Решение от 7 февраля 2020 г. по делу № А45-37530/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

город Новосибирск дело № А45 – 37530/2019

резолютивная часть решения объявлена 5 февраля 2020 года

решение в полном объеме изготовлено 7 февраля 2020 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Айдаровой А.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шевчуком С.Ю., рассматривает в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 630102, <...>, зал № 508, дело по исковому заявлению дело по иску общества с ограниченной ответственностью "БАЗИС" (ОГРН <***>) г. Москва,

к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (ОГРН <***>) г. Новосибирск,

о взыскании денежных средств в размере 73 179, 79 долларов США,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>) г. Москва,

при участии в судебном заседании представителей:

истца: ФИО1, доверенность от 20.01.2020 № 01/0120, паспорт, диплом о высшем образовании от 20.06.2003 г. выданный ГОУВПО «Московский государственный индустриальный университет»,

ответчика: не явился, извещен,

третьего лица: не явился, извещен,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "БАЗИС" (далее- истец) обратилось с иском к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (далее- ответчик) о взыскании денежных средств в размере 73 179, 79 долларов США, представляющих 72 866, 25 долларов США, составляющих сумму купонных выплат Министерства финансов РФ от 24.06.2019 года, и 313, 54 долларов США – остаток денежных средств на счете истца.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее- НКО АО НРД).

Ответчик в отзыве на иск просит отказать в удовлетворении исковых требований, ссылаясь на то, что в настоящий момент невозможно установить количество ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Базис», находившихся на брокерском счете, депозитарном счете ООО «Вайтстоун Капитал»; у ООО «Вайтстоун Капитал» отсутствует информация о движении ценных бумаг и денежных средств ООО «БАЗИС» на брокерском счете и депозитарном счете открытом в ООО «Вайтстоун Капитал» за период с 30.04.2019 г. по 13 мая 2019 г., в связи с тем, что Банк-Клиент не работает, похищена вся документация компании, в том числе досье на клиентов, из офиса вывезена вся техника, просит суд истребовать у Небанковской кредитной организации Акционерного общества «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ» сведения содержащие информацию по ценным бумагам, принадлежащим ООО «Базис», их количестве и операциям с ними за период с 30.04.2019 г. по 13.05.2019 г., а также привлечь к участию в деле АО «Альфа-Банк», которое обладает информацией о движении денежных средств и ценных бумаг клиента.

В соответствии с п. 6 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Ответчик и третье лицо уведомлёны о дате и времени судебного заседания в порядке, предусмотренном статьей 121, частью 4 статьи 123 АПК РФ.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, стороны вправе известить арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие. При неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта.

Дело рассматривается в порядке статей 123, 156 АПК РФ в отсутствие надлежащим образом уведомленного ответчика и третьего лица о времени и месте судебного разбирательства.

Как следует из материалов дела, 10 мая 2018 года между ООО «Базис» (далее - депонент) и ООО «Вайтстоун Капитал» (далее - депозитарий, брокер) был заключен депозитарный договор №1039-В. Истец также присоединился к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «Вайтстоун Капитал» (договор присоединения) и заключил договор о назначении Оператора счета Депо от 10.05.2018 года.

Согласно условиям договоров ООО «Вайтстоун Капитал», на основании лицензии ФСФР №050-06630-100000 от 16 мая 2003 года на осуществление брокерской деятельности, лицензии ФСФР от 27.04.2006 года на осуществление депозитарной деятельности, предоставлял ООО «Базис» услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также услуги по брокерскому обслуживанию.

Платежнымипоручениями№258 от 25.12.2018 года, №189 от 1.10.2018 года, а также № 99 от 4.06.2018 года ООО «Базис» на счет Ответчика были переведены денежные средства в общей сумме 114 700 000 рублей в качестве взноса на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг.

Согласно отчету брокера от 1 апреля 2019 года по состоянию на 31 марта 2019 года на счете истца имелись денежные средства в размере 313, 54 (Триста тринадцать, 54) долларов США, а также ценные бумаги Минфина РФ - МК-О-СМ-119 с датой погашения 24.06.2028 года в количестве 1 143 (Одна тысяча сто сорок три) штуки.

С даты формирования отчета ООО «Базис» не давал поручений на совершения каких-либо операций по своим счетам ответчику, также как и иным образом не распоряжался денежными средствами и ценными бумагами, находящимися на счетах ответчика.

14 мая 2019 года Банком России было принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО «Вайтстоун Капитал».

В соответствии с пунктом 3.8 Положения банка России от 27.07.2015 N 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам.

На основании пунктом 3.8.4 Положения профессиональный участник рынка ценных бумаг в соответствии с указаниями клиента прекращает обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляет возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте.

25 июня 2019 года ООО «Базис» было передано заявление на вывод денежных средств с клиентского счета в размере 313,54 (Триста тринадцать, 54) долларов США, на счет в АО «Альфа-Банк», также было передано поручение № 1 от 17 июня 2019 года о перемещении ценных бумаг в депозитарий АО «Альфа-Банк».

15 июля 2019 года было подано заявление на вывод денежных средств в размере 73179,79 долларов США на счет клиента в АО «Альфа-Банк». Указанные поручения ООО «Базис» выполнены не были.

23 сентября 2019 года ООО «Базис» была направлена претензия в адрес ООО «Вайтстоун Капитал», с повторным требованием о перечислении денежных средств на счет истца в другой кредитной организации, а также о переводе ценных бумаг. Претензия осталась без ответа, операции по ценным бумагам и денежным средствам осуществлены не были, в связи с чем истец обратился с иском в арбитражный суд.

В ходе судебного разбирательства от Небанковской кредитной организации акционерного общества «Центральный расчетный депозитарий» поступили документы по операциям с ценными бумагами, находящимся на счете номинального держателя ООО «Вайтстоун Капитал». Исходя из представленных документов, по состоянию на 7 мая 2019 года на счетах ООО «Вайтстоун Капитал» отсутствовали облигации Минфина РФ - МК-0-СМ-119 с датой погашения 24.06.2028. Таким образом, купонный доход по облигациям 24 июня 2019 года на счет ООО «Вайтстоун капитал» не выплачивался, в связи с чем истец отказался от иска в части взыскания 72 866, 25 долларов США, составляющих сумму купонных выплат Министерства финансов РФ от 24.06.2019 года.

Рассмотрев отказ истца от иска в части взыскания 72 866, 25 долларов США, суд пришел к выводу, что в соответствии со статьёй 49 АПК РФ он подлежит принятию судом, поскольку отказ истца от заявленных требований не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц, что в силу статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации свидетельствует о наличии правовых оснований к принятию отказа истца от заявленных требований.

В соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом, следовательно, производство по указанному делу в части взыскания 72 866, 25 долларов подлежит прекращению.

Рассмотрев исковое заявление и возражения ответчика в остальной части, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии с п. 6.3.10 ч. VI Регламента возврат всей суммы или части денежных средств Клиента осуществляется Брокером не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Компанией Заявления на вывод денежных средств с Клиентского счета.

Следовательно, денежные средства, принадлежащие истцу, должны были быть возвращены не позднее 26.06.2019 г.

Однако, в нарушение указанных положений Регламента, денежные средства, на основании заявления истца о выводе денежных средств, принадлежащих истцу, ответчиком не возвращены, что послужило основанием для обращения истца с иском в арбитражный суд.

Согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

В соответствии с п.6.3.13. Регламента задолженность Компании перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшимся Компанией, подлежит погашению Компанией за счет собственных средств в срок, предусмотренный Регламентом.

Согласно статье 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.12.2019) «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Согласно положений ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом, а односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Поскольку в нарушение условий договора и действующего законодательства ответчиком не исполнены обязательства по возврату денежных средств, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения иска в размере 313, 54 доллара США.

Пунктом 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 N 54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении" определено, что требование о взыскании денежных средств в иностранной валюте, выступающей валютой платежа, подлежит удовлетворению, если будет установлено, что в соответствии с законодательством, действующим на момент вынесения решения, денежное обязательство может быть исполнено в этой валюте. В таком случае взыскиваемые суммы указываются в резолютивной части решения суда в иностранной валюте.

Возражения ответчика по иску судом не могут быть приняты во внимание по следующим основаниям.

Ответчик в отзыве на иск ссылается на то, что как следует из постановления о возбуждении уголовного дела от 28.06.2019 года, неустановленными лицами были произведены незаконные перечисления денежных средств ООО «Вайтстоун Капитал» на счета организаций, имеющих в своей деятельности признаки фиктивности, в связи с чем ответчик не может достоверно сообщить о количестве ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Базис» по состоянию на 13.05.2019 года.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

В соответствии с п.1.8. Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 24.12.2018) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" профессиональный участник осуществляет хранение записей внутреннего учета о сделках и об операциях с активами, а также документов, на основании которых внесены такие записи, не менее пяти лет со дня прекращения обязательств из сделок и со дня совершения операции соответственно.

Кроме того, в соответствии с п.3.8.2. – п.3.8.4. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии обязан обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария;

уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя;

в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, на профессионального участника рынка ценных бумаг возложена обязанность по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Согласно положениям статьи 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство.

Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Ответчик в обоснование своих возражений не представил доказательств, свидетельствующих о том, что при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, он принял все меры для надлежащего исполнения обязательства в части сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Доводы ответчика о том, что истцу с целью исключения завышения суммы ущерба необходимо представить сведения о поступлении в АО «Альфа-Банк» денежных средств от ООО «Вайтстоун Капитал», судом рассмотрены. Истцом представлена в материалы дела справка АО «Альфа-Банк» от 20.01.2020 года о том, что денежные средства, а также ценные бумаги на банковские счета истца за период с 14.05.2019 года по 15.01.2020 года от ООО «Вайтстоун Капитал» не поступали.

Ответчик в соответствии со статьей 65 АПК РФ не представил суду доказательств того, что по его банковским выпискам имеются сведения о перечислении каких-либо денежных сумм в пользу истца за спорный период времени.

При этом суд полагает, что бремя доказывания указанных обстоятельств возлагается на ответчика, а не на истца, поскольку ответчик является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

По ходатайству ответчика судом были истребованы сведения из вышестоящего депозитария НКО АО НРД.

Согласно ответу НКО АО НРД от 13.01.2020 года сведениями о принадлежащих ООО «Базис» ценных бумагах, которые учитывались на счете депо, НКО АО НРД не располагает, поскольку учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депонента-депозитария ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам).

На основании вышеизложенного, исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме, расходы истца по государственной пошлине подлежат взысканию с ответчика в пользу истца на основании статьи 110 АПК РФ, в части отказа истца от иска и прекращения производства по делу – возврату истцу из дохода федерального бюджета в размере 70% от размера уплаченной государственной пошлины на основании статьи 333.40 НК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 150, 151, 167-171, 176, 180-182, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Принять отказ истца от иска в части взыскания задолженности в размере 72 866, 25 долларов США, составляющих сумму купонных выплат Министерства финансов РФ от 24.06.2019 года. Производство по делу в этой части прекратить. Возвратить истцу из дохода федерального бюджета 32 748 рублей 10 копеек государственной пошлины. Выдать справку на возврат госпошлины.

Взыскать в пользу общества с ограниченной ответственностью "БАЗИС" (ОГРН <***>) г. Москва, с общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (ОГРН <***>) <...> доллара США, 2 000 рублей 00 копеек государственной пошлины.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья А.И. Айдарова