Решение от 9 апреля 2018 г. по делу № А40-254815/2017

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-254815/17-160-268
г. Москва
10 апреля 2018 г.
Резолютивная часть решения объявлена 03 апреля 2018 г.

В полном объеме решение изготовлено 10 апреля 2018 г.

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего- судьи Романченко И. В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании заявление Центрального Банка Российской Федерации (Банка России) о принудительной ликвидации ООО «Премьер» (ОГРН <***>, ИНН <***>),

при участии:

от Центрального Банка Российской Федерации: ФИО2, дов. от 01.02.2017 г.,

УСТАНОВИЛ:

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о принудительной ликвидации ООО «Премьер», и возложении обязанностей по осуществлению ликвидации ООО «Премьер» на его учредителя ООО «Горно-Рудная Корпорация».

В судебном заседании представитель истца поддержал требования в полном объеме.

Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с настоящим Кодексом требуется коллегиальное рассмотрение данного дела (ч. 4 ст. 137 АПК РФ).

С учетом изложенных обстоятельств, дело рассмотрено в судебном заседании суда первой инстанции непосредственно после завершения предварительного судебного заседания при отсутствии об этом возражений лиц, участвующих в деле.

Изучив материалы дела и представленные по делу доказательства, суд считает требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно п. 6 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг Банк России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии со ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Аналогичная правовая норма содержится в главе III Положения Банка России от 27.07.2015 №481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

При этом организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана на основании Указания Банка России от 15.01.2015 №3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание №3533-У) представлять следующую отчетность, предусмотренную Приложением 1 к Указанию №3533-У: по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Справка) и по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Отчет).

Указанием №3533-У установлены следующие сроки предоставления отчетности:

Справка составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии;

Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию н^ивследний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты.

Как следует из материалов дела, в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью «Премьер» (далее - Общество, ООО «Премьер») требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенными Обществом в 2016г. Приказом Центрального банка Российской Федерации от 08.09.2016 №ОД-3005 аннулированы следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Премьер»:

на осуществление брокерской деятельности от 26.02.2015 №045-13925-100000 без ограничения срока действия;

на осуществление дилерской деятельности от 26.02.2015 №045-13926-010000 безограничения срока действия;

на осуществление депозитарной деятельности от 26.02.2015 №045-13928-000100 без ограничения срока действия;

на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 26.02.2015 №045-13927-001000 без ограничения срока действия.

Указанным приказом ООО «Премьер» установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, до 08.12.2016.

09.09.2016 Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Центрального банка Российской Федерации через Личный кабинет участника финансового рынка направил в адрес Общества уведомление №55-1-2-7/2761 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

Согласно п. 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015 №3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий рабочий' праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Следовательно, письмо Банка России от 09.09.2016 считается полученным Обществом 12.09.2016.

Как следует из заявления Центрального Банка Российской Федерации (Банка России), в ходе мониторинга отчетности, поступающей в Банк России, установлено, что Обществом в период с 08.09.2016 по 30.10.2017 отчетность по форме 0420424 и по форме 0420425 в виде электронного документа с электронной подписью в Банк России не представлена, о чем свидетельствует скриншот диалогового окна программы приема отчетности по состоянию на 30.10.2017.

Данные обстоятельства свидетельствуют о грубом, неоднократном нарушении ООО «Премьер» установленной действующим законодательством обязанности предоставления отчетности о действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, что влечет за собой нарушение прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

В силу подпункта 6 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом.

Согласно п. 3 ст. 61 ГК РФ требование о ликвидации общества в связи с нарушением законов и иных правовых актов может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому такое право предоставлено законом.

Согласно п. 2 ст. 39.2, п. 20 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг обращение в суд с требованием о ликвидации организации, нарушившей требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в том числе, в случае грубого нарушения такой организацией обязанностей, предусмотренных статьей 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, относится к функциям Банка России.

В соответствии с п. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Как разъяснено в п. 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Согласно п. 6 ст. 57 Федерального закона от 18.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственность» срок ликвидации общества, установленный его участниками или органом, принявшим решение о ликвидации общества, не может превышать один год.

На основании изложенного и руководствуясь п. 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 6, ст. 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», ст. 39.2, п. 20 ст. 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», ст. 125, 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Заявление Центрального Банка Российской Федерации (Банка России) о принудительной ликвидации ООО «Премьер» (ОГРН <***>, ИНН <***>) удовлетворить.

Ликвидировать ООО «Премьер» (ОГРН 1147847185420, ИНН 7813589681).

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации ООО «Премьер» на учредителя ООО «Премьер» ООО «Горно-Рудная Корпорация» (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Установить срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с ООО «Премьер» в доход федерального бюджета госпошлину в размера 6 000 (Шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его изготовления в полном объеме в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья И.В. Романченко