Решение от 5 января 2025 г. по делу № А45-18954/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А45-18954/2023
г. Новосибирск
06 января 2025 года
Резолютивная часть решения объявлена 11 декабря 2024 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Поносова А.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гусевой И.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Новосибирск) к обществу с ограниченной ответственностью «Стрелецкое- Агротрейд» (ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Астрахань) о взыскании задолженности,

при участии в судебном заседании: представителя истца – ФИО1 (по доверенности № 1000 от 01.10.2024),

У С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее – Истец, ООО «Компания БКС») обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с иском, уточненным в ходе судебного разбирательства в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью «Стрелецкое-Агротрейд» (далее – Ответчик, ООО «Стрелецкое-Агротрейд») о взыскании задолженности в размере 3 102 348 руб. 93 коп.

Требования мотивированы тем, что ООО «Компания БКС» оказывало ООО «Стрелецкое-Агротрейд» брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг и ООО «Стрелецкое-Агротрейд» не исполнило свои обязательства по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением № 1531601/22-кзб от 27.01.2022 сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС», вследствие чего образовалась задолженность в названном выше размере, которую ООО «Стрелецкое-Агротрейд» не погасило.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный клиринговый центр»

(акционерное общество) (ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Москва; далее – НКО НКЦ (АО)).

Ответчик в отзыве на исковое заявление, письменных пояснениях и в ходе судебных заседаний в лице своего представителя иск не признал и против удовлетворения требований возражал по тем основаниям, что отсутствуют доказательства начисления НКО НКЦ (АО) вариационной маржи в период с 01.03.2022 по 13.03.2022 и что Истцом вариационная маржа за этот период начислена незаконно, так как торги в секции срочного рынка Московской биржей в период с 01.03.2022 по 13.03.2022 не осуществлялись. Кроме того, Ответчик указал, что 24 и 28.02.2022 по телефону давал поручения о закрытии позиций по брокерскому счету в целях минимизации финансовых потерь, вызванных резким ростом курса доллара в феврале - марте 2022 года, однако Истец не выполнил данных указаний Ответчика, что повлекло для Ответчика убытки в связи с начислением вариационной маржи. Поэтому расходы по брокерскому счету Ответчика возникли в результате действий самого Истца.

Истец в дополнительных письменных пояснениях к исковому заявлению и в ходе судебных заседаний в лице своего представителя доводы Ответчика отклонил, полагая их несостоятельными, и настаивал на удовлетворении заявленных исковых требований.

Третье лицо НКО НКЦ (АО) в письменных пояснениях указало, что у НКО НКЦ (АО) договорные отношения имеются только с Истцом (участником клиринга), права и обязанности по сделкам Истца, как участника клиринга, в интересах и (или) за счет Ответчика, как клиента, возникают у Истца, и НКО НКЦ (АО) не несет ответственность перед клиентами участника клиринга.

Арбитражный суд, заслушав в ходе судебного разбирательства представителей сторон, изучив доводы сторон, исследовав материалы дела и оценив представленные доказательства, пришел к следующему.

В силу статьи 309 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

Согласно статье 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

В соответствии с пунктом 1 статьи 5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся

производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее – договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Согласно пункту 2 этой же статьи, брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения. Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами, исполнить принятое на себя поручение клиента добросовестно на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

К отношениям, возникшим из договора о брокерском обслуживании, применимы положения Гражданского кодекса Российской Федерации, предусмотренные главами 49 «Поручение», 51 «Комиссия» и 52 «Агентирование».

В соответствии с пунктом 1 статьи 1005 ГК РФ по агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала.

Согласно статье 1006 ГК РФ, принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленных в агентском договоре.

В соответствии с пунктом 1 статьи 990 ГК РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

Согласно статье 1001 ГК РФ, комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы.

Судом установлено, что между ООО «Компания БКС» и ООО «Стрелецкое- Агротрейд» было заключено Генеральное соглашение № 1531601/22-кзб от 27.01.2022 на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (далее – Генеральное соглашение).

Генеральное соглашение заключено путем письменного акцепта Ответчиком условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (далее – Регламент), который определяет порядок взаимоотношений сторон, их права и обязанности, условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок. Регламент является неотъемлемой частью Генерального соглашения.

По условиям Генерального соглашения Истец обязался оказывать Ответчику услуги по заключению по поручению и за счет Ответчика сделок на рынке ценных бумаг сделок с производными финансовыми инструментами, сделок с иностранной валютой и иных сделок, определенных в Регламенте и указанных Ответчиком в заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, а также оказывать информационно-аналитические и иные услуги, предусмотренные регламентом и (или) приложениями к нему (пункт 1 Генерального соглашения).

Согласно заявлению на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, Ответчик подтвердил, что ознакомлен в полном объеме и согласен с условиями, изложенными в Регламенте и в приложениях к нему, и что положения Регламента являются для него обязательными.

В этом же заявлении Ответчик выразил свое согласие на регистрацию его, в том числе, в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), и таким образом Ответчик присоединился к условиям Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № 6 к Регламенту (далее – Соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке).

В соответствии с пунктами 1.1 - 1.3 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) Клиенту предоставляются услуги по совершению на основании его поручений срочных сделок на предусмотренных Соглашением условиях, в том числе в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок).

Согласно пункту 26.1. Регламента, при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, то есть от своего имени и за счет Клиента.

В пунктах 23.1, 31.1, 32.1, 32.4 Регламента предусмотрены обязанности Клиента по оплате вознаграждения и необходимых расходов, связанных с исполнением поручений, и по обеспечению наличия на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов (исполнения) по сделкам, включая оплату всех необходимых расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС».

В силу пункта 1.4. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок (в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, сделок с иностранной валютой), являются предоставленными Клиентом в обеспечение исполнения обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента

срочных сделок (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), обязательств по выплате/возмещению ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов.

В соответствии с пунктом 2.7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) активы Клиента, требуемые для обеспечения открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением.

Согласно пункту 2.5 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту), позиция (открытая позиция) – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организации (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

В силу пункта 5.3.1 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, суммы вариационной маржи, имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту).

В пункте 6.6 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) и в пункте 26.12 Регламента указано, что Клиент обязан самостоятельно отслеживать состояние своего клиентского (брокерского) счета и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на брокерском счете достаточного количества активов, то есть для соблюдения Клиентом обязанностей, предусмотренных, в том числе пунктами 5.3.1, 5.3.2, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5 Соглашения.

В соответствии с пунктом 37.12 Регламента ООО «Компания БКС» не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом, в том числе, но, не ограничиваясь, на основе аналитических материалов, предоставляемых ООО «Компания БКС». Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестиционных средств.

Согласно пункту 3.1.16 Регламента, урегулирование сделки – это процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.) и вознаграждение ООО «Компания БКС», прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, и (или) исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам и (или) прием и поставку

иностранной валюты, оплату приобретенной иностранной валюты и прием оплаты за проданную иностранную валюту, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.) и вознаграждения ООО «Компания БКС».

В соответствии с пунктами 27.5, 27.5.3, 27.5.4 Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе сделок, заключенных по поручению Клиента, достаточного количества денежных средств и (или) ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом (в том числе, если размер минимальной маржи равен нулю при отрицательной стоимости портфеля клиента):

- произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС», возникшей в результате такого урегулирования;

- реализовать по действующим ценам на организованном и (или) внебиржевом рынках принадлежащие Клиенту ценные бумаги и (или) осуществить в порядке, установленном Приложением № 6 к настоящему Регламенту, принудительное закрытие позиций Клиента по срочным сделкам в целях урегулирования срочных сделок, заключенных ранее в интересах Клиента.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет Ответчика сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Ответчик принял на себя обязательства обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручения.

Согласно пункту 2.3 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион).

В соответствии с пунктами 2 и 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов» опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора

периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Согласно пункту 11 статьи 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны утверждать спецификации таких договоров, соответствующие требованиям нормативных актов Банка России.

Исходя из положений статей 2 и 5 названного Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ, организатором торговли выступает биржа.

В силу подпункта 5 пункта 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментам, утвержденных Приказом ФСФР России от 16.07.2013 № 13-58/пз-н, спецификацией срочных контрактов в случае, если срочные контракты предусматривают уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливается порядок определения и условия оплаты вариационной маржи, либо в спецификации указывается на определение такого порядка правилами клиринга.

Стороны контрактов обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива; вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Условия фьючерсных контрактов и порядок их исполнения определяются Спецификациями контрактов, Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа (далее – Правила торгов) и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – Правила клиринга, НКО НКЦ (АО), Клиринговый центр).

В соответствии с пунктом 6 статьи 2 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая организация – это юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

Клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России (пункт 5 статьи 2 названного Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ)).

Из пункта 1.9 Положения Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов» следует, что определение обязательств по

итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией без участия брокера.

Из материалов дела следует, что в целях заключения за счет и в интересах Ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) Ответчику был открыт счет FORTS (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) № 82K7y6q.

По состоянию на 22.02.2022 на указанном счете Ответчика учитывались открытые по его поручению позиции (обязательства) по срочным контрактам – 365 фьючерсных контракта Si-3.22 (фьючерсные контракты на курс доллар США - российский рубль).

В период с 22.02.2022 по 17.03.2022 произошло исполнение названных срочных контрактов, заключенных Истцом по поручению и за счет Ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения. Предметом данных контрактов явилась уплата их Сторонами друг другу денежных средств (вариационной маржи) в зависимости от изменения стоимости базового актива в размере, определенном по результатам клиринга.

Спецификацией фьючерсного контракта на курс иностранной валюты к российскому рублю (далее – Спецификация) предусмотрено, что базовым активом контракта является курс соответствующей иностранной валюты по отношению к российскому рублю.

Согласно пункту 2.1.2. Спецификации, вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Клиринговой организацией НКО НКЦ (АО) по операциям в рамках исполнения срочных контрактов производился расчет вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению с 22.02.2022 по 17.03.2022 на брокерский счет Ответчика, и по итогам торгового дня 17.03.2022 определена сумма задолженности Ответчика по вариационной марже в размере 2 927 440 руб. 62 коп.

Ответчик не исполнил предусмотренную пунктом 23.1 Регламента и пунктами 1.4, 2.7, 5.3.1 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в размере не менее размера гарантийного обеспечения и в сумме, достаточной для оплаты вариационной маржи в указанном размере.

В этой связи, поскольку Ответчик не обеспечил наличие на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по срочным сделкам, и допустил отрицательное значение вариационной маржи на счете, ООО «Компания БКС» принудительно закрыло позиции Ответчика в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту).

Ввиду отсутствия у ответчика на счетах денежных средств и иных активов, позволяющих погасить задолженность по вариационной марже, ООО «Компания БКС» в соответствии с пунктами 27.5, 27.5.3 Регламента произвело урегулирование сделок, заключенных по поручению Ответчика, за счет собственных средств. В частности, ООО «Компания БКС» как участник клиринга исполнило за Ответчика обязательства перед НКО НКЦ (АО) как клиринговым центром по оплате вариационной маржи, о чем следует из ответа НКО НКЦ (АО) от 21.11.2023 № 01-09/2722.

При таких обстоятельствах, в соответствии с пунктом 27.5.3 Регламента у ООО «Компания БКС» возникло право требования к Ответчику задолженности в размере 2 927 440 руб. 62 коп., то есть в сумме вариационной маржи, уплаченной ООО «Компания БКС» за Ответчика клиринговой организации.

Кроме того, Ответчик не оплатил и не обеспечил наличие на брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и иных необходимых расходов последнего в общем размере 174 908 руб. 31 коп., из которых:

- 100 руб. 00 коп. – комиссия за месяц ведения аналитического счета (Счета FORTS) Ответчика для обслуживания в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) (пункт 3.1 Тарифов на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющихся Приложением № 11 к Регламенту);

- 366 руб. 32 коп. – биржевой сбор: комиссия за совершение торговых операций по фьючерсным и опционным контрактам в марте 2022 года (устанавливается биржей и рассчитывается отдельно по каждому контракту на ежедневной основе);

- 153 563 руб. 99 коп. – вознаграждение брокера за поддержание позиций: комиссия начисляется при превышении размера требуемого гарантийного обеспечения над размером денежных средств на счете, когда ООО «Компания БКС» не закрывает позицию Клиента, а кредитует его. Комиссия составляет 0,1 % от кредитуемой суммы в день и начислялась с 28.02.2022 по 17.03.2022 (согласно брокерской отчетности за данный период, каждый рабочий день было кредитование средств в гарантийное обеспечение);

- 19 950 руб. 00 коп. – комиссия при заключении сделки с контрактом на срочном рынке FORTS. Согласно Дополнительному соглашению от 31.01.2022 к Генеральному соглашению № 1531601/22-кзб от 27.01.2022 комиссия составляет 30 рублей за 1 контракт (пункт 1 Дополнительного соглашения). В течение месяца суммарный оборот по фьючерсному контракту Si-3.22 составил 600 контрактов. 02.03.2022 заключена сделка на покупку 65 опционных контрактов типа Call Si-3.22M170322CA80000;

- 300 руб. 00 коп. – комиссия за исполнение 300 открытых фьючерсных контрактов Si-3.22 из расчета 1 рубль за исполнение 1 контракта;

- 130 руб. 00 коп. – комиссия за принудительное закрытие позиций из расчета 2 рубля за один принудительно закрытый контракт (02.03.2022 принудительно закрыты позиции по 65 опционным контрактам Si-3.22M170322CA80000 путем покупки);

- 498 руб. 00 коп. – биржевая комиссия за исполнение контрактов на срочном рынке FORTS (в марте 2022 года исполнены 300 контрактов Si-3.22).

Таким образом, у Ответчика перед Истцом имеется задолженность в общей сумме 3 102 348 руб. 93 коп., в том числе: 2 927 440,62 руб. – вариационная маржа; 174 908,31 руб. – вознаграждение и расходы ООО «Компания БКС».

Доводы Ответчика о том, что в период с 01.03.2022 по 13.03.2022 вариационная маржа не начислялась, опровергаются ответом клиринговой организацией НКО НКЦ (АО) от 29.12.2023 № 01-24/3103 о том, что в период с 01.03.2022 по 13.03.2022 вариационная маржа по фьючерсным контрактам рассчитывалась в соответствии со Спецификацией.

Доказательств того, что Ответчик по телефону, в том числе 24 и 28.02.2022 давал поручения о закрытии позиций по брокерскому счету, не представлено. Представленный

Ответчиком список телефонных соединений таким доказательством не служит, поскольку отсутствуют сведения о содержании телефонных переговоров. При этом, согласно представленным Истцом документам, 28.02.2022 Ответчик давал поручение не на закрытие позиций по брокерскому счету, а на вывод с брокерского счета денежных средств в размере 3 628 000 руб. 00 коп., что неравнозначно закрытию позиций.

Доводы о том, что при возникновении отрицательного значения вариационной маржи Истец обязан был незамедлительно в принудительном порядке закрыть позиции, судом отклоняются, поскольку анализ условия заключенного сторонами Генерального соглашения, а именно, положений пунктов 5.3.1, 5.3.2, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 7.1., 7.2. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) свидетельствует о том, что ООО «Компания БКС» имеет право, но не обязано в таком случае принудительно закрыть открытые позиции Клиента.

При этом суд также отмечает, что в силу пункта 37.12 Регламента Ответчик самостоятельно принимает инвестиционные решения и несет все связанные с ними риски, в том числе риск потери всей суммы инвестиционных средств.

В этой связи Ответчик, подавая поручение на заключение сделки, возложил на себя все риски принятия инвестиционного решения и должен был действовать разумно и добросовестно, проявляя особую заботливость и осмотрительность, которая требуется от него в связи с особой рисковой природой заключенных фьючерсного и опционного контрактов, а именно обязан был зарезервировать на клиентском счете количество активов, не меньше установленного ООО «Компания БКС» размера гарантийного обеспечения, регулярно отслеживать состояния собственного брокерского счета и

самостоятельно фиксировать убытки посредством закрытия собственных позиций в установленном Регламентом порядке.

Истец, как брокер, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, несет ответственность только за исполнение поданных Ответчиком поручений в строгом соответствии их с условиями, однако он не управляет активами Ответчика и не принимает за Ответчика инвестиционных решений. Доказательств того, что Истец не исполнил или ненадлежащим образом исполнил свои обязательства, не выполнил какие-либо поручения Ответчика, поданные в установленной Регламентом форме и способом, не представлено.

Отрицательное значение вариационной маржи сложилось с 01.03.2022, и Истец с 02 по 15.03.2022 направлял на адрес электронной почты Ответчика (tugunova@stport.ru) уведомления, в которых предлагал Ответчику закрыть позиции по срочным контрактам или внести денежные средства в количестве / размере, необходимом для увеличения сальдо клиентского счета до величины гарантийного обеспечения, а также разъяснял о возможном принудительном закрытии позиций самим Истцом.

Несмотря на данные уведомления, Ответчик никаких действий не предпринял, позиции не закрыл и денежные средства не внес, а потому 17.03.2022 Истцом самостоятельно в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) были принудительно закрыты позиции.

Таким образом, именно Ответчик в нарушение своих обязательств не обеспечил наличие на брокерском счете денежных средств или иных активов в размере, достаточном для оплаты задолженности, и не предпринял никаких мер к погашению образовавшейся у него задолженности. Доказательств того, что спорная задолженность образовалась по вине Истца, не представлено и доводы Ответчика об этом суд полагает голословными.

Обстоятельств, которые бы служили основанием для освобождения Ответчика от погашения перед Истцом спорной задолженности, судом не установлено.

С учетом вышеуказанного, установленных обстоятельств и приведенных норм права, суд приходит к выводу, что требования Истца подлежат удовлетворению и в его пользу с Ответчика подлежит взысканию задолженность в размере 3 102 348 руб. 93 коп., включающая в себя расходы Истца по уплате вариационной маржи, вознаграждение Истца за услуги на рынке ценных бумаг и иные расходы Истца, связанные с исполнением срочных сделок на рынке ценных бумаг.

Судебные расходы подлежат распределению по правилам, предусмотренным статьей 110 АПК РФ, в соответствии с которой понесенные Истцом расходы на уплату государственной пошлины подлежат ему возмещению Ответчиком, исходя из размера удовлетворенных требований, в размере 38 512 руб. 00 коп. При этом, поскольку Истец уменьшил размер исковых требований, согласно подп. 3 пункта 1 статьи 333.22 и пункта 1

статьи 333.40 Налогового кодекса РФ, излишне уплаченная государственная пошлина в сумме 3543 руб. 00 коп. подлежит ему возвращению из федерального бюджета.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить полностью.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Стрелецкое-Агротрейд» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ОГРН <***>, ИНН <***>) задолженность в размере 3 102 348 рублей 93 копейки, а также судебные расходы по уплате государственной пошлине в размере 38 512 рублей 00 копеек.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ОГРН <***>, ИНН <***>) из федерального бюджета государственную пошлину в размере 3543 рубля 00 копеек, излишне уплаченную по платежному поручению № 659615 от 27.06.2023.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) в течение месяца после его принятия.

Решение, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья А.В. Поносов