Решение от 10 июля 2020 г. по делу № А40-323721/2019

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

10. 07. 2020 года. Дело № А40-323721/19-43-2515

Резолютивная часть решения объявлена 09. 07. 2020 года.

Решение изготовлено в полном объеме 10. 07. 2020 года.

Судья Арбитражного суда г. Москвы Романов О.В., единолично,

протокол судебного заседания вёл секретарь судебного заседания Фёдоров А.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

АО " Управляющая компания " Лидер " (ОГРН <***>)

к Союзу арбитражных управляющих " Авангард " (ОГРН <***>),

с участием в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора: 1. ООО « Страховая компания « Арсенал », 2. ООО « БИН Страхование », 3. Гр. ФИО1,

о взыскании 11 655 545 руб. 92 коп. – компенсационной выплаты,

с участием представителей: от истца – ФИО2, доверенность б/н от 07.11.2019 г., от ответчика – ФИО3, доверенность б/н от 18.03.2020 г., от 1-го 3-го лица – не явился, от 2-го 3-го лица – не явился, от 3-го 3-го лица – не явился.

Изучив имеющиеся в деле документы, заслушав представителей, арбитражный суд

У С Т А Н О В И Л :

Иск заявлен о взыскании 11 655 545 руб. 92 коп. – компенсационной выплаты, на основании ФЗ №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Истец направил в судебное заседание представителя, который поддержал предъявленный иск по основаниям изложенным в исковом заявлении и в письменных пояснениях, представил истребованные судом документы не в полном объеме, подтвердил, что часть предъявленной к взысканию с ответчика суммы, предъявлена им к взысканию с ООО « Страховая компания « Арсенал » в ином процессе, производство по которому не закончено; не заявил о том, что располагает какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, подтверждающими предъявленный иск, опровергающими возражения ответчика; не возражал против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании по имеющимся в деле документам; каких-либо ходатайств не заявил.

Ответчик направил представителя в судебное заседание, который иск не признал по основаниям изложенным в отзыве на исковое заявление и в последующих письменных пояснениях; истребованные судом документы, опровергающие, по его мнению, иск предъявил; расчет истца оспорил по основаниям изложенным в отзыве и последующих письменных пояснениях; не заявил о том, что располагает какими-либо документами, опровергающими предъявленный иск, кроме имеющихся в деле; не возражал против рассмотрения спора по существу в данном судебном заседании, по имеющимся в деле, документам; каких-либо ходатайств не заявил.

1-ое 3-е лицо не направило представителя в судебное заседание, не представило отзыв на исковое заявление, в одном из предыдущих судебных заседаний представитель иск не поддержал, присоединившись к позиции ответчика; истребованные судом документы не предъявил; о времени и месте судебного заседания извещено в установленном порядке в соответствии со статьями 121-124 АПК РФ; каких-либо ходатайств не заявил.

2-ое 3-е лицо не направило представителя в судебное заседание, не представило отзыв на исковое заявление, истребованные судом документы; о времени и месте судебного заседания извещено в установленном порядке в соответствии со статьями 121-124 АПК РФ; каких-либо ходатайств не заявило.

3-е 3-е лицо не направило представителя в судебное заседание, не представило отзыв на исковое заявление, истребованные судом документы; о времени и месте судебного заседания извещено в установленном порядке в соответствии со статьями 121-124 АПК РФ; каких-либо ходатайств не заявило.

Дело рассмотрено в соответствии с порядком предусмотренным ст. 156 АПК РФ, по имеющимся в деле документам, представленным истцом и ответчиком, в отсутствии отзывов и представителей 3-х лиц.

Суд, с учетом изложенных истцом и ответчиком обстоятельств и доводов, в соответствии с имеющимися в материалах дела документами, пришел к следующим выводам и считает установленными следующие обстоятельства:

Исковые требования Истца мотивированы ненадлежащим исполнением Ответчиком обязательств по осуществлению компенсационной выплаты (возмещение убытков в размере 12 133 014 руб. 90 коп., взысканных с ФИО1 (бывшего конкурсного управляющегоООО «Управляющая компания «Лидер») Определениями Арбитражного суда Пермского края от 21.05.19г., 22.05.19г. в рамках дела о банкротстве А50-10156/15).

В силу ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно ч. 2 ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами (ч. 4 ст. 71 АПК РФ).

Из материалов дела усматривается, что Решением Коллегии САУ «Авангард» от 23.06.2015 г. ФИО1 был принят в члены САУ «Авангард».

Решением Арбитражного суда Пермского края от 03.03.2016 г. ООО «Управляющая компания Лидер» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на пять месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

Определением суда от 03.12.2018 г. ФИО1 отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего.

Решением Коллегии от 28.01.2019 г. ФИО1 исключен из членов (ЖУ «Авангард».

Определением Арбитражного суда Пермского края от 22.05.2019 г. по делу №А50-10156/2015 с ФИО1 в пользу ООО «УК «Лидер» были взысканы убытки в размере 9 125 07 8, 96 руб.

Постановлением 17 ААС от 08.08.2019 г. определение от 22.05.2019 г. оставлено без изменений.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 21.05.2019 г. по делу № А50-1015б/2015 с ФИО1 в пользу ООО «УК «Лидер» были взысканы убытки в размере 2 530 466,96.

Постановлением 17 ААС от 08.08.2019 г. определение от 21.05.2019 г. оставлено без изменений.

В соответствий с п. 3, 4, 5, 6, 7 ст. 25.1. ФЗ «О несостоятельности (далее - Закон о банкротстве) требование о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих может быть предъявлено к: саморегулируемой организации, членом которой являлся арбитражный управляющий на дату совершения действий или бездействия, повлекших за собой причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве; национальному объединению саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Требование о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих может быть предъявлено к саморегулируемой организации лицом, в пользу которого принято решение о взыскании убытков, только при одновременном наличии следующих условий: недостаточность средств, полученных по договору обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, для возмещения причиненных им убытков; отказ арбитражного управляющего удовлетворить требование такого лица или неудовлетворение арбитражным управляющим этого требования в течение тридцати рабочих дней с даты предъявления этого требования.

К требованию о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих должны быть приложены: решение суда о взыскании с арбитражного управляющего убытков в определенном размере; документы, подтверждающие осуществление страховой организацией страховой выплаты по договору обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего; документ, подтверждающий отказ арбитражного управляющего от удовлетворения требования или направление арбитражному управляющему такого требования, не удовлетворенного им в течение тридцати рабочих дней с даты его направления.

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих вправе отказать в компенсационной выплате лицу, обратившемуся с требованием о компенсационной выплате, по следующим основаниям: убытки возмещены в полном размере за счет страховых выплат; арбитражный управляющий не являлся членом данной саморегулируемой организации на дату совершения действий или бездействия, повлекших за собой причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве; документы, установленные п. 5 ст. 25.1. Закона о банкротстве, не приложены к требованию о компенсационной выплате.

09 октября 2019 года в адрес САУ «Авангард» поступило письмо ООО «Управляющая компания Лидер» о необходимости исполнения требования о компенсационной выплате в размере 12 133 014,90 рублей.

Письмом от 03.12.2019 г. (Исх. №1324) САУ «Авангард» отказало в компенсационной выплате ООО «УК «Лидер» на основании п. 3, 7 ст. 25.1. Закона о банкротстве, поскольку, при обращении с заявлением о компенсационной выплате истец не приложил полный комплект документов, предусмотренный пунктом 5 статьи 25.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), а именно документы, подтверждающие осуществление страховой организацией страховой выплаты по договору обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего.

К такому же выводу приходит и Верховный суд РФ в Определении от 14.08.2018 г. № 310-ЭС17-17993(2) по делу № А48-6304/2016, согласно которому в передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам ВС РФ с требованием о пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о взыскании убытков отказано, поскольку суд пришел к правильному выводу о недоказанности соблюдения заявителем при предъявлении требований совокупности условий».

Кроме того, Верховный суд РФ в Определении от 24.05.2018 г. № 310-ЭС18-5451 по делу № А48-1530/2017, согласно которому в передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам ВС РФ с требованием о пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о взыскании убытков отказано, поскольку разрешая спор, суды первой и апелляционной инстанций, оценив представленные доказательства по правилам главы 7 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и руководствуясь положениями статей 24.1 и 25.1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), исходили из недоказанности соблюдения истцом при предъявлении требований совокупности условий, предусмотренных пунктами 3 и 5 статьи 25.1 Закона о банкротстве, с чем впоследствии согласился суд округа.

Истец обратился к САУ «Авангард» о взыскании из средств компенсационного фонда САУ «Авангард» денежные средства в размере в сумме 11 655 545,92 руб.

Однако, к ООО «СК «Арсенал» только о взыскании 2 530 466,96 руб. №А40-273530/2019.

Согласно п. 11 ст. 25. 1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) ( в редакции ФЗ от 29.12.2014 № 482-ФЗ) размер компенсационной выплаты из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой являлся арбитражный управляющий на дату совершения действий или бездействия, повлекших за собой причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве, не может превышать пять миллионов рублей по требованию о компенсационной выплате применительно к одному случаю причинения убытков.

В соответствии с п. 12 ФЗ от 29.12.2014 № 482-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" установленный Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (в редакции настоящего Федерального закона) предельный размер компенсационных выплат из компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих применяется в отношении компенсационных выплат, осуществляемых в связи с причинением убытков вследствие действий и (или) бездействия, совершенных после дня вступления в силу настоящего Федерального закона, т.е. совершенных после 29 января 2015 года.

Согласно п. 11 ст. 25.1. Закона о банкротстве (в редакции ФЗ от 29.12.2015 № 391-ФЗ) Размер компенсационной выплаты из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой являлся арбитражный управляющий на дату совершения действий или бездействия, повлекших за собой причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве, не может превышать пятьдесят процентов компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих по требованию о компенсационной выплате применительно к одному случаю причинения убытков.

В соответствии с 5.2. Федерального закона от 29.12.2015 № 391-ФЗ (ред. от 03.07.2016 г.) "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Установленный пунктом 11 статьи 25.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (в редакции настоящего Федерального закона) предельный размер компенсационных выплат из компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих применяется в отношении компенсационных выплат, осуществляемых в связи с причинением убытков вследствие действий и (или) бездействия, совершенных в делах о банкротстве, производство по которым возбуждено после 1 января 2019 года.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 22.05.2015 г. по делу №А50-10156/2015 о принятии заявления о признании должника банкротом принято заявление ФИО4 о признании ООО « УК Лидер» несостоятельным (банкротом) к производству.

Таким образом, в данном случае применению подлежит п. 11 ст. 25. 1 в редакции ФЗ от 29.12.2014 г. № 482-ФЗ, т.е. размер компенсационной выплаты из компенсационного фонда не может превышать пять миллионов рублей по требованию о компенсационной выплате применительно к одному случаю причинения убытков.

Согласно письму Управления МВД России по г. Перми от 30.05.2020 г. №40/5-к 519 1367 в производстве СЧ СУ УМВД России по г. Перми находится уголовное дело № 11901570057001500 возбуждённое 07.05.2019 г. по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ.

В одно производство с уголовным делом № 11901570057001500 соединены следующие уголовные дела: №11901570057002320, возбужденное 12.07.2019 г.; №11901570057002321, возбужденное 12.07.2019 г.; №11901570057002797, возбужденное 21.08.2019 г.; 11901570057002949, возбужденное 05.09.2019 г.; 11901570057003183, возбужденное 26.09.2019 г.

В совершении данных преступлений подозревается ФИО1 29.07.2019 г. ФИО1 объявлен в официальный розыск. 07.10.2019 г. уголовное дело приостановлено по п. 2 ч. 1, ст. 208 УПК за розыском подозреваемого ФИО1

Данное обстоятельство также подтверждает умышленность совершения ФИО1 действий и является основанием для освобождения ответчика от выплаты средств из компенсационного фонда.

Таким образом, фактически, указанные убытки являются следствием противоправных умышленных действий ФИО1, направленных на извлечение собственной выгоды за счет ООО «Лидер Плюс», и не связаны с осуществлением полномочий в деле о банкротстве, а полученные денежные суммы являются неосновательным обогащением ФИО1 в соответствии со ст. 1102 ГК РФ либо связаны с личностью арбитражного управляющего, а не с проведением процедуры банкротства должника.

Доказательств, подтверждающих, что снятие денежных средств было связано с обеспечением деятельности должника или было произведено в рамках процедур, применяемых в деле о банкротстве, истцом представлено не было.

Стороны согласно ст. ст. 8, 9 АПК РФ, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

На основании изложенного выше, требования о взыскании 11 655 545 руб. 92 коп. – компенсационной выплаты, являются не обоснованными и не подлежащими удовлетворению.

Расходы по уплате госпошлины, в соответствии со статьями 110, 112 АПК РФ, относятся на истца.

В соответствии с изложенным, на основании статей 8, 9, 11, 12, 15, 153, 154, 161, 307-310, 314, 328, 401 ГК РФ, ст. 25. 1 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ " О несостоятельности (банкротстве) ", руководствуясь 41, 51, 65, 66, 71, 75, 81, 110, 112, 121-124, 155, 156, 162, 166-171, 174, 176, 177, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Иск АО " Управляющая компания " Лидер " (ОГРН <***>) к Союзу арбитражных управляющих " Авангард " (ОГРН <***>) о взыскании 11 655 545 руб. 92 коп. – компенсационной выплаты оставить без удовлетворения.

Расходы по уплате госпошлины и иные судебные издержки отнести на истца.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня принятия.

Судья О.В. Романов