Решение от 30 ноября 2022 г. по делу № А55-20567/2022

18/2022-374060(1)



АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 443001, г.Самара, ул. Самарская,203Б, тел. (846) 207-55-15 Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

30 ноября 2022 года Дело № А55-20567/2022

Резолютивная часть решения оглашена 24 ноября 2022 года. Решение в полном объеме изготовлено 30 ноября 2022 года. Арбитражный суд Самарской области

в составе судьи Шаруевой Н.В. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Тикай И.Э., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Центрального банка РФ в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ к ФИО1

третье лицо: Открытое акционерное общество «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова»

о принудительном исполнении предписания Банка России при участии:

от истца – ФИО2 по доверенности; от ответчика – не явился, извещен; от третьего лица – не явился, извещен.

Установил:

Центральный банк РФ в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит возложить на ФИО1 обязанность по исполнению предписания Банка Российской Федерации от 05.04.2022 № Т4-35-2-7/7168 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации путем направления в соответствии с требованиями главы XI.1 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», обязательного предложения о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), а в случае прекращения


обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг открытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) - путем представления в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, <...>) информации с разъяснением причин отсутствия такой обязанности и приложения заверенных надлежащим образом копий подтверждающих документов.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении.

ФИО1 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, отзыв не представил.

Третье лицо – Открытое акционерное общество «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» отзыв не представило, явку представителя не обеспечило, извещено о времени и месте судебного разбирательства в соответствии с требованиями ст. 123 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, оценив доводы истца, суд находит заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Банком России в целях осуществления контроля за приобретением более 30 % ценных бумаг Открытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» был выявлен факт нарушения требований статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее – Закон № 208-ФЗ).

11.06.2013 а результате операции по переходу прав собственности ФИО1 стал владельцем 3 673 856 обыкновенных именных акций Открытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» (ОАО «НПП ЗИМ»), в результате чего он стал владельцем 99, 985 % от общего количества голосующих акций Общества.

Согласно пункту 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона № 208-ФЗ, с учетом акций Общества, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов)


и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления его в общество представляется в Банк России.

Учитывая изложенное, ФИО1 был обязан исполнить требования статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ по направлению в Общество обязательного предложения о приобретении акций. Вместе с тем, данное предложение в Общество, а также в Банк России не поступало.

В связи с нарушением процедуры приобретения более 30 процентов акций Общества, предусмотренной главой XI. 1 Закона № 208-ФЗ, а именно не направлением в Общество обязательного предложения о приобретении акций, Банком России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении ФИО1 было вынесено предписание от 24.12.2019 № Т4-35-2-8/40122 (далее - Предписание от 24.12.2019) о представлении документов, а именно сведений о наличии (отсутствии) оснований, освобождающих ФИО1 от обязанности по направлению акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, обязательного предложения о приобретении у них ценных бумаг (пункт 8 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ) с приложением подтверждающих документов.

В ответ на Предписание от 24.12.2019 ФИО1 представлено письмо, согласно которому он подтвердил факт отсутствия оснований, освобождающих его от обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении голосующих акций Общества в порядке, предусмотренном главой XI. 1 Закона № 208-ФЗ (далее также Обязательное предложение), и сообщает о ведении работы по подготовке документов, связанных с направлением Обязательного предложения.

С учетом изложенного, руководствуясь в том числе пунктом 6.11 Положения Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», Главным управлением в адрес ФИО1 было направлено предписание № Т4-35-2-8/4744 от 19.02.2020 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание от 19.02.2020)7, согласно которому ФИО1 предписывалось в срок до 06.04.2020 направить Обязательное предложение в соответствии с требованиями, установленными главой XI. 1 Закона № 208-ФЗ, а в случае


прекращения по правовым основаниям обязанности направлять Обязательное предложение - представить в Главное управление информацию с разъяснением причин отсутствия такой обязанности, а также документы, подтверждающие прекращение обязанности направлять Обязательное предложение.

В ответ на Предписание от 19.02.2020 ФИО1 было представлено ходатайство от 26.03.2020 о продлении срока его исполнения в связи с отсутствием денежных средств, необходимых для реализации процедуры направления Обязательного предложения, а также с учетом ограничительных мер, вызванных новой коронавирусной инфекцией на территории Российской Федерации.

Ходатайство ФИО1 от 26.03.2020 было удовлетворено, в адрес ФИО1 Главным управлением было направлено предписание № Т4-35-2-8/9950 от 21.04.2020 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание от 21.04.2020) со сроком его исполнения до 17.06.2020.

В ответ на Предписание от 21.04.2020 ФИО1 представлено ходатайство от 10.06.202010 о продлении срока его исполнения в связи с отсутствием необходимых денежных средств, необходимых для реализации процедуры направления Обязательного предложения, а также ограничительными мерами, вызванными новой коронавирусной инфекцией на территории Российской Федерации.

В связи с удовлетворением Главным управлением ходатайства ФИО1 от 10.06.2020 в его адрес было направлено предписание № Т4-35-2-8/13321 от 18.06.2020 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее -Предписание от 18.06.2020)11 со сроком его исполнения до 25.08.2020. В установленный срок Предписание от 18.06.2020 ФИО1 не исполнено.

Также в адрес ФИО1 было направлено предписание Банка России № Т4-35-2- 8/14665 от 29.06.2021 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание от 29.06.2021) со сроком исполнения - 35 дней с даты его получения. Вместе с тем Предписание от 29.06.2021 не было получено ФИО1 и возвращено отправителю в связи с истечением срока хранения корреспонденции.

В дальнейшем, в адрес ФИО1 было направлено предписание Банка России № Т4-35-2-7/7168 от 05.04.2022 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание от 05.04.2022) со сроком исполнения - 35 дней с даты его получения. Предписание от 05.04.2022 получено ФИО1 12.04.2022 согласно уведомлению о вручении. Следовательно, требования Предписания от 05.04.2022 должны были быть исполнены ФИО1 в срок не позднее 17.05.2022. До настоящего времени Предписание от 05.04.2022 ФИО1 не исполнено.


Кроме этого, в адрес ФИО1 по аналогичным основаниям Главным управлением были направлены письма о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации № Т4-35-2-8/19422 от 07.09.202012, № Т4-35-2-8/26097 от 26.11.202013, № Т4-35-2-8/3110 от 12.02.202114, № Т4-35-2-8/10389 от 13.05.202115.

Отчёт об исполнении Предписания в Банк России не представлен, обязательное предложение о приобретении более 30 % акций ОАО «НПП ЗИМ» не поступало.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В силу статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ государственный контроль за исполнением обязанностей по направлению добровольного или обязательного предложения, касающихся приобретения ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Закона № 208-ФЗ, и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Закона № 208-ФЗ возложен на Банк России.

В соответствии с пунктом 8 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 210-ФЗ) к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI.1 Закона № 208-ФЗ.

Согласно пункту 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ непубличное акционерное общество, указанное в части 8 указанной статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции такого


общества, осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Закона № 208-ФЗ.

Материалами дела подтверждается, что ОАО «НПП ЗИМ» являлось открытым акционерным обществом. Устав Общества, утверждённый общим собранием акционеров (протокол от 29.06.2019), не содержит сведений, указанных в пункте 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ.

Таким образом, к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, Общества подлежат применению положения главы XI.1 Закона № 208-ФЗ, в том числе пункт 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, предусматривающий обязанность лица, приобретшего более 30 процентов общего количества акций публичного общества, направить обязательное предложение.

Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в общество.

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления его в общество представляется в Банк России.

По смыслу положений главы XI.1 Закона № 208-ФЗ обязанность по направлению обязательного предложения акционерам эмитента сохраняется у лица, владеющего количеством голосующих акций эмитента, превышающим законодательно установленный порог (30%), до момента ее надлежащего исполнения либо до момента отчуждения части акций не аффилированному обществу лицу, если в результате такого отчуждения количество принадлежащих акционеру и его аффилированным лица акций будет составлять менее 30%.

Иной подход может быть использован как средство ухода от обязанности направить обязательное предложение о приобретении акций, что существенно снижает защищенность экономических интересов остальных владельцев акций.

Судом установлен тот факт, что ФИО1 не исполнено Предписание ЦБ РФ, а также не направлено обязательное предложение о приобретении более 30 % акций ОАО «НПП ЗИМ».

Вместе с тем, Закон № 208-ФЗ не содержит норм, в соответствии с которыми указанные обстоятельства могут являться основанием для освобождения акционера от обязанности по направлению обязательного предложения.

Согласно пункту 1 статьи 421 ГК РФ понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена ГК РФ, законом или добровольно принятым обязательством.

Закон № 208-ФЗ содержит специальные требования в части направления


обязательного предложения, в связи с чем, правила статьи 421 ГК РФ не могут быть рассмотрены как основания для отмены обязанности, установленной пунктом 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ.

Трудности исполнения Предписания, являясь предпринимательскими рисками ФИО1 (в числе которых риск несения дополнительных финансовых затрат, возникновения финансовых потерь), не могут служить основанием для неисполнения требований действующего законодательства.

Изложенная позиция нашла отражение в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 30.11.2020 № 301-ЭС20-18983 по делу N А29-9140/2019, Постановлении Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 11.08.2020 № Ф01-9642/2020 по делу № А299140/2019, Постановлении Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 23.12.2019 № 001-7213/19 по делу № А79-379/2019, Постановлении Седьмого арбитражного апелляционного суда от 17.01.2020 № 07АП-12145/19 дело № А45-21442/2019.

Возложение на приобретателя обязанности направить публичную оферту (обязательное предложение) остальным акционерам акционерного общества в силу самого факта перехода к нему прав на указанное количество акций не зависит от каких-либо иных обстоятельств, в частности от его финансового состояния, наличия у него возможности приобрести банковскую гарантию и т.п. (п. 2.2 определения Конституционного Суда Российской Федерации от 06.07.2010 № 929-0-0, постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 29.12.2020 № 08АП-11688/20).

В соответствии с п. 1 ст. 2 Гражданского кодекса Российской Федерации предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг.

Трудности исполнения Предписания, в числе которых риск несения дополнительных финансовых затрат, возникновения финансовых потерь, неблагоприятных последствий в случае невозврата заёмных денежных средств, не могут служить основанием для неисполнения требований действующего законодательства.

Таким образом, наступление указанных последствий при исполнении Предписания, будет обусловлено результатами деятельности ответчика, при этом решение вопроса о порядке и способах его исполнения, исходя из содержащихся в Предписании формулировок, относится к компетенции ответчика.

Судом установлено, что неисполнение ФИО1 законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, а также правил обращения ценных бумаг,


выпущенных последним, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

На основании вышеизложенного, заявленные требования подлежат удовлетворению. Определяя срок, в течение которого ответчик должен исполнить решение суда, суд исходит из 35-дневного срока, установленного пунктом 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию госпошлина в размере 6000 руб.

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Обязать ФИО1 в течение 35 дней с даты вступления настоящего решения в законную силу исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 05.04.2022 № Т4-35-2-7/7168 путем направления обязательного предложения о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), а в случае прекращения обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг открытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие завод имени Масленникова» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) - путем представления в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, <...>) информации с разъяснением причин отсутствия такой обязанности и приложения заверенных надлежащим образом копий подтверждающих документов.

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета госпошлину в размере 6000 руб.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья / Н.В. Шаруева


Электронная подпись действительна.

Данные ЭП:Удостоверяющий центр Федеральное казначейство

Дата 10.12.2021 5:08:57

Кому выдана Шаруева Наталья Вячеславовна