Решение от 15 августа 2018 г. по делу № А55-16706/2018

2667/2018-178454(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17 Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

15 августа 2018 года Дело № А55-16706/2018

Резолютивная часть решения объявлена 10 августа 2018 года Полный текст решения изготовлен 15 августа 2018 года

Арбитражный суд Самарской области в составе судьи Балькиной Л.С. при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании 10 августа 2018 года дело по иску, заявлению Открытого акционерного общества "Санаторий "Старт"

к ФИО2 об истребовании документов,

при участии в заседании

от истца –ФИО3, представитель от ответчика – не участвовали, установил:

Открытое акционерное общество "Санаторий "Старт" обратилось в Арбитражный суд Самарской области с иском об обязании ФИО2 передать следующие документы:

Учредительные документы ОАО Санаторий «Старт» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

Выписку из ЕГРЮЛ;

Документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;

Документы, подтверждающие права, на движимое имущество, объекты повышенной опасности, технические паспорта, паспорта опасных производственных объектов;

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2,3,4,5) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние пять лет);

Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

Расшифровку краткосрочных финансовых вложений; Кассовую книгу; Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору и их адресов (местонахождения) на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий «Старт» несостоятельным (банкротом), сроки возникновения задолженности;

Список кредиторов ОАО Санаторий «Старт» с указанием размера основной задолженности, штрафов и пеней на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий

«Старт» несостоятельным (банкротом), а также за период, продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании ОАО Санаторий «Старт» несостоятельным (банкротом), адреса;

Внутренние документы организации, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

Протоколы собраний руководящих органов организации за последние пять лет; Приказы и распоряжения директора за последние пять лет;

Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние пять лет;

Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних лет;

Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ОАО Санаторий «Старт» за последние пять лет;

Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение движимого имущества ОАО Санаторий «Старт», объектов повышенной опасности за последние пять лет;

Номера расчетного и иных счетов ОАО Санаторий «Старт», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ОАО Санаторий «Старт» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

Лицензии; Сертификаты;

Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой инспекции и т.п.;

Сведения о внутренней структуре организации, перечень ее структурных подразделений, филиалов и представительств;

Сведения о фактической численности работников ОАО Санаторий «Старт» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; сведения о задолженности по заработной плате на текущую отчетную дату; сведения о работниках, не уволенных на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий .«Старт» несостоятельным (банкротом) (их полный перечень); список инвалидов, переданных в ФСС (если есть);

Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых ОАО Санаторий «Старт» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ОАО

Санаторий «Старт», его функций и видов деятельности;

Сведения о ОАО Санаторий «Старт», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за , технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав;

Справки из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за последние пять лет.

Сведения об аффилированных лицах ОАО Санаторий «Старт»; Печати, штампы ОАО Санаторий «Старт»;

Иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность ОАО Санаторий «Старт».

Ответчик явку представителя не обеспечил, почтовая корреспонденция, направленная по адресу, указанному в ЕГРИП, возвращена в суд с отметкой органа почтовой связи об истечении срока хранения. При указанных обстоятельствах согласно п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ ответчик считается извещенным надлежащим образом.

Ответчик представил отзыв, в котором возражает против удовлетворения исковых требований.

Рассмотрев материалы дела, изучив доводы и возражения сторон в совокупности с исследованными доказательствами, суд считает исковые требования подлежащими частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В обоснование заявленных требований, истец указывает, что собрания акционеров ОАО Санаторий «Старт» 04.09.2017 прекращены полномочия единоличного исполнительного органа (директора) ОАО Санаторий «Старт» ФИО2. Новым исполнительным органом (директором) ОАО Санаторий «Старт» избран ФИО4.

В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

В соответствии с ч. 1 ст. 69 ФЗ «Об акционерных обществах» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Исполнительные органы подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) общества и общему собранию акционеров.

В соответствии с ч. 1 ст. 71 ФЗ «Об акционерных обществах» члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), временный единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно управляющая организация или управляющий при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.

В соответствии с ч. 1 ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с ч. 2 ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах» общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его

исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии с п. 9.5. Устава ОАО Санаторий «Старт» организацию документооборота в Обществе осуществляет директор.

В силу пункта 1 статьи 17 ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. В соответствии с пунктом 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

В силу пункта 4 статьи 29 данного Закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» предусмотрена обязанность организаций обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

Как указывает истец, собранием акционеров ОАО Санаторий «Старт» от 04.09.2018 полномочия ФИО2. в качестве директора были прекращены, был выбран новый директор -ФИО4.

Однако после проведения собрания акционеров ОАО Санаторий «Старт» 04.09.2017 ФИО2. не передал новому директору документы общества.

В порядке досудебного порядка урегулирования спора истцом в адрес ФИО2. было направлено требование о передаче документов, которое последним не исполнено.

Доводы ответчика, изложенные в отзыве, о направлении им истребуемых документов, документально не подтверждены. В подтверждение направления документов ответчиком представлены копии почтовых квитанций от 25.03.2018, от 16.07.2018 и от 16.07.2018, которые содержат сведения о дате направления почтового отправления , его отправителе и адресате. В то же время эти почтовые квитанции не содержат информацию о том, какие документы были направлены в адрес истца. Иных документов, подтверждающих доводы по отзыву, не представлены.

Истец в судебном заседании представил опись вложения от 16.07.2018 в ценное письмо, полученное им от ФИО2, которая не содержит сведения о документах, которые, согласно пояснениям ответчика, были им направлены и об истребовании которых заявлено в рамках настоящего дела. Истец представил акт, составленный при участии сотрудника органа почтовой связи «на внешнее составление дефектного почтового отправления» от 02.08.2018, согласно которому опись вложения от 16.07.2018 фактически не соответствует вложению в ценное письмо (все 36 документов).

При указанных обстоятельствах суд не может признать доводы ответчика, изложенные в отзыве, обоснованными.

На основании вышеизложенного требования истца подлежат частичному удовлетворению, Следует обязать ФИО2 передать в течение 20 – ти дней со дня вступления в законную силу решения суда по настоящему делу ОАО «Санаторий «СТАРТ» ИНН <***> следующие документы:

Учредительные документы ОАО Санаторий «Старт» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

Документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;

Документы, подтверждающие права, на движимое имущество, объекты повышенной опасности, технические паспорта, паспорта опасных производственных объектов;

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2,3,4,5) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние пять лет);

Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

Расшифровку краткосрочных финансовых вложений; Кассовую книгу;

Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору и их адресов (местонахождения) на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий «Старт» несостоятельным (банкротом), сроки возникновения задолженности;

Список кредиторов ОАО Санаторий «Старт» с указанием размера основной задолженности, штрафов и пеней на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий

«Старт» несостоятельным (банкротом), а также за период, продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании ОАО Санаторий «Старт» несостоятельным (банкротом), адреса;

Внутренние документы организации, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

Протоколы собраний руководящих органов организации за последние пять лет; Приказы и распоряжения директора за последние пять лет;

Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние пять лет;

Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних лет;

Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ОАО Санаторий «Старт» за последние пять лет;

Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение движимого имущества ОАО Санаторий «Старт», объектов повышенной опасности за последние пять лет;

Номера расчетного и иных счетов ОАО Санаторий «Старт», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ОАО Санаторий «Старт» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

Лицензии; Сертификаты;

Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами

(аренда, залог и т.п.);

Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой инспекции и т.п.;

Сведения о внутренней структуре организации, перечень ее структурных подразделений, филиалов и представительств;

Сведения о фактической численности работников ОАО Санаторий «Старт» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; сведения о задолженности по заработной плате на текущую отчетную дату; сведения о работниках, не уволенных на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий .«Старт» несостоятельным (банкротом) (их полный перечень); список инвалидов, переданных в ФСС (если есть);

Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых ОАО Санаторий «Старт» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ОАО Санаторий «Старт», его функций и видов деятельности;

Сведения о ОАО Санаторий «Старт», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за , технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав;

Справки из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за последние пять лет.

Сведения об аффилированных лицах ОАО Санаторий «Старт»; Печати, штампы ОАО Санаторий «Старт»;

Иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность ОАО Санаторий «Старт».

В удовлетворении требования в части требования, касающихся выписок из ЕГРЮЛ, следует отказать, поскольку сведения о юридических лицах, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, являются общедоступными (ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей").

Руководствуясь ст. ст. 110. 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса

Российской Федерации, Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 передать в течение 20 – ти дней со дня вступления в законную силу решения суда по настоящему делу ОАО «Санаторий «СТАРТ» ИНН <***> следующие документы:

1. Учредительные документы ОАО Санаторий «Старт» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

2. Документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;

3. Документы, подтверждающие права, на движимое имущество, объекты повышенной опасности, технические паспорта, паспорта опасных производственных объектов;

4. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2,3,4,5) с отметкой налоговой инспекции),

внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние пять лет);

5. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

6. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

7. Расшифровку краткосрочных финансовых вложений; 8. Кассовую книгу; 9. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

10. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору и их адресов (местонахождения) на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий «Старт» несостоятельным (банкротом), сроки возникновения задолженности;

12. Список кредиторов ОАО Санаторий «Старт» с указанием размера основной задолженности, штрафов и пеней на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий

«Старт» несостоятельным (банкротом), а также за период, продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании ОАО Санаторий «Старт» несостоятельным (банкротом), адреса;

13. Внутренние документы организации, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

14. Протоколы собраний руководящих органов организации за последние пять лет;

15. Приказы и распоряжения директора за последние пять лет;

16. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние пять лет;

17. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних лет;

18. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ОАО Санаторий «Старт» за последние пять лет;

19. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение движимого имущества ОАО Санаторий «Старт», объектов повышенной опасности за последние пять лет;

20. Номера расчетного и иных счетов ОАО Санаторий «Старт», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

21. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ОАО Санаторий «Старт» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

22. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

23. Лицензии; 24. Сертификаты;

25. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

26. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

27. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

28. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой

инспекции и т.п.;

29. Сведения о внутренней структуре организации, перечень ее структурных подразделений, филиалов и представительств;

30. Сведения о фактической численности работников ОАО Санаторий «Старт» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; сведения о задолженности по заработной плате на текущую отчетную дату; сведения о работниках, не уволенных на дату подачи заявления о признании ОАО Санаторий .«Старт» несостоятельным (банкротом) (их полный перечень); список инвалидов, переданных в ФСС (если есть);

31. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

32. Наименование и адреса организаций, в которых ОАО Санаторий «Старт» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

33. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ОАО Санаторий «Старт», его функций и видов деятельности;

34. Сведения о ОАО Санаторий «Старт», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за , технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

35. Справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав;

36. Справки из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за последние пять лет.

37. Сведения об аффилированных лицах ОАО Санаторий «Старт»; 38. Печати, штампы ОАО Санаторий «Старт»;

39. Иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность ОАО Санаторий «Старт».

В остальной части в иске отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу ОАО «Санаторий «СТАРТ» 6000 руб. в счет возмещения судебных расходов по оплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара в течение месяца со дня принятия с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья / Л.С. Балькина