Решение от 19 июня 2023 г. по делу № А55-39742/2022

18/2023-197705(1)



АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 443001, г.Самара, ул. Самарская,203Б, тел. (846) 207-55-15 Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

19 июня 2023 года Дело № А55-39742/2022

Резолютивная часть решения оглашена 13 июня 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено 19 июня 2023 года. Арбитражный суд Самарской области в составе судьи Шаруевой Н.В. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Тикай И.Э., рассмотрев в судебном заседании дело по иску ФИО3

к Обществу с ограниченной ответственностью "Волгарь Плюс" о представлении документов

при участии в заседании от истца – ФИО1 по доверенности; от ответчика – ФИО2 по доверенности.

Установил:

ФИО3 обратился (истец) в арбитражный суд с иском об обязании Общества с ограниченной ответственностью "Волгарь Плюс" (ответчик) в течение 10 рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу, передать ФИО3 заверенные копии следующих документов, с учетом уточнений от 03.06.2023 принятых судом:

- договоры (контракты), заключенные обществом за 2020-2021 гг.

- документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (договоры, платежные документы) за последние три года;

- сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за последние три года;

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за последние три года;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторов общества за последние три года;

- отчеты независимых оценщиков за последние три года;

- расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50,51, 57, 58, 60,62,66 - 69,70,71, 76, 79, 84, 86,90,91,99 на дату получения запроса;

- банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам за последние три года;

- данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации на дату исполнения решения суда;

- сведения по забалансовому учету имущества.

Также истец просит взыскать с Ообщества с ограниченной ответственностью "Волгарь плюс" в пользу ФИО3 судебную неустойку по 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Ответчик в судебном заседании возражал против удовлетворения иска, пояснил, что


ФИО3 ранее являлся директором ООО «Волгарь Плюс» с 28.01.2022 г. и после увольнения новому директору не передавал значимой для ведения хозяйственной деятельности документации (в т.ч. договоры с контрагентами за 2020-2021 г., отчеты директора о финансово-хозяйственной деятельности, и иные документы за период до 27.05.2022 г. Также пояснил причины невозможности представления отдельных документов по причине и отсутствия.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, заслушав объяснения представителей сторон, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ФИО3 является участником ООО "Волгарь Плюс" (далее по тексту - Общество), владеющим 15% доли в уставном капитале.

09.11.2022 ФИО3 направил в адрес Общества запрос о предоставлении копий документов о деятельности ООО "Волгарь Плюс", который был оставлен без удовлетворения, что явилось основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Аналогичная норма содержится в пункте 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Закон об обществах), по смыслу которой участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (п. 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

В пункте 3 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в ред. Федерального закона от 29.07.2017 № 233-ФЗ) указано, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 2 настоящей статьи в течение пяти дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества, документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с пунктом 2 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в ред. Федерального закона от 29.07.2017 № 233-ФЗ) общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;


3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 4 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Право участника общества с ограниченной ответственностью на ознакомление с документами общества является неограниченным, в связи с чем у общества отсутствуют основания для уклонения или отказа в выдаче запрошенных документов.

В Информационном письме Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» содержатся разъяснения о том, что в силу норм части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.


По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

Из материалов дела не усматривается, что обращение истца с требованием о предоставлении доступа к документам общества направлено на какие-либо иные цели, а не на защиту нарушенного права.

По общему правилу общество обязано по требованию участника предоставлять для ознакомления документы, которые оно должно вести и хранить в соответствии с требованиями действующего законодательства. Решение суда об обязании Общества предоставить документы должно быть исполнимым, что требует фактического наличия у юридического лица истребуемых документов.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, заслушав объяснения представителей истца и ответчика, суд считает исковые требования подлежащими частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В рамках рассмотрения настоящего дела судом установлено, что ФИО3 с 28.01.2022 г. по 27.05.2022 г. являлся единоличным исполнительным органом ООО «Волгарь Плюс». После увольнения ФИО3 находившуюся в его распоряжении документацию Общества новому директору ФИО4 не передавал, что истцом в судебном заседании не оспаривалась. На вопрос суда о передаче ФИО3 документов новому директору, представитель пояснил, что документы не передавались.

В связи с чем не подлежит удовлетворению требование о передаче договоров (контракты), заключенные обществом за 2020-2021 г., поскольку указанные договоры не переданы в распоряжение общества ФИО3, ранее исполнявшим обязанности единоличного исполнительного органа, что последним не оспаривается.

Так же не подлежит удовлетворению требование о передаче документов, содержащих информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (договоры, платежные документы) так как в распоряжение ФИО3 ранее были в рамках дела № А55-17298/2022 ему был предоставлен договор купли-продажи недвижимого имущества № 1 от 15.02.2022г., а в период позднее 27.05.2022 г. ООО «ВОЛГАРЬ ПЛЮС» крупных сделок и сделок с заинтересованностью не заключало. Истец данные обстоятельства не оспаривал в судебном заседании.

Не подлежит удовлетворению требование о передаче документов содержащих сведения о полученных кредитах и займах, так как следует из объяснений представителя ответчика, за последние три года в распоряжении общества такие документы отсутствуют, в период после 27.05.2022 г. кредиты и займы обществом не получались. При этом, истец не отрицал, что такие документы датированные до 27.05.2022 он новому директору не передавал, а доказательства наличия таких документов у Общества после 27.05.2022 не представил.

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за последние три года - истцом не указаны конкретные реквизиты документов либо имущества, в отношении которого необходимо предоставление сведений;

Не подлежит удовлетворению требование о передаче документов заключения


ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторов общества за последние три года в распоряжении общества отсутствует, в период позднее 27.05.2023 г. таковые в отношении общества не оформлялись. При этом, истец не отрицал, что такие документы датированные до 27.05.2022 он новому директору не передавал, а доказательства наличия таких документов у Общества после 27.05.2022 не представил.

Истец в числе документов просит предоставить отчеты независимых оценщиков за последние три года. При этом как следует из объяснений ответчика, 14.01.2022 г. ООО «ВОЛГАРЬ ПЛЮС» в лице заместителя генерального директора ФИО3 был заключен договор о проведении экспертного исследования и решении вопроса об определении рыночной стоимости 90% долей в уставном капитале ООО «ВОЛГАРЬ ПЛЮС» по состоянию на 05.01.2022 г. для органов нотариата с целью принятия управленческих решений и вступления в наследство. Указанный отчет был получен на руки ФИО3 и приобщен к материалам наследственного дела, открытого после смерти ФИО3, которому ранее (до 05.01.2022 г.) принадлежала указанная доля в размере 90% в уставном капитале общества, что истцом не отрицалось в судебном заседании. Иные отчеты в Обществе отсутствуют, по причине того, что если они и были до 27.05.2022, но не были переданы самим истцом новому директору, а доказательства наличия таких отчетов после 27.05.2022 не представлены.

Также не подлежит удовлетворению требование о сведениях по забалансовому учету имущества, поскольку, как следует из объяснений ответчика, имущество на забалансовых счетах в распоряжении общества отсутствует. Обратное истцом не доказано.

Исходя из изложенного, суд приходит к выводу о том, что Общество в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не доказало факт надлежащего исполнения своих обязанностей перед истцом по предоставлению запрошенных документов в части.

Принимая во внимание вышеизложенное суд, исходя из норм статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, статей 8 и 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» считает возможным удовлетворить заявленные истцом требования частично, при этом отклоняет доводы ответчика виду их необоснованности.

На основании норм статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Расходы по оплате государственной пошлины подлежат отнесению на истца в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Волгарь Плюс" в течение 10 рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу, передать ФИО3 заверенные копии следующих документов:

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за последние три года;

- расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66 - 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90, 91, 99 на дату исполнения решения суда;

- банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам за последние три года;

- данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации на


дату исполнения решения суда.

В остальной части отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Волгарь плюс" в пользу ФИО3 расходы по государственной пошлине в размере 6000 руб.

В случае неисполнения решения суда взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Волгарь плюс" в пользу ФИО3 судебную неустойку в размере 2000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья / Н.В. Шаруева

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 21.02.2023 1:57:00

Кому выдана Шаруева Наталья Вячеславовна