Решение от 6 марта 2018 г. по делу № А45-3343/2018

АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  НОВОСИБИРСКОЙ  ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ    РОССИЙСКОЙ    ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А45-3343/2018
город  Новосибирск
7 марта 2018 года
Резолютивная часть решения объявлена 5 марта 2018 года  

Решение в полном объеме изготовлено 7 марта 2018 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Айдаровой А.И., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Тимошиной А.А., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Управления службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск, 

к закрытому акционерному обществу фирма «ОСТ», г. Новосибирск (ОГРН <***>)

при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО1, г. Новосибирск,

о принудительном исполнении предписания Банка России,

при участии в судебном заседании представителей: 

истца – не явился, извещен,

ответчика –  не явился, извещен,

третьего лица – не явился, извещен,

установил:

Центральный  банк  Российской Федерации в лице Управления службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе (далее – заявитель) обратился к закрытому акционерному обществу фирма «ОСТ», г. Новосибирск (далее – заинтересованное лицо, общество) с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ФИО1.

Истец просит рассмотреть дело в его отсутствие.

Третье лицо судебное извещение получила 22.02.2018 года, в судебное заседание не явилась.

Заинтересованное лицо  отзыва по заявлению не представило, почтовое уведомление, направленное по адресу  ответчика, содержащемуся в ЕГРЮЛ, возвращено органом  почтовой связи с отметкой «истек срок хранения» в порядке, предусмотренном п.33- 35 Правил оказания услуг почтовой связи.

В соответствии с п. 2 ч. 4 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если  несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

В соответствии с п.п.63, 68 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 г. N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»  с учетом положения пункта 1 и 2 статьи 165.1 ГК РФ сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В п.4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ №12 от 17.02.2011 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» разъяснено, что при применении данного положения судам следует исходить из части 6 статьи 121, части 1 статьи 123 АПК РФ, в соответствии с которыми арбитражный суд к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия должен располагать сведениями о получении лицом, участвующим в деле, иным участником арбитражного процесса копии первого судебного акта по делу либо иными сведениями, указанными в части 4 статьи 123 АПК РФ.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п.15 указанного постановления, суду следует исходить из того, что извещение является надлежащим, если в материалах дела имеются документы, подтверждающие направление арбитражным судом лицу, участвующему в деле, копии первого судебного акта по делу в порядке, установленном статьей 122 АПК РФ, и ее получение адресатом (уведомление о вручении, расписка, иные документы согласно части 5 статьи 122 АПК РФ), либо иные доказательства получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся процессе (часть 1 статьи 123 АПК РФ), либо документы, подтверждающие соблюдение одного или нескольких условий части 4 статьи 123 АПК РФ.

Дело рассматривается в порядке статей 123, 156 АПК РФ в отсутствие надлежащим  образом уведомленных лиц,  участвующим в деле, о времени и месте судебного разбирательства.  

 Учитывая, что  лица, участвующие в деле, не представили своих возражений относительно рассмотрения дела в их отсутствие, арбитражный суд в соответствии с частью 4 статьи 137 АПК РФ завершил предварительное судебное заседание и начал рассмотрение дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль  и надзор    за    соблюдением    эмитентами    требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным данным федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3 795 -У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», при проведении дистанционной проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов.

Как следует из материалов дела, в  адрес Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе поступило заявление ФИО1 от 16.11.2017 в отношении закрытого акционерного общества фирмы «ОСТ» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>, далее - Общество) по вопросу, касающемуся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку предоставления документов, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». Управлением по юридическому адресу общества, а именно: 630015, <...>, было направлено предписание о предоставлении документов от 29.11.2017  исх. № С59-9-5-13/67454 (далее - предписание от 29.11.2017 исх. № С59-9-5-13/67454), согласно которому общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты получения предписания от 29.11.2017 исх. № С59-9-5-13/67454 представить в Управление документы, необходимые для рассмотрения указанного вопроса.

Согласно информации, указанной на официальном сайте ФГУП «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», предписание от 29.11.2017 исх. № С59-9-5-13/67454 с 02.12.2017  вернулось в адрес Управления в связи с истечением срока хранения.

В связи с неполучением обществом предписания от 29.11.2017   № С59-9-5-13/67454, управлением в адрес общества направлено предписание о предоставлении документов от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618 (далее - предписание от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618), согласно которому общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты получения предписания от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618 представить в управление документы, необходимые для рассмотрения указанных вопросов, а именно:

1)        копии устава общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 23.09.2017 по дату получения настоящего предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)        копии внутренних документов общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам общества информации, действовавших в период с 23.09.2017 по дату получения настоящего предписания;

3)        копию требования ФИО1 о предоставлении документов от 29.08.2017, со всеми приложениями (далее - требование);

4)        копии ответов общества на требование;

5)        копии страниц журнала учета входящей и исходящей корреспонденции общества, на которых отражены сведения о поступившем в адрес общества требовании, и ответах общества на требование;

6)        копии документов, подтверждающих направление/вручение указанных ответов ФИО1 и документов, указанных в требовании, (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи, описей вложений, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций и т.п.);

7)        в случае получения документов по требованию, представителем ФИО1, действующим на основании доверенности, - копию указанной доверенности;

8)        справку о наличии либо отсутствии в обществе документов, указанных в требовании, (с указанием наименования, даты и номера каждого документа);

9)        в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения, выемки и так далее в обществе документов, указанных в требовании, - копии документов общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты или выемки указанных документов;

10)      в случае непредоставления/отказа в предоставлении ФИО1 каких-либо документов, указанных в требовании, - письменные пояснения, содержащие правовые обоснования причин непредоставления/отказа в предоставлении (в отношении каждого пункта требования);

11)      в случае неполучения обществом требования, - письменные пояснения о причинах неполучения обществом требования по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618, общество могло представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в предписании от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618, обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Согласно информации, указанной на официальном сайте ФГУП «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», предписание от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618 в связи с истечением срока хранения направлено в адрес Управления.

Таким образом, указанные предписания обществом не получены, и следовательно,  обществом не представлены в Управление по адресу: 630099, <...> заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и не переданы иным способом, свидетельствующим о дате передачи, документы, необходимые для рассмотрения вопросов, изложенных в заявлении ФИО1

С учетом указанных обстоятельств, обществом не обеспечивается получение юридически значимой корреспонденции по адресу государственной регистрации общества.

В соответствии с частью 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации, юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Согласно статье 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, юридически значимыми сообщениями являются заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица.

Невыполнение организациями предписаний Банка России является основанием для их привлечения к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В случае фактического неполучения юридическим лицом предписания Банка России, оно объективно не может его исполнить, так как не знает о наличии у него соответствующей обязанности, предусмотренной предписанием Банка России.

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Исходя из изложенного, возврат предписания Банка России не может являться основанием для привлечения общества к административной ответственности, в связи с отсутствием состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Следовательно, у Управления отсутствуют правовые основания для принятия каких-либо процессуальных мер по факту неполучения Обществом направленных в его адрес предписаний Банка России о предоставлении документов.

На основании изложенного, в связи с неполучением обществом предписаний, и соответственно, непредоставлением обществом в Управление затребованных указанными предписаниями документов, Управление не имеет возможности провести проверку сведений, изложенных в заявлении ФИО1, касающихся соблюдения обществом требований нормативных правовых актов Российской Федерации к порядку предоставления документов, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Правомерны доводы заявителя о том, что неполучение обществом законных предписаний Банка России воспрепятствуют осуществлению деятельности Управления по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

В силу п. 3 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»  Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Поскольку обществом не исполнено предписание Банка России, оно подлежит принудительному исполнению в судебном порядке, заявление Банка России подлежит удовлетворению. Государственная пошлина подлежит взысканию с общества в доход федерального бюджета на основании п.3 статьи 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180-182, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать закрытое акционерное общество фирму «ОСТ» выполнить требования  предписания Банка России от 18.12.2017 исх. № С59-9-5-13/70618 о предоставлении документов, а именно направить в Управление по адресу: 630099, <...> заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии устава общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в    период с 23.09.2017 по дату получения настоящего предписания,   с   приложением   копий  документов,   подтверждающих   их государственную регистрацию;

2) копии   внутренних   документов   общества,   регламентирующих порядок предоставления акционерам общества информации, действовавших с 23.09.2017 по дату получения настоящего предписания;

3) копию требования ФИО1 о предоставлении документов от  29.08.2017, со всеми приложениями (далее - Требование);

4)  копии ответов общества на требование;

5) копии    страниц    журнала    учета    входящей    и    исходящей корреспонденции общества, на которых отражены сведения о поступившем в адрес  общества требовании, и ответах общества на требование;

6)      копии     документов,     подтверждающих     направление/вручение  указанных ответов ФИО1 и документов, указанных в требовании (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи, описей вложений, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций и т.п.);

7) в случае получения документов по требованию, представителем ФИО1, действующим на основании доверенности, - копию указанной доверенности;

8)      справку о наличии либо отсутствии в обществе документов, указанных в требовании, (с указанием наименования, даты и номера каждого документа);

9)      в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения, выемки в обществе документов, указанных в требовании, - копии документов общества  и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты  или выемки указанных документов;

10)    в случае непредоставления/отказа в предоставлении ФИО1 каких-либо документов, указанных в требовании, - письменные пояснения, содержащие правовые обоснования причин непредоставления/отказа в предоставлении;

11)    в случае неполучения обществом требования, - письменные пояснения о причинах неполучения обществом требования по адресу, указанному в  едином государственном реестре юридических лиц.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 18.12.2017 № С59-9-5-13/70618, представить письменные пояснения с указанием  причин их отсутствия.

Взыскать с закрытого акционерного общества фирма «ОСТ», г. Новосибирск (ОГРН <***>) 6 000 руб.  государственной пошлины в доход федерального бюджета. 

Исполнительные листы   выдать после вступления решения арбитражного суда в законную силу.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

   Решение, выполненное в форме электронного документа,  подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и направляется лицам,  участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

     По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Судья                                                                                 А.И. Айдарова