Решение от 1 сентября 2017 г. по делу № А40-64521/2017

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-64521/17-111-589
г. Москва
01 сентября 2017 года
Резолютивная часть решения объявлена 23 августа 2017 года.

Полный текст решения изготовлен 01 сентября 2017 года.

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

судьи: Цыдыповой А.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению:

ФИО2 (<...>)

к ответчику ПАО "ЛУКОЙЛ" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 22.04.1993 г., 101000, <...>)

третьи лица АО "НРК" (121108, <...>); ООО "Регистратор Гарант" (101000, <...> поля, д. 28)

об обязании исправить ошибку в паспортных данных, об установлении штрафа

при участии:

от истца: ФИО3 дов. б/н от 03.09.2015 г.

от ответчика: ФИО4 дов. № Д-444 от 20.04.2017 г.

от третьих лиц: не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 (<...>) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ПАО "ЛУКОЙЛ" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 22.04.1993 г., 101000, <...>) об обязании внести исправительную запись в параметры лицевого счета истца в реестре акционеров ответчика, ведение которого осуществляет ООО "Регистратор Гарант", а именно исправить ошибку в паспортных данных истца - в паспорте серии <...> цифру IV исправить на IX, а также о взыскании судебных расходов на оплату услуг представителя в размере 10000 руб.

Истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил исковые требования, просит суд, уведомить ООО «Регистратор Гарант» о допущенной ошибке в параметрах лицевого счета ФИО2 в реестре акционеров ПАО "ЛУКОЙЛ", а именно, исправить ошибку в паспортных данных ФИО2 – в паспорте серии <...> цифру IV исправить на IX, а также установить денежный штраф в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения судебного акта с момента вступления решения в законную силу до его фактического исполнения.

Представители третьих лиц в судебное заседание не явились, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещены.

В соответствии с п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Таким образом, суд считает третьих лиц извещенными надлежащим образом о времени, дате и месте судебного заседания, назначенного на 23.08.2017 г., поскольку к началу судебного заседания располагает сведениями о получении адресатами определения о принятии искового заявления к производству, а также иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд, с учетом мнения сторон, считает возможным провести судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенных третьих лиц в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В обоснование исковых требований истец сослался на то, что представленные в материалы дела доказательства, подтверждают место работы и участие истца в приватизации АООТ "ЛУКОЙЛ - Когалымнефтегаз", акции которого в дальнейшем были обменены на акции ОАО "НК "ЛУКОЙЛ". Ответчик располагал всей необходимой информацией для выявления ошибки эмитента и не осуществил всех необходимых действий для установления или опровержения возможной ошибки и не направил регистратору ответ, подтверждающий установление ошибки.

Ответчик против исковых требований возражал по основаниям, изложенным в письменном отзыве и уточнениях к отзыву.

ООО "Регистратор "Гарант" против исковых требований возражало по основаниям, изложенным в письменном отзыве.

АО "НРК" отзыв не представило.

Выслушав мнение сторон, изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению в силу следующих обстоятельств.

Как усматривается из материалов дела, 31.12.2015 г. истец через уполномоченного представителя обратился в АО «Независимая регистраторская компания» для внесения изменений в параметры лицевого счета в данные реестра акционеров ПАО «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ». При сдаче документов выяснилось, что в системе ведения реестра акционеров ответчика открыт лицевой счет № 9000078645 со следующими реквизитами, ФИО2, паспорт серии <...>, не сходится одна цифра в серии советского паспорта, вместо IX указано IV. 13.01.2016 г. получено уведомление о задержке исх. № 16013240 от 13.01.2016 г. в связи с выявлением возможной ошибки в реквизитах лицевого счета.

28.01.2016 г. получено уведомление об отказе исх. № 16012869 от 28.01.2016 г., где в причинах отказа указано, что в отношении поступивших документов регистратором направлен запрос эмитенту с просьбой подтвердить/опровергнуть возможную ошибку в реестре. От эмитента получен ответ о невозможности подтвердить/опровергнуть факт возможной ошибки.

11.10.2016 г. в АО «НРК» сделан запрос о возврате ранее сданных документов и получен ответ исх. № 161122380 от 22.11.2016 г., где указано, что эмитент уведомлен о всей информации в отношении места работы истца и раннее выданных ему документах.

В связи с тем, что с 24.02.2016 г., ведение реестра акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» осуществляется ООО «Регистратор «Гарант», истец 05.12.2016 г. через уполномоченного представителя обратился в ООО «Регистратор «Гарант» для внесения изменений в параметры лицевого счета в данные реестра акционеров ПАО «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ».

08.12.2016 г. получено уведомление о задержке исх. № 161208-0036 от 08.12.2016 г. в связи с выявлением возможной ошибки в реквизитах лицевого счета, где указано, что в целях выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя, регистратор направил запрос эмитенту/предыдущему реестродержателю.

13.12.2016 г. истцом направлена досудебная претензия ответчику с требованием исправить ошибку.

27.12.2016 г. получено уведомление об отказе исх. № 161227-0031 от 27.12.2016 г., где в причинах отказа указано, что представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента.

21.02.2017 г. истцу поступил ответ на досудебную претензию от 22.12.2016 г. от ответчика № 08-10-126Л от 02.02.2017 г. о невозможности внесудебного внесения изменений в реестр ценных бумаг без объяснения причин.

Как следует из материалов дела, в 1988 году создано производственное объединение «Когалымнефтегаз». В 1993 году, производственное объединение «Когалымнефтегаз» реорганизовано в АООТ ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз». 30.01.1997 АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» реорганизовано в ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь». АООТ ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз», акции которого распределены истцу в результате приватизации, являлось самостоятельным юридическим лицом, при приватизации АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» сформирован отдельный реестр владельцев ценных бумаг АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз». Согласно протоколу общего собрания акционеров ОАО «НК «ЛУКОЙЛ» от 21.04.1995 г. № 1 принято решение осуществить эмиссию привилегированных и обыкновенных акций ОАО «НК «ЛУКОЙЛ», не подлежащих публичному размещению на рынке ценных бумаг и предназначенных исключительно для обмена на соответствующие акции дочерних обществ (в том числе АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз», установлены курсы обмена акций дочерних акционерных обществ на акции ОАО «НК «ЛУКОЙЛ».

ФИО5 работала в Управлении механизированных работ № 1 треста Когалымнефтеспецстрой» АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» в должности сторожа, срок работы с 31.03.1989 г. по 25.02.1995 г. На основании Приказа № 22 от 18.05.1993 г. АООТ ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» Повховское управление буровых работ п/о «Когалымнефтегаз» зачислено в состав Акционерного Общества открытого типа «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз». 01.10.1995 г. на основании Приказа № 88 от 23.09.1995 г. АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз», а также Приказа № 9 от 21.08.1995 г. ОАО «ЛУКОЙЛ-Бурение» Повховское управление буровых работ передано из АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» в состав Западносибирского филиала ОАО «ЛУКОЙЛ-Бурение». Управление механизированных работ № 1 треста "Когалымнефтеспецстрой» входило в состав Повховского управления буровых работ.

Реестр акционеров АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» формировался на основании списков на получение привилегированных акций по стажу работы работников АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз». Списки сформированы исходя из непосредственного места работы работника. У каждого списка имеется № описи, архивный номер, номер дела. Списки формировались в 1993 году и хранятся в ведомственном архиве ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь».

Как следует из полученной с места работы личной рабочей карточки истца, в строке паспортных данных цифра серии написана как IV, а именно из личной карточки работника данные попали в списки на получение акций общества.

Согласно данным с сайта ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь», производственное объединение «Когалымнефтегаз» преобразовано с 18.05.1993 г. в акционерное общество открытого типа «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз», с 03.02.1997 г. АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз» переименовано в НГДУ «Когалымнефтегаз», с 01.10.2001 г. правопреемником НГДУ «Когалымнефтегаз» является ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь».

18.03.2016 г. истец обратился в архив ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь» с просьбой предоставить документы, необходимые для установления факта ошибки. 12.06.2016 г. получен ответ от ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь» № 15/3-16/1 -23к от 03.06.2016 г., и указано что запрашиваемые документы отсутствуют.

22.12.2016 г. истцом направлен запрос в ООО «ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь» с требованием предоставить выписку из списка на получение привилегированных акций по стажу работы работников Управления механизированных работ № 1 «Когалымнефтеспецстрой» АООТ «ЛУКОЙЛ-Когалымнефтегаз», содержащую информацию о получении заявителем акций общества (ведомость инвестора). 04.03.2017 г. поступил ответ № 15/3-16/1-15К от 22.02.2017 г. на запрос и в предоставленных документах в графе паспортные данные, серия паспорта советского указано «IV», а именно на основании списка на получение привилегированных акций по стажу работы работников данные переносились в реестр акционеров ПАО «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ».

По мнению истца, ввиду допущенной эмитентом ошибки при заполнении паспортных данных истца невозможно идентифицировать истца в качестве лица, зарегистрированного в реестре акционеров, что и послужило основанием для обращения с настоящим иском в суд.

Принимая решение, суд руководствовался следующим.

В соответствии с п.п. 3 п. 3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013г. № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (далее - Порядок открытия и ведения реестров ценных бумаг) держатель реестра отказывает в совершении операции в случае, если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра и (или) эмитента.

Согласно п. 5 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Приказ № 10-53/пз-н) в случае, если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в том числе документа, удостоверяющего личность физического лица, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя.

В связи с этим регистратором (АО «НРК») направлен запрос в адрес эмитента о подтверждении либо опровержении возможной ошибки в реестре, от эмитента получен ответ о невозможности подтвердить либо опровергнуть факт возможной ошибки, что подтверждается письмами от 28.01.2016 г. № 16012869, от 22.11.2016 г. № 161122380.

Пунктом 5 Приказа № 10-53/пз-н предусмотрено право регистратора на внесение соответствующих изменений в реестр при наличии подтверждения эмитента и/или предыдущего реестродержателя о факте ошибки.

Таким образом, факт возможной ошибки в реестре может быть подтвержден эмитентом или предыдущим реестродержателем, но не третьим лицом.

Доказательств подтверждения эмитентом и/или предыдущим реестродержателем факта возможной ошибки в реестре ценных бумаг истцом не представлено.

В обоснование исковых требований, истец указывает, что является акционером ПАО «ЛУКОЙЛ», вместе с тем, ввиду допущенной эмитентом ошибки при заполнении паспортных данных истца невозможно идентифицировать истца в качестве лица, зарегистрированного в реестре акционеров.

В материалах дела имеется копия заявления на приобретение акций на имя ФИО2, паспорт серии <...>. Указанные сведения полностью совпадают со сведениями, содержащимися в реестре акционеров, что исключает ошибку эмитента и/или регистратора.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра. В случае учета прав на ценные бумаги в реестре право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Документом, подтверждающим записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица по состоянию на определенную дату, в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Порядком открытия и ведения реестров ценных бумаг является выписка из реестра акционеров.

Доводы истца о наличии несовпадения в одной цифре серии удостоверяющего личность документа, выданного истцу, со сведениями, содержащимися в реестре акционеров, не подтверждают статус истца как акционера ПАО «ЛУКОЙЛ».

Согласно п. 5 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», изменения в реестр владельцев ценных бумаг могут быть внесены регистратором исключительно в случае подтверждения эмитентом или предыдущим реестродержателем ошибки, допущенной при внесении в реестр сведений о зарегистрированном лице.

Таким образом, факт возможной ошибки в реестре может быть подтвержден исключительно эмитентом или предыдущим реестродержателем, но не третьим лицом.

Пунктом 5.5.4 Приказа № 10-53/пз-н предусмотрено, что регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре в случае, если представленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее представленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента.

Сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг ПАО «ЛУКОЙЛ» в отношении акционера ФИО2, паспорт серии <...>, были представлены самим акционером на основании заявления по перечислению материальной помощи треста «Когалымнефтеспецстрой» на приобретение акций чекового инвестиционного фонда «ЛУКойл-фонд» от 11.05.1993 г., удостоверенного подписью акционера, что исключает ошибку эмитента и/или регистратора.

На основании указанного заявления сведения об акционере ФИО2, паспорт серии <...>, были занесены в ведомость инвесторов Акционерного общества открытого типа «ЛУКойл - Когалымнефтегаз» и полностью совпадают со сведениями, содержащимися в настоящее время в реестре владельцев ценных бумаг ПАО «ЛУКОЙЛ».

Таким образом, отсутствует ошибка эмитента или предыдущего реестродержателя.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра. В случае учета прав на ценные бумаги в реестре, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (ст. 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Документом, подтверждающим записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица по состоянию на определенную дату, в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Порядком открытия и ведения реестров ценных бумаг является выписка из реестра акционеров.

Регистратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг ПАО «ЛУКОЙЛ» с 24.02.2016 г.

В соответствии с п. 1 и п. 3 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Согласно п. 3.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 г. № 13-65/пз-н (далее - Порядок), регистратор осуществляет ведение лицевых и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг, а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

Согласно п. 3.9 Порядка, регистратор проводит операции в реестре на основании распоряжения зарегистрированного лица или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для их совершения.

Регистратор отказал истцу в исполнении распоряжения на внесение в реестр владельцев ценных бумаг ПАО «ЛУКОЙЛ» изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице поскольку, представленные документы содержат информацию, несоответствующую информации, содержащейся в документах, представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является ошибкой держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента.

Согласно ст. 149 ГК РФ истец не обладает правом требовать от ПАО «ЛУКОЙЛ» - обязанного лица - исполнения по бездокументарной ценной бумаге (в данном случае исполнения обязанности по ведению и хранению реестра акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ»), поскольку истец не является лицом, указанным в учетных записях (в реестре) в качестве правообладателя (владельца ценных бумаг), или иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по акции ПАО «ЛУКОЙЛ».

Кроме того, сама ФИО2 подтверждала своей подписью паспортные данные <...>, что усматривается из представленных в материалы дела копиями документов.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, признает необоснованными исковые требования, заявленные ФИО2 (<...>) к ПАО "ЛУКОЙЛ" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 22.04.1993 г., 101000, <...>).

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, в том числе расходы по оплате государственной пошлины, относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 65, 67, 68, 110, 167-171, 176 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований ФИО2 (<...>) к ПАО "ЛУКОЙЛ" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 22.04.1993 г., 101000, <...>) об обязании произвести исправления в реестре акционеров отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок с момента его изготовления в полном объеме.

Судья А.В. Цыдыпова