Постановление от 2 ноября 2023 г. по делу № А40-64582/2023

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-63945/2023

Дело № А40-64582/23
г. Москва
02 ноября 2023 года
Резолютивная часть постановления объявлена 19 октября 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 02 ноября 2023 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Верстовой М.Е.,

судей: Веклича Б.С., Мартыновой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО Финансовая компания «Центр»

на решение Арбитражного суда г. Москвы от «27» июля 2023г.

по делу № А40-64582/2023, принятое судьёй ФИО2

по иску ООО Финансовая компания «Центр»

(ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Центральному Банку Российской Федерации

(ИНН <***>, ОГРН <***>)

третьи лица: Росфинмониторинг, Банк ВТБ (ПАО)

об обязании

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 18.07.2023, ФИО4 по доверенности от 03.09.2020;

от третьих лиц: не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

ООО ФК «Центр» (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконными принятых Центральным Банком Российской Федерации (далее – ответчик, Банк России) мер, предусмотренных п. 5 ст. 7.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Заявитель поддержал требования в полном объеме по доводам, изложенным в заявлении и мнении на отзыв.

Решением Арбитражного суда города Москвы в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с судебным актом суда первой инстанции, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы, принять новый судебный акт.

Заявитель считает судебный акт незаконным, необоснованным и подлежащим отмене в связи с тем, суд первой инстанции применил нормы права, не подлежащие применению, не применил нормы права, подлежащие к применению, а также неверно установил обстоятельства, имеющие значение для дела.

Полагает, что в решении суда доводам истца не было дано оценки.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей истца, ответчика, третьего лица, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчика возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. В соответствии с частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов и действий государственных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта, оспариваемых действий и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт и действия права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В соответствии со ст. 13 ГК РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996 №6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованиям. Таким образом, в круг обстоятельств подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействий) госорганов входит проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативно-правовому акту и проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя.

Как следует из материалов дела, в сентябре 2022 года от Банка ВТБ (ПАО), в котором у Заявителя открыты расчетные счета, было получено уведомление без номера и даты об отнесении Заявителя к группе высокого уровня риска совершения подозрительных операций и применении Банком мер на основании п.5 ст.7.7. Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В этот же день Банком ВТБ (ПАО) было прекращено дистанционное банковское обслуживание и заблокированы расчетные счета. 07.12.2022 Заявителем в адрес Межведомственной комиссии, созданной при Банке России, было направлено заказным письмом с уведомлением заявление об 3 отсутствии оснований для применения Банком мер на основании п.5 ст.7.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с приложением копий документов. Также данное заявление с приложениями было направлено посредством Интернет-приемной Банка России. 13.01.2023 Межведомственной комиссией по заявлению ООО «ФК «Центр» было принято решение о наличии оснований для применения к Заявителю установленных мер, о чем в адрес Заявителя в электронном виде направлено сообщение от 13.01.2023 №59-5-1/1325. Действия Банка России Заявитель считает незаконными.

ООО ФК «Центр» указывает, что подозрительных операцией Общество не совершает, ведет обычную хозяйственную деятельность.

Апелляционная коллегия поддерживает выводы суда на основании следуюшего.

Банком России на основании пункта 18.8 статьи 4 и статьи 9.1 Закона о Банке России проведена оценка степени (уровня) риска совершения подозрительных операций в отношении ООО ФК «Центр», по результатам которой 12.08.2022 Заявитель отнесен к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (далее - группа высокого риска).

В соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон №115- ФЗ) информация об отнесении Заявителя к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций направлена Банком России в кредитные организации 12.08.2022.

Пунктом 5 статьи 7.7 Закона №115-ФЗ предусмотрено, что при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона №115-ФЗ, в отношении клиента-юридического лица, зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, применяет следующие меры (далее - меры): - не проводит операции по списанию денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), по уменьшению остатка электронных денежных средств, не осуществляет переводы денежных средств с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России, операции выдачи наличных денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, а также операции с иным имуществом; - не выдает при расторжении договора банковского счета (вклада, депозита) остаток денежных средств на счете либо не перечисляет его на другой счет такого клиента или на счет третьего лица по указанию такого клиента, за исключением случаев, предусмотренных абзацами седьмым и десятым пункта 6 настоящей статьи; - прекращает обеспечение возможности использования таким клиентом электронного средства платежа.

Согласно информации, представленной Банком ВТБ (ПАО) в Банк России, при приёме на обслуживание Заявитель отнесен Банком ВТБ (ПАО) к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, 14.08.2022 в отношении Заявителя применены меры и 19.08.2022 Банком ВТБ (ПАО) направлено Заявителю уведомление о применении мер. Таким образом, применение к Заявителю мер осуществлено на основании императивного требования пункта 5 статьи 7.7 Закона №115-ФЗ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7.8 Закона №115-ФЗ в случае получения юридическим лицом, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, указанной в абзаце первом пункта 8 статьи 7.7 Закона №115- ФЗ информации о применении к нему мер и об отнесении Центральным банком Российской Федерации такого юридического лица к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций такое юридическое лицо вправе обратиться с заявлением об отсутствии оснований для применения к нему мер, с приложением при необходимости пояснений, документов и (или) сведений (далее - заявление об отсутствии оснований) в указанную в пункте 13.5 статьи 7 Закона №115- ФЗ межведомственную комиссию, созданную при Банке России (далее - межведомственная комиссия).

На основании указанных норм Заявитель обратился в межведомственную комиссию. Межведомственной комиссией в рамках полномочий, предусмотренных Законом №115-ФЗ, Заявление рассмотрено и в соответствии с абзацем первым пункта 2 статьи 7.8 Закона №115-ФЗ принято решение о наличии оснований для применения Банком к Заявителю мер (далее - Решение), о чем Заявитель на основании абзаца 2 пункта 13.6 статьи 7 Закона №115-ФЗ уведомлен письмом от 13.01.2023 №59-5-1/1325.

Суд указал в решении, что рассмотрев все представленные Заявителем и Банком ВТБ (ПАО) документы и сведения, а также иную имеющуюся информацию, межведомственная комиссия сделала вывод о том, что взаимодействие Заявителя с его контрагентами направлено на создание искусственного (формального) документооборота и совершение подозрительных транзитных операций, направленных на получение денежных средств в наличной форме в интересах третьих лиц.

Суд соглашается с позицией Банка России, что отнесение Заявителя к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций и применение к Заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Закона №115-ФЗ является законным и обоснованным.

Отсутствуют основания, предусмотренные ст.13 ГК РФ и ч.1 ст.198 АПК РФ, которые одновременно необходимы для признания ненормативного акта органа, осуществляющего публичные полномочия, недействительным, а решения или действия незаконными.

Согласно части 3 статьи 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Все Доводы заявителя, изложенные в заявлении, исследованы судом и отклонены как необоснованные, поскольку опровергаются материалами дела.

Доводы апелляционной жалобы заявителя не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от «27» июля 2023г. по делу № А40-64582/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судьяМ.Е. Верстова

Судьи: Б.С. Веклич

Е.Е. Мартынова