Решение от 2 ноября 2023 г. по делу № А40-138541/2023

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-138541/23-17-902
г. Москва
02 ноября 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 11 сентября 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 02 ноября 2023 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Большебратской Е.А. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Стрельниковым А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" (601010, ВЛАДИМИРСКАЯ ОБЛАСТЬ, КИРЖАЧСКИЙ РАЙОН, КИРЖАЧ ГОРОД, ГАГАРИНА УЛИЦА, 36, ----, -----, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 07.02.2003, ИНН: <***>, КПП: 331601001)

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ ВТБ РЕГИСТРАТОР (127015, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 14.10.2004, ИНН: <***>, КПП: 771401001)

о признании

при участии: согласно протоколу



установил:

ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском о признании незаконными действия АО ВТБ РЕГИСТРАТОР по внесению идентификационных данных ФИО1 в реестр акционеров, а также об обязании АО ВТБ РЕГИСТРАТОР аннулировать запись, содержащую идентификационные данные ФИО1 в реестре акционеров.

Представитель истца на удовлетворении исковых требований настаивает.

Представитель ответчика в удовлетворении исковых требований просит отказать по доводам отзыва на иск.

С согласия представителей сторон суд перешел к рассмотрению спора по существу в порядке ч. 4 ст. 137 АПК РФ.

Суд рассмотрев материалы дела в силу ст. ст. 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, заслушав представителей истца и ответчика, приходит к следующим выводам.

Между ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» - эмитентом и АО ВТБ РЕГИСТРАТОР - регистратором заключен договор о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, по условиям которого эмитент поручает, а регистратор за вознаграждение обязуется предоставить ему комплекс услуг по ведению реестра владельцев всех ценных бумаг эмитента.

АО ВТБ РЕГИСТРАТОР является регистратором - профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующим на основании Лицензии ЦБ на осуществление деятельности по ведению реестра № 045-13970-000001 от 21.08.2008, выданной Центральным Банком Российской Федерации (Банк России), и осуществляющим ведение реестра акционеров. Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра.

Держатель проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Согласно ст. 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу лицензии и норм действующего законодательства деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг; лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг определено, что реестр должен содержать данные, обеспечивающие идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги.

Согласно Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг АО ВТБ РЕГИСТРАТОР, утвержденных Регистратором (далее - Правила), в случае, если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных документа, удостоверяющего личность физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обращается к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю, с целью установления факта возможной ошибки эмитента, предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в реестре имеется анкета данного лица.

Так, как указывает истец, для подготовки проведения годового общего собрания акционеров в 2022 году эмитентом в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР был направлен запрос о лицах, имеющих право участия и голосования.

В ответ на запрос от АО ВТБ РЕГИСТРАТОР пришло сообщение о невозможности представления таких сведений ввиду отсутствия идентификационных данных акционера ФИО1, предложив направить регистратору заявление об исправлении технической ошибки.

Истцом (эмитентом) в связи с указанным запросом ответчика (реестродержателя), ФИО1 было направлено письмо о необходимости представить договор купли-продажи акций ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ», платежные документы, подтверждающие оплату акций и сообщить о дате последней актуализации личных данных в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР.

В связи с тем, что ФИО1 такие данные не представил, в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР был направлен отказ в подаче заявления об исправлении технической ошибки о данных акционера ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» ФИО1 с указанием сведений о документе, удостоверяющего личность (паспортные данные).

10.06.2022 ФИО1 было направлено заявление в ОМВД России по району Крылатское г. Москвы о проведении проверки в отношении истца, в котором ФИО1 указывает, что обратился к регистратору общества (АО ВТБ РЕГИСТРАТОР) за списком лиц для проведения собрания акционеров, однако ему было сообщено, что его данные в реестре акционеров неактуальны и необходимо актуализировать сведения. ФИО1 предоставил анкету с данными паспорта, полученного после замены в 2014 году, но через 3 рабочих дня регистратор выдал истцу уведомление об отказе от внесения записи в реестр с формулировкой невозможности его идентифицировать в реестре как зарегистрированное лицо.

Однако, позднее, АО ВТБ РЕГИСТРАТОР в нарушение ст. 264 ГПК РФ, п. 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27, то есть в отсутствие судебного решения об установлении фактов, имеющих юридическое значение (идентификация данных лица - владельца ценных бумаг) внесло такие данные о ФИО1 в реестр акционеров общества, что, по мнению истца, свидетельствует о незаконности такой записи.

Между тем, суд не может согласиться с доводами истца.

Так, в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» открыт лицевой счет на имя ФИО1, на котором учитываются ценные бумаги.

Согласно п. 3.9. ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра.

24.09.2014 согласно заключенному договору № УРМ-66/240914 на ведение реестра между АО ВТБ РЕГИСТРАТОР и ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» ответчику уполномоченным представителем эмитента ФИО1 были переданы документы и информация, составляющая систему ведения реестра по акту приема-передачи.

Таким образом, АО ВТБ РЕГИСТРАТОР не совершал незаконных действий по внесению идентификационных данных ФИО1 в реестр акционеров, поскольку они были получены в процессе приема-передачи реестра от предыдущего держателя реестра, то есть эмитента.

Положением от 27.12.2016 № 572-П установлено, что деятельность по ведению реестра включает в себя ведение регистрационного журнала. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.

В силу п. 1.7. Положения от 27.12.2016 № 572-П держатель реестра осуществляет в хронологической последовательности ведение записей обо всех проведенных операциях в регистрационном журнале.

Согласно п. 3.1. Положения от 27.12.2016 № 572-П держатель реестра регистрирует в регистрационном журнале открытие (закрытие) лицевых или иных счетов, внесение каждой записи по лицевому счету (иному счету), а также каждой записи об изменении сведений о зарегистрированных лицах и о ценных бумагах. Регистрация внесения записи по лицевому счету (иному счету), разделу лицевого счета (иного счета) или внесения записи об изменении сведений о зарегистрированных лицах или о ценных бумагах осуществляется одновременно с их внесением.

30.05.2022 в адрес АО ВТБ РЕГИСТРАТОР поступила анкета зарегистрированного лица (Вх-ЦО-5308-300522/1) с приложениями от ФИО1:

- Вх-ЦО-5308-300522/1-1 Приложение к Анкете ЗЛ;

- Вх-ЦО-5308-300522/1-2 Копия паспорта.

По результатам рассмотрения предоставленных документов регистратор не смог однозначно идентифицировать ФИО1, предоставившего документы, как лицо, зарегистрированное в реестре эмитента, поскольку в реестре отсутствовали паспортные данные акционера. Данные счета были переданы при приеме реестра, при этом список зарегистрированных лиц не содержал информацию о паспортных данных ФИО1 При этом, в регистрационном журнале была обнаружена запись о зачислении акций на лицевой счет ФИО1 с указанием его паспортных данных. Паспортные данные в регистрационном журнале соответствовали данным, указанным на 19 странице паспорта ФИО1 Анкета и документы, на основании которых был открыт лицевой счет ФИО1, регистратору предыдущим держателем реестра владельцев ценных бумаг общества не передавались.

ФИО1 было направлено уведомление об отказе от внесения записи в реестр ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» исх. ЦО-5308-020622/1 от 02.06.2022. Причиной отказа являлось то, что согласно пп. 1 п. 3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» держатель реестра отказывает в совершении операции в реестре в случае, если не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре:

- невозможно однозначно идентифицировать ФИО1, обратившегося 30.05.2022 к держателю реестра с документами для внесения изменений в информацию лицевого счета в реестре акционеров ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" как зарегистрированное лицо в указанном реестре.

Для установления факта, имеющего юридическое значение об установлении принадлежности лицевого счета, открытого в реестре владельцев ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ", ФИО1 было предложено обратиться в суд. После получения решения суда, вступившего в законную силу, подтверждающего права на ценные бумаги, предоставить его в адрес АО ВТБ РЕГИСТРАТОР или обратиться к эмитенту с просьбой предоставить в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР заявление эмитента об исправлении технической ошибки, допущенной в документах, предоставленных при процедуре передачи реестра.

10.06.2022 в адрес АО ВТБ РЕГИСТРАТОР лично от ФИО1 поступила анкета зарегистрированного лица (Вх-ЦО-5308-100622/2) с приложениями:

- Вх-ЦО-5308-100622/2-1 Приложение к Анкете ЗЛ;

- Вх-ЦО-5308-100622/2-2 Копия паспорта;

- Вх-ЦО-5308-100622/3 Акт передачи документов (ксерокопий);

- Вх-ЦО-5308-100622/3-1 Справка о замене паспорта № 4390319;

- Вх-ЦО-5308-100622/3-2 Свидетельство о постановке на учет ФЛ в налоговом органе;

- Вх-ЦО-5308-100622/3-3 Сведения о лице (лицах), имеющем (имеющих) право подписывать от имени эмитента и предоставлять регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получать от регистратора соответствующую информацию из реестра;

- Вх-ЦО-5308-100622/3-4 Выписка из регжурнала;

- Вх-ЦО-5308-100622/3-5 Передаточное распоряжение.

По результатам рассмотрения предоставленных документов 16.06.2022 регистратор внес изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице ФИО1

В соответствии с п. 4 ст. 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, при выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, регистратор вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт лицевой счет, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.

Таким образом, при проведении операции по внесению изменений анкетных данных зарегистрированного лица, регистратором не было допущено нарушений требований действующего законодательства.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Истцом не представлены какие-либо доказательства нарушения его прав действиями АО ВТБ РЕГИСТРАТОР.

На основании изложенного, исковые требования удовлетворению не подлежат.

Расходы по государственной пошлине подлежат отнесению на истца в порядке ст. 110 АПК РФ.

Учитывая ст. ст. 110, 167-171, 180-181 АПК РФ, суд

решил:

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Е.А. Большебратская