Решение от 15 октября 2018 г. по делу № А40-178504/2018

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-178504/18-159-1398
16 октября 2018г.
г. Москва



Резолютивная часть решения объявлена 10 октября 2018г.

Полный текст решения изготовлен 16 октября 2018г.


Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судья Константиновская Н.А.,  единолично,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в  судебном заседании дело по иску  Акционерного общества  «Негосударственный пенсионный фонд «Социальное развитие» (ИНН <***>, 19.09.2014г., 398059, <...>, А)

Акционерного общества  «Конкорд Управление Активами» (ИНН <***>, 03.10.2002г., 105062, <...>, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I)

Акционерного общества  «Негосударственный пенсионный фонд «Телеком-Союз» (ИНН <***>, 10.06.2014г., 127051, <...>)

Акционерного общества  «Негосударственный пенсионный фонд «БУДУЩЕЕ» (ИНН <***>, 09.06.2014г., 127051, <...>)

к Обществу с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8)

о взыскании 8 785 674 956,30 руб.

при участии:

от истца-1: ФИО2 по доверенности от 11.09.2018г.

от истца-2: ФИО2 по доверенности от 22.02.2018г., ФИО3 по доверенности от 09.10.2018г.

от истца-3: ФИО2 по доверенности от 10.07.2018г.

от истца-4: ФИО2 по доверенности от 10.07.2018г. (в лице временного исполняющего обязанности Ген.дир.Мацака А.И., приказ № 198-лс от 25.06.2018г.), ФИО3 по доверенности от 03.09.2018г.

от ответчика: неявка

У С Т А Н О В И Л:

Акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Социальное развитие», Акционерное общество «Конкорд Управление Активами», Акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Телеком-Союз», Акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «БУДУЩЕЕ» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением в котором просит обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) досрочно погасить облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R от 11.07.2013, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 5 570 802 (Пять миллионов пятьсот семьдесят тысяч восемьсот две) штуки по номинальной стоимости, что составляет 5 570 802 000 рублей (Пять миллиардов пятьсот семьдесят миллионов восемьсот две тысячи рублей); обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» досрочно погасить биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя серии Б0-01 с обязательным централизованным хранением, идентификационный номер 4B02-01-36424-R от 10.12.2014, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 2 258 789 (Два миллиона двести пятьдесят восемь тысяч семьсот восемьдесят девять) штук по номинальной стоимости, что составляет 2 258 789 000 рублей (Два миллиарда двести пятьдесят восемь миллионов семьсот восемьдесят девять тысяч рублей); взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу АО «Конкорд Управление Активами» Д.У. причитающийся процентный (купонный) доход по Облигациям в размере 674 641 685,14 рублей (Шестьсот семьдесят четыре миллиона шестьсот сорок одна тысяча шестьсот восемьдесят пять рублей 14 копеек), в том числе по Облигациям  - в размере 553 570 594,74 руб. (Пятьсот пятьдесят три миллиона пятьсот семьдесят тысяч пятьсот девяносто четыре рубля 74 копейки) и по Облигациям 2 - в размере 121 071 090,40 руб. (Сто двадцать один миллион семьдесят одна тысяча девяносто рублей 40 копеек); взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу АО «Конкорд Управление Активами» Д.У. накопленный купонный доход по Облигациям но состоянию на 30 июля 2018 года в размере 61 402 913,18 рублей (Шестьдесят один миллион четыреста две тысячи девятьсот тринадцать рублей 18 копеек), в том числе по Облигациям 1 - в размере 19 163 558.88 руб. (Девятнадцать миллионов сто шестьдесят три тысячи пятьсот пятьдесят восемь рублей 88 копеек) и по Облигациям 2 - в размере 42 239 354.30 руб. (Сорок два миллиона двести тридцать девять тысяч триста пятьдесят четыре рубля 30 копеек); взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу АО «Конкорд Управление Активами» Д.У. накопленный купонный доход по Облигациям за период с 31 июля 2018 года по день фактического погашения Облигаций; взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, ГОРОД МОСКВА. УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, 27, СТР.8) в пользу Акционерного общества «Конкорд Управление Активами» (ИНН <***>. 03.10.2002г., 105062. <...>, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I) проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности по выплате номинальной стоимости Облигаций и процента (купона) по Облигациям, за период с соответствующего момента невыплаты по 30.07.2018 в размере 220 039 357,98 рублей (Двести двадцать миллионов тридцать девять тысяч триста пятьдесят семь) рублей 98 копеек; взыскание процентов за пользование чужими денежными средствами производить на сумму задолженности по выплате номинальной стоимости Облигаций и процента (купона) по Облигациям, за период с 31.07.2018 по день фактической уплаты долга исходя из размера ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явился, отзыва на иск не представил, требования не оспорил. Суд рассматривает дело в соответствии со ст.123,156 АПК РФ.

          Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все имеющиеся в деле доказательства, выслушав представителя истца, арбитражный суд пришел к выводу, что иск подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела Акционерное общество «Конкорд Управление Активами» является Доверительным управляющим средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии на основании:

-        Договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений № 074/ДУ/1БОПС/2015 от 22.01.2015, заключенного с АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»,

-        Договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений № 063/ДУ от 25.10.2013, заключенного с АО «НПФ «Телеком-Союз»,

  средствами пенсионных резервов, действующее на основании:

-        Договора доверительного управления № 002/ДУ от 13.08.2002, заключенного с АО «НПФ Телеком-Союз»,

-        Договора доверительного управления № 067/ДУ от 07.02.2014, заключенного с АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»,

-        Договора доверительного управления № 081/ДУ от 06.06.2016, заключенного с АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»,

-        Договора доверительного управления № 090/ДУ от 10.02.2017, заключенного с АО «НПФ «Социальное развитие»,

  собственными средствами негосударственного пенсионного фонда, действующее на основании:         

- Договора доверительного управления № 065/ДУ от 24.12.2013, заключенного с АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»,

  Владельца ценных бумаг, приобретенных за счет собственных средств.

Акционерное общество «Конкорд Управление Активами» является владельцем (держателем) следующих выпусков облигаций (далее - «Облигации»), эмитентом которых является Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ОГРН:1087746508178, ИНН: <***>, далее также - «Ответчик» / «Должник» / «Эмитент»):

1. облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R от 11.07.2013 (далее - «Облигации I»)1, номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая, учитываемых на счетах депо владельца, в общем количестве 5 570 802 (Пять миллионов пятьсот семьдесят тысяч восемьсот две) штуки, в том числе, в качестве ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» в количестве 5 549 633 'Пять миллионов пятьсот сорок девять тысяч шестьсот тридцать три) штуки, в качестве ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз» в количестве 11 558 (Одиннадцать тысяч пятьсот пятьдесят восемь) штук, а также в количестве 9 611 (Девять тысяч шестьсот одиннадцать) штук, приобретенных за счет собственных средств Общества, что подтверждается выписками по счетам депо, прилагаемыми к настоящему исковому заявлению.

2. биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии Б0-01, идентификационный номер выпуска 4B02-01-36424-R, дата принятия ПАО Московская Биржа (ранее - ЗАО «ФБ ММВБ») решения о допуске к торгам на бирже в процессе размещения: 10.12.2014 (далее - «Облигации 2»)2, номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая, учитываемых на счетах депо владельца, в общем количестве 2 258 789 Два миллиона двести пятьдесят восемь тысяч семьсот восемьдесят девять) штук, в том числе в качестве Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Телеком-Союз» в количестве 1 816 810 (Один миллион восемьсот шестнадцать тысяч восемьсот десять) штук, в качестве Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» в количестве 336 974 (Триста тридцать шесть тысяч девятьсот семьдесят четыре) штуки (по Договору доверительного правления № 067/ДУ от 07.02.2014), в качестве Д.У. средствами пенсионных резервов АО НПФ «БУДУЩЕЕ» в количестве 14 668 (Четырнадцать тысяч шестьсот шестьдесят восемь) штук (по Договору доверительного управления № 081/ДУ от 06.06.2016), в качестве Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Социальное развитие» в количестве 90 000 Девяносто тысяч) штук, в качестве Д.У. собственными средствами АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» в количестве 337 (Триста тридцать семь) штук, что подтверждается выписками по счетам депо.

16.01.2018 года Эмитент не исполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям 1 за девятый купонный период.

16.01.2018 года Эмитентом на странице в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг - ООО Интерфакс-ЦРКИ3, был раскрыт существенный факт о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (Облигаций 1), а именно: о неисполнении обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам (облигациям) эмитента за девятый купонный период. Дата, в которую обязательство Эмитента должно было быть исполнено: 16.01.2018.

В связи с существенным нарушением Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям 1 - дефолтом по выплате дохода по за девятый купонный период, Общество 31.01.2018 года на основании п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 1 направило Эмитенту Требование об исполнении обязательств (заявление) от 31.01.2018 № 18-02/31/01-02, Требование об исполнении обязательств (заявление) от 31.01.2018 № 18-02/31/01-03, Требование об исполнении обязательств (заявление) от 31.01.2018 № 18-02/31/01-04 (с одновременным направлением копий указанных требований и необходимых документов ФГУП «Почта России») с требованием выплатить номинальную стоимость Облигаций 1, процентный (купонный) доход по Облигациям 1, а также проценты в соответствии со статьями 395 и 811 ГК РФ.

13.02.2018 Обществом получен ответ Эмитента (вход. № 18-01/13/02-02) от 05.02.2018 № б/н., содержащий отказ в выплате номинальной стоимости Облигаций 1, предусмотренного Облигациями 1 дохода, а также в уплате процентов за несвоевременную выплату доходов по Облигациям 1 в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации. В ответе Эмитента было указано, что причиной неисполнения Эмитентом обязательства по выплате купонного дохода по девятому купонному периоду является намерение Эмитента предложить владельцам Облигаций 1 внести изменения в эмиссионную документацию. В указанном письме Эмитента также сообщалось, что общее собрание владельцев Облигаций 1 по вопросам, связанным с изменением объема прав по Облигациям 1 и порядком их осуществления, назначено на 15.02.2018.

15.02.2018 было проведено общее собрание владельцев Облигаций 1. Ни по одному из вопросов повестки дня решение не было принято.

17.07.2018 года Эмитент не исполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям 1 за десятый купонный период.

17.07.2018 года Эмитентом на странице в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг - ООО Интерфакс-ЦРКИ6, был раскрыт существенный факт о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ленных бумаг (Облигаций 1), а именно: о неисполнении обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам (облигациям) эмитента за десятый купонный период. Дата, в которую обязательство Эмитента должно было быть исполнено: 17.07.2018.

21.05.2018 года Эмитент не исполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям 2 за пятый купонный период.

24.05.2018 года Эмитентом на странице в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг - ООО Интерфакс-ЦРКИ, был раскрыт  существенный факт о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (Облигаций 2), а именно: о неисполнении обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам (облигациям) эмитента за пятый купонный период. Дата, в которую обязательство Эмитента должно было быть исполнено: 21.05.2018.

В связи с существенным нарушением Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям 2 - дефолтом по выплате дохода за пятый купонный период, Общество на основании п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 2 09.06.2018 года направило Эмитенту Требования (заявления) о досрочном погашении биржевых облигаций (№ 18-02/08/06-07 от 08.06.2018, № 18-02/08/06-06 от 08.06.2018, № 18-02/08/06-05 от 08.06.2018, № 18-02/08/06-04 от 08.06.2018, № 18-02/08/06-03 от 08.06.2018) с требованием досрочного погашения Облигаций 2 по номинальной стоимости, а также выплаты купонного дохода по Облигациям 2.

До настоящего времени Эмитентом не исполнены обязательства по выплате номинальной стоимости Облигаций 1, купонного дохода, а также процентов за пользование чужими денежными средствами, а так же не исполнены обязательства по выплате номинальной стоимости Облигаций 2, а также купонного дохода по Облигациям 2.

Данные факты послужили основанием для обращения в суд.

Удовлетворяя заявленные требования суд исходит из следующего.

В соответствии со ст.ст. 810, 811, 816 ГК РФ  эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигации их номинальную стоимость и выплатить фиксированный в ней процент от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В соответствии со ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владелец облигации имеет право на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также на получение фиксированного процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

С учетом положений ч.ч. 11, 12  ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" №39-ФЗ от 22.04.1996г. номинальная стоимость облигаций, размер процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

В силу пункта 5 ст. 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» неисполнение Эмитентом обязательств по Биржевым облигациям является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи Биржевых облигаций (далее также - дефолт), в случае:

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Биржевым облигациям на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Биржевых облигаций на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства.

В случае наступления дефолта владельцы Биржевых облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием (претензией):

в случае наступления дефолта по выплате очередного процента (купона) по Биржевым- облигациям - выплатить начисленный, но не выплаченный купонный доход, а также проценты за несвоевременную выплату купонного дохода в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации;

в случае наступления дефолта по погашению номинальной стоимости (части номинальной- стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Биржевым облигациям - выплатить номинальную стоимость (соответствующую часть номинальной стоимости) Биржевых облигаций, а также проценты за несвоевременную выплату номинальной стоимости (части номинальной стоимости) в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с п. 7.3 Решения о выпуске Облигаций 1 Облигации 1 представляют собой прямые, безусловные обязательства Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс». Каждая Облигация 1 предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Владелец Облигации 1 имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода, размер и порядок определения которого указан в эмиссионных документах. Владелец Облигаций 1 имеет право требовать досрочного погашения Облигаций 1 и выплаты ему накопленного купонного дохода по Облигациям 1, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций 1, в случае существенного нарушения Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям 1, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 7.3 Решения о выпуске Облигаций 2 Облигации 2 представляют собой прямые, безусловные обязательства Эмитента. Каждая Облигация 2 предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Владелец Облигации 2 имеет право на получение купонного дохода, порядок определения размера которого определен в эмиссионных документах. Владелец Облигаций 2 имеет право требовать досрочного погашения Облигаций 2 и выплаты ему накопленного купонного дохода по Облигациям 2, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций 2 в соответствии с формулой и правилами расчета, приведенными в эмиссионных документах, в случаях, предусмотренных эмиссионными документами и действующим законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 1 неисполнение обязательств Эмитента по Облигациям 1 является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента купона) по Облигациям 1 в порядке и сроки, указанные в эмиссионных документах, на срок  более 7 (Семи) дней с даты выплаты соответствующего купонного дохода, или отказа от исполнения указанных обязательств.

В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 2 дефолт - неисполнение Эмитентом обязательств по Облигациям 2 является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи Облигаций 2, в случае просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Облигациям 2, на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства.

Согласно п. 4 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее также - ФЗ «О рынке ценных бумаг»), в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно пп. 1 п. 5 , ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, признается существенным нарушением исполнения обязательств по облигациям.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

До настоящего времени Эмитентом не выполнены обязательства, закрепленные в Решении о выпуске Облигаций 1 и в Решении о выпуске Облигаций 2. Эмитентом допущены существенные нарушения условий исполнения обязательств по Облигациям 1 и Облигациям 2, в связи с чем на основании ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» суд считает правомерными требования Истцов о досрочном погашении Облигаций.

В соответствии со статьями 809 и 810 Гражданского кодекса Российской Федерации Эмитент обязан возвратить владельцам Облигаций 1 и Облигаций 2 при досрочном погашении Облигаций 1 и Облигаций 2 их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по ним в сроки и в порядке, предусмотренные эмиссионными документами.

В соответствии со ст. 811 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном п. 1 ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных п. 1 ст. 809 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В силу п. 1 ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат  плате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды.

Проверив расчеты суд пришел к следующим выводам.

По состоянию на 30 июля 2018 года задолженность Ответчика перед Обществом Д.У. по облигациям 1 (государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R) составляет 6 344 394 246,71 рублей (Шесть миллиардов триста сорок четыре миллиона триста девяносто четыре тысячи двести сорок шесть рублей 71 копейка) и включает в себя:

- задолженность по выплате номинальной стоимости Облигаций 1;

- задолженность по выплате купонного дохода;

- накопленный купонный доход;

- проценты за пользование чужими денежными средствами, рассчитанные в соответствии со ст. 395 ГК РФ.

Процентная ставка или порядок определения процентной ставки по купонам, размер (порядок определения размера) которых не был установлен Эмитентом до даты начала размещения Облигаций 1 (i=7-16), определяется Эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска Облигаций 1 или представления в регистрирующий орган, уведомления об итогах выпуска Облигаций 1, если в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами эмиссия Облигаций 1 осуществляется без государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, в дату установления i-го купона, которая наступает не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до даты выплаты (i -1)-го купона. Эмитент имеет право определить в дату установления i-го купона процентную ставку или порядок определения процентной ставки любого количества следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом к - номер последнего из определяемых купонов).

В соответствии с информацией, раскрытой Эмитентом 18.07.2017 года величина процентной ставки по девятому купону определена в размере 10,59 процентов годовых, что составляет 52,80 рублей на одну Облигацию 1.

Таким образом, невыплаченный купонный доход за девятый купонный период по Облигациям 1:

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 52,80 х 5 549 633 = 293 020 622,4 рублей;

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз»: 52,80 х 11 555=610 262,4 рублей;

- по портфелю Собственные средства Общества: 52,80 х 9 611 = 507 460,8 рублей;

В соответствии с информацией, раскрытой Эмитентом 08.02.2016 года величина процентной ставки по десятому купону определена в размере 9,34 процентов годовых, что составляет 46,57рублей на одну Облигацию 1.

Таким образом, невыплаченный купонный доход за десятый купонный период по Облигациям 1:

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 46,57x5 549 633 = 258 446 408,81 рублей;

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз»: 46,57х 11 555=538 256,06 рублей;

- по портфелю Собственные средства Общества: 46,57 х 9 611 = 447 587,27 рублей;

Итого невыплаченный купонный доход по Облигациям 1:

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 551 467 031,21 рублей;

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз»: 1 148 518,46 рублей;

- по портфелю Собственные средства Общества: 955 045,07 рублей;

В соответствии с информацией, раскрытой Эмитентом 17.07.2018 года  размер процентов, подлежащих выплате по одной Облигации 1 по одиннадцатому купонному периоду составляет 9.66 процентов годовых.

НКД по состоянию на 30.07.2018 1000 х 9.66% х 13/365/100% = 3,44 руб. на 1 Облигацию 1. Сумма НКД на 30.07.2018:

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 3,44x5 549 633 = 19 090 737,52 рублей;

- по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз»: 3,44 х 11 558=39 759,52 рублей;

- по портфелю Собственные средства Общества: 3,44 х 9 611 =33 061,84 рубль;

Проценты по ст. 395 ГК по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для Финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: (девятый купон) составляют  11538188,75 руб.; (десятый купон) – 667358,19 руб.

Проценты по ст. 395 ГК по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» составляют 187889287,11 руб.

Итого сумма процентов по ст. 395 ГК по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 200 094 834,05рубля.

Проценты по ст. 395 ГК по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз»: (девятый купон)- 24 030,13 р., ( десятый купон) – 1389,88 руб.

Проценты по ст. 395 ГК по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз» (номинал) - 391 309,54 р.

Итого сумма процентов по ст. 395 ГК по портфелю ДУ средствами пенсионных накоплений ля финансирования накопительной пенсии АО «НПФ «Телеком-Союз»: 416 729,55рублей.

Проценты по ст. 395 ГК по портфелю портфелю «Собственные средства Общества»: (девятый купон)- 19 982,14, ( десятый купон) – 1155,75 руб.

Проценты по ст. 395 ГК по портфелю по портфелю «Собственные средства Общества» (номинал) – 325391,60 руб.

Итого сумма процентов по ст. 395 ГК по портфелю «Собственные средства Общества»: 346 529,49 рублей.

По состоянию на 30 июля 2018 года задолженность Ответчика перед Обществом по Облигациям 2 (идентификационный номер выпуска 4B02-01-36424-R) составляет

- 441 280 709,59 рублей (Два миллиарда четыреста сорок один миллион двести восемьдесят тысяч семьсот девять рублей 59 копеек) и включает в себя:

- задолженность по выплате номинальной стоимости Облигаций 2;

- задолженность по выплате купонного дохода за пятый купонный период;

- накопленный купонный доход;

- проценты за пользование чужими денежными средствами, рассчитанные в соответствии со ст. 395 ГК РФ.

При этом, в соответствии с п. 9.3 Решения о выпуске Облигаций 2 процентная ставка по купонам, размер которых не был установлен Эмитентом до даты начала размещения Облигаций 2, определяется Эмитентом после раскрытия ФБ ММВБ информации об итогах выпуска Облигаций 2 и уведомления об этом Банка России в установленном порядке в дату установления i-го купона, которая наступает не позднее, чем за 5 (Пять)рабочих дней до даты окончания (i-l)-гo купона (i = 2,...,20). Эмитент имеет право определить в дату установления i-го купона ставку или порядок определения ставки любого количества следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом k - номер последнего из определяемых купонов).

В соответствии с информацией, раскрытой Эмитентом 13.11.2017 года размер процентов и (или) иного дохода, подлежащего выплате по одной облигации Эмитента определенного выпуска серии) за каждый отчетный (купонный) период по пятому купонному периоду - 10,75 процентов годовых, что составляет 53,60 рублей.

Таким образом, невыплаченный купонный доход:

- по портфелю Д.У. АО «НПФ «Телеком-Союз»: 53,60x1 816 810= 97 381 016,00 рублей;

- по портфелю Д.У. АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (по Договору 067/ДУ): 53,60 х 336 974 = S 061 806,40 рублей;

- по портфелю Д.У. АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (по Договору 081/ДУ): 53,60 х 14 668 = 786 204,80 рублей;

- по портфелю Д. У. АО «НПФ «Социальное развитие»: 53,60 х 90 ООО = 4 824 000,00 рублей;

- по портфелю Д. У. собственными средствами АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 53,60 х 337 = 18063,20 рублей;

Величина накопленного купонного дохода в расчете на одну Облигацию 2 определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра находится в промежутке от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра находится в промежутке от 5 до 9). Дата начала размещения ценных бумаг: 23 ноября 2015 года.

В соответствии с информацией, раскрытой Эмитентом 12.05.2017 года величина процентной ставки по шестому купону определена в размере 9,75 процентов годовых.

Таким образом, НКД по состоянию на 30.07.2018 1000 х 9.75% х 70/365/100% = 18,70 руб. на одну Облигацию 2.

Сумма НКД по Облигациям 2:

- по портфелю Д. У. АО «НПФ «Телеком-Союз»: 18,70x1 816 810= 33 974 347,00 рублей;

- по портфелю Д. У. АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (по Договору 067/ДУ): 18,70 x 336 974 = 6 301 413,80 руб;

- по портфелю Д. У. АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (по Договору 081/ДУ): 18,70 х 14 668 = 274 291,60 руб;

- по портфелю Д. У. АО «НПФ «Социальное развитие»: 18,70 х 90 000 = 1 683 000,00 рублей;

- по портфелю Д. У. собственными средствами АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»: 18,70 х 337 = 6 301,90 руб;

Сумма процентов по ст. 395 ГК

-по портфелю Д.У. АО «НПФ «Телеком-Союз»: 15 428 051,87рублей.

- по портфелю Д.У. АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (по Договору 067/ДУ): 2 861 527,82рублей.

- по портфелю Д.У. АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (по Договору 081/ДУ): 124 558,25 рублей.

-по портфелю Д. У. АО «НПФ «Социальное развитие»: 764 265,20 рублей.

- по портфелю Д.У. собственными средствами АО -ПФ «БУДУЩЕЕ»: 2 861,75рублей.

Таким образом, общая задолженность Ответчика перед Обществом Д.У. по состоянию на 30.07.2018 составила 8 785 674 956,30 рублей.

Расчеты Истцов судом проверены и признаны обоснованными. Выполненными методологически и арифметически верно, ответчиком не оспорены.

При таких обстоятельствах, исковые требования Истца следует удовлетворить, поскольку требования основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ госпошлина относится на ответчика в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 309-310 ГК РФ, ст.ст.  104, 110, 121, 123, 156, 167-171,319 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) досрочно погасить облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R от 11.07.2013, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 5 570 802 (Пять миллионов пятьсот семьдесят тысяч восемьсот две) штуки по номинальной стоимости, что составляет 5 570 802 000 рублей (Пять миллиардов пятьсот семьдесят миллионов восемьсот две тысячи  рублей);

      Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» досрочно погасить биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя серии БО-01 с обязательным централизованным хранением, идентификационный номер 4B02-01-36424-R от 10.12.2014, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 2 258 789 (Два миллиона двести пятьдесят восемь тысяч семьсот восемьдесят девять) штук по номинальной стоимости, что составляет 2 258 789 000 рублей (Два миллиарда двести пятьдесят восемь миллионов семьсот восемьдесят девять тысяч рублей);

       Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу АО «Конкорд Управление Активами» Д.У. причитающийся процентный (купонный) доход по Облигациям в размере 674 641 685,14 рублей (Шестьсот семьдесят четыре миллиона шестьсот сорок одна тысяча шестьсот восемьдесят пять рублей 14 копеек), в том числе по Облигациям 1 - в размере 553 570 594,74 руб. (Пятьсот пятьдесят три миллиона пятьсот семьдесят тысяч пятьсот девяносто четыре рубля 74 копейки) и по Облигациям 2 - в размере 121 071 090,40 руб. (Сто двадцать один миллион семьдесят одна тысяча девяносто рублей 40 копеек).

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу АО «Конкорд Управление Активами» Д.У. накопленный купонный доход по Облигациям по состоянию на 30 июля 2018 года в размере 61 402 913,18 рублей (Шестьдесят один миллион четыреста две тысячи девятьсот тринадцать рублей 18 копеек), в том числе по Облигациям 1 - в размере 19 163 558.88 руб. (Девятнадцать миллионов сто шестьдесят три тысячи пятьсот пятьдесят восемь рублей 88 копеек) и по Облигациям 2 - в размере 42 239 354,30 руб. (Сорок два миллиона двести тридцать девять тысяч триста пятьдесят четыре рубля 30 копеек).

          Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу АО «Конкорд Управление Активами» Д.У. накопленный купонный доход по Облигациям за период с 31 июля 2018 года по день фактического погашения Облигаций.

            Взыскать   с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (ИНН <***>, дата регистрации 14.04.2008г., юридический адрес: 107023, <...>, СТР.8) в пользу Акционерного общества  «Конкорд Управление Активами» (ИНН <***>, 03.10.2002г., 105062, <...>, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I)  проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности по выплате номинальной стоимости Облигаций и процента (купона) по Облигациям, за период с соответствующего момента невыплаты по 30.07.2018 в размере 220 039 357,98 рублей (Двести двадцать миллионов тридцать девять тысяч триста пятьдесят семь) рублей 98 копеек

            Взыскание  процентов за пользование чужими денежными средствами производить  на сумму задолженности по выплате номинальной стоимости Облигаций и процента (купона) по Облигациям, за период с 31.07.2018 по день фактической уплаты долга исходя из размера ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.



Судья                                                                                    Н.А. Константиновская