Решение от 9 февраля 2023 г. по делу № А40-295256/2022

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-295256/22-189-2423
г. Москва
09 февраля 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 07 февраля 2023 года

Полный текст решения изготовлен 09 февраля 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Ю.В. Литвиненко

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания А.В. Стрельниковым,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗА МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" (ОГРН: 1137799014055, ИНН: 7707491596)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОКРЕДИТНАЯ КОМПАНИЯ "КАИНИТ" (ОГРН: 1181447014044, ИНН: 1435336600)

о взыскании задолженности в размере 426 560 руб.

при участии: согласно протокола судебного заседания от 07 февраля 2023 года.

УСТАНОВИЛ:

САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" (далее – Истец, СРО «МиР», Союз) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОКРЕДИТНАЯ КОМПАНИЯ "КАИНИТ" (далее – Ответчик, ООО МКК «Каинит») о взыскании задолженности по оплате штрафов и членских взносов в размере 426 560 руб.

В материалы дела через канцелярию суда от истца поступило заявление о рассмотрении дела в отсутствие истца.

Стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения искового заявления, представителей с надлежащими полномочиями не направили, отзыв на исковое заявление не представил, суд считает возможным рассмотрение искового заявления в отсутствие представителей сторон, в порядке ст.ст. 123, 136, 156 АПК РФ.

В силу п. 27 постановления Пленума Высшего арбитражного суда РФ от 20.12.06 г. № 65, если лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте проведения предварительного судебного заседания, не явились в предварительное судебное заседание и не заявили возражений против рассмотрения дела в их отсутствие, судья вправе завершить предварительное судебное заседание и начать рассмотрение дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции.

Учитывая изложенное, арбитражный суд 07 февраля 2023 года завершил предварительное судебное заседание и приступил к рассмотрению заявления в судебном заседании, о чем вынесено протокольное определение.

Делая вывод о надлежащем извещении лица, не явившегося в судебное заседание, суд учитывает, что согласно ст. 4 Федерального закона от 17.07.1999 № 176-ФЗ «О почтовой связи» порядок оказания услуг почтовой связи регулируется правилами оказания услуг почтовой связи, утверждаемыми уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти. Особенности порядка оказания услуг почтовой связи в части доставки (вручения) судебных извещений устанавливаются правилами оказания услуг почтовой связи в соответствии с нормами процессуального законодательства Российской Федерации.

В соответствии с абз. 2 п. 15 Правил, особенности доставки (вручения), хранения почтовых отправлений разряда «судебное» (почтовых отправлений федеральных судов, конституционных (уставных) судов и мировых судей субъектов Российской Федерации, содержащих вложения в виде судебных извещений (судебных повесток), копий судебных актов (в том числе определений, решений, постановлений судов), судебных дел (материалов), исполнительных документов) устанавливаются настоящими правилами.

Согласно п. 34 Правил почтовые отправления разряда «судебное» при невозможности их вручения адресатам (их уполномоченным представителям) хранятся в объектах почтовой связи места назначения в течение 7 дней. Данный срок хранения судебной корреспонденции органом связи соблюден.

Ранее действующая редакция Правил, а именно абз. 2 п. 34, устанавливала обязанность вручения почтовым органом, при неявке адресата за почтовым отправлением и почтовым переводом в течение 5 рабочих дней после доставки первичного извещения, вторичного извещения.

Приказом Минкомсвязи России от 13.02.2018 № 61 был внесен ряд изменений в Правила, в том числе касающихся порядка вручения и доставки почтовой корреспонденции разряда «Судебное». В частности, в новой редакции Правил, действующих с 09.04.2018, исключен абз. 2 п. 34, устанавливающий обязанность вторичного вручения извещения о поступлении почтового перевода или почтового отправления.

Суд отмечает, что определение о принятии искового заявления к производству было своевременно размещены в общем доступе в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», тогда как положения ст. 123 АПК РФ не содержат исчерпывающего перечня документов, которые могли бы свидетельствовать о надлежащем уведомлении лица о времени и месте проведения судебного заседания, а напротив, позволяют при решении вопроса об осведомленности лица о начавшемся судебном процессе руководствоваться любыми доказательствами (ч. 1 ст. 123 АПК РФ).

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив, по правилам ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, Саморегулируемая организация Союз микрофинансовых организаций «Микрофинансирование и Развитие» является саморегулируемой организацией, объединяющей микрофинансовые организации. Совет СРО «МиР» рассматривает заявления и принимает решения о приеме новых членов.

Ответчик был принят в члены Союза 24.01.2019, что подтверждается выпиской из решений Совета.

Частью 2 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. В соответствии с пунктом 1 статьи 123.8 Гражданского кодекса Российской Федерации ассоциацией (союзом) признается объединение юридических лиц и (или) граждан, основанное на добровольном или в установленных законом случаях на обязательном членстве и созданное для представления и защиты общих, в том числе профессиональных, интересов, для достижения общественно полезных целей, а также иных не противоречащих закону и имеющих некоммерческий характер целей.

СРО «МиР» является некоммерческой корпоративной организацией, объединением юридических лиц, основанном на обязательном членстве, согласно части статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

Исходя из содержания п. 2 ст. 1 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223- ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» под саморегулированием в сфере финансового рынка понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется финансовыми организациями, указанными в части 1 статьи 3 настоящего Федерального закона, и содержанием которой являются разработка стандартов деятельности таких финансовых организаций и контроль за соблюдением требований указанных стандартов. Согласно частям 1, 4 статьи 14 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением информации, составляющей государственную или налоговую тайну.

Порядок регулярных и единовременных поступлений от членов саморегулируемой организации определяется внутренними документами саморегулируемой организации.

Согласно пп. 6.2, 6.3, 6.3.1 Внутреннего стандарта условий членства в саморегулируемой организации Союз микрофинансовых организаций «Микрофинансирование и развитие», а также условий определения размера, порядка расчета и уплаты вступительного взноса и членских взносов в ред. от 10.12.2021 г., начиная с 1 квартала 2022, размеры, порядок расчета и сроки уплаты периодических членских взносов:

Вид МФО

Размер портфеля микрозаймов

по отчету за соответствующий

квартал**

Размер членского взнос в квартал, руб.

Коммерческие МФО в форме хозяйственного общества или товарищества

До 10 млн

16 848

10 млн - до 70млн

56 160

70 млн - до 150 млн

84 240

150 млн - 300 млн

112 320

300 млн - 500 млн

140 400

500 млн- 1 000 млн

168 480

1 000 млн- 5 000 млн

170 820

5 000 млн - 10 000 млн

173 160

Свыше 10 000 млн

175 500

Некоммерческие МФО*

До 10 млн

4 320

10 млн - до 70 млн

14 400

70 млн - до 150 млн

21 600

150 млн - до 300 млн

28 800

300 млн - до 500 млн

36 000

500 млн- до 1 000 млн

43 200

1 000 млн- до 5 000 млн

43 800

5 000 млн- до 10 000 млн

44 400

Свыше 10 000 млн

45 000

Ответчиком не оплачены членские взносы за 2 квартал 2022 г., 3 квартал 2022 г., 4 квартал 2022 г.

Согласно п. 9.2. Внутреннего стандарта «Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО «МиР» Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», а также требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО «МиР», штраф, наложенный на члена СРО «МиР», подлежит уплате на расчетный счет СРО «МиР» в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты размещения СРО «МиР» в Личном кабинете члена СРО «МиР», допустившим нарушение, копии соответствующего решения (уведомления) Дисциплинарного комитета СРО «МиР».

Ответчик добровольно вступил в члены СРО «МИР», приняв на себя обязательства по своевременному внесению установленных взносов и выполнению иных обязанностей, предусмотренных внутренними документами.

При принятии решения Дисциплинарный комитет руководствуется положениями Внутреннего стандарта «Порядок проведения проверок соблюдения членами СРО «МиР» требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО «МиР», Внутреннего стандарта система мер воздействия СРО «МиР» от 27.11.2020, а также матрицей мер воздействия, рекомендуемой Банком России СРО письмом № 44-3-3/1749 от 28.07.2020. Матрица мер воздействия является отдельным приложением к Внутреннему стандарту система мер воздействия СРО «МиР», применяемым Дисциплинарным комитетом для вынесения законного и мотивированного решения по вменяемому нарушению.

В соответствии с Главой III Внутреннего стандарта «Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО «МиР» Федерального закона от 02.07.2010г. №151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и МФО», а также требований базовых стандартов, и иных документов СРО «МиР» к компаниям в случае нарушения сроков оплаты взносов применяются дисциплинарные меры в виде штрафов (п. 3.1.3 указанного Внутреннего стандарта), а также исключения из Союза (пп.2 п.4 ст. 11 ФЗ №223 от 13.07.2015 г.).

Протоколом № 64 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 20.04.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», не предоставивших Отчёт о ПСК за 1 квартал 2022 год в адрес СРО «МиР», применить меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 50 000 рублей (пп. «а» п.3.1.3. ВС СМВ).

Протоколом № 72 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 20.07.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», не предоставивших Отчёт МФД за 2 квартал 2022 г. в адрес СРО «МиР», применить меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 50 000 рублей (пп. «а» п.3.1.3. ВС СМВ).

Протоколом № 72 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 20.07.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», не предоставивших ОДС за май 2022 г. в адрес СРО «МиР», применить меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 50 000 рублей (пп. «а» п.3.1.3. ВС СМВ).

Протоколом № 72 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 20.07.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», не предоставивших Отчет ПСК за 1 полугодие 2022 г. в адрес СРО «МиР», применить меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 50 000 рублей (пп. «а» п.3.1.3. ВС СМВ).

Протоколом № 78 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 31.08.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», не предоставивших ответ на запрос в адрес СРО «МиР», применить меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 15 000 рублей (пп. «г» п.3.1.3. ВС СМВ).

Протоколом № 80 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 19.09.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», не предоставивших ответ на запрос в адрес СРО «МиР», применить меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 15 000 рублей (пп. «г» п.3.1.3. ВС СМВ).

Протоколом № 87 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 02.11.2022 г. в отношении ООО МКК «Каинит», решено применить в отношении ООО МКК «Каинит», не оплатившего членские взносы за 2 квартал 2022 года, меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 50% от суммы неоплаченных членских взносов, а именно 28 080 рублей.

Задолженность составила 426 560 руб.: 50 000 руб. (штраф по Протоколу №64 от 20.04.2022 г.), 56 160 руб. (членские взносы за 2 квартал 2022 г.), 50 000 руб. (штраф по Протоколу №72 от 20.07.2022 г.), 50 000 руб. (штраф по Протоколу №72 от 20.07.2022 г.), 50 000 руб. (штраф по Протоколу №72 от 20.07.2022 г.), 15 000 руб. (штраф по Протоколу №78 от 31.08.2022 г.), 56 160,00 руб. (членские взносы за 3 квартал 2022 г.), 15 000 руб. (штраф по Протоколу №80 от 19.09.2022 г.), 28 080 руб. (штраф по Протоколу №87 от 02.11.2022 г.), 56 160 руб. (членские взносы за 4 квартал 2022 г.).

Таким образом, Ответчиком не были исполнены обязательства по оплате штрафов и членских взносов в срок и в полном объеме, были нарушены нормы внутренних положений Союза.

Согласно пункту 1 статьи 26 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» одним из источников формирования имущества некоммерческой организации в денежной и иной формах являются регулярные и единовременные поступления от учредителей (участников, членов). Такие поступления не квалифицированы в законе как добровольные, в отличие от иного источника формирования имущества некоммерческой организации как добровольные имущественные взносы и пожертвования.

В пункте 2 статьи 26 Федерального закона «О некоммерческих организациях» указано, что порядок регулярных поступлений от учредителей (участников, членов) определяется учредительными документами некоммерческий организации.

Аналогичные нормы содержатся в Федеральном законе от 01.12.2007 N 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» в п. 1 ч. 1 ст. 12.

Согласно п.1 ст. 307 Гражданского Кодекса РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно п.1 ст.309 Гражданского Кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии с Внутренним стандартом «Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО «МиР» Федерального закона от 02.07.2010г. №151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и МФО», а также требований базовых стандартов, и иных документов СРО «МиР» к компаниям в случае нарушения сроков оплаты взносов применяются дисциплинарные меры в виде штрафов, а также исключения из Союза (пп.2 п.4 ст. 11 ФЗ №223 от 13.07.2015 г.).

На основании изложенного требование истца о взыскании с ответчика суммы задолженности подлежит удовлетворению

Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст.110 АПК РФ.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст. 102, 110, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОКРЕДИТНАЯ КОМПАНИЯ "КАИНИТ" (ОГРН: 1181447014044, ИНН: 1435336600) в пользу САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗА МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" (ОГРН: 1137799014055, ИНН: 7707491596) задолженность в размере 426 560 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 11 531 руб.

Решение может быть обжаловано путем подачи апелляционной жалобы в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы в течение одного месяца со дня изготовления решения в полном объеме.



Судья:

Ю.В. Литвиненко