рассмотрении, административным органом не допущено.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями ст. 24.1 КоАП РФ были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного Обществом административного правонарушения.

Вышеизложенные обстоятельства являются основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь статьями 168-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в

Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через

Арбитражный суд Тюменской области.

Судья Минеев О.А.

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 17.05.2019 4:33:51

Кому выдана Минеев Олег Александрович