Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-87508/2023

29 июля 2024 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  19 июля 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  29 июля 2024 года.

 

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Сюрина Ю.С.,

 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Алексеевой Д.С.,

 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО1

ответчик: Euroclear Bank SA/NV (Евроклир Банк),

 третьи лица: 1) небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", 2) Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал»

о взыскании убытков

 

при участии:

- от истца: ФИО2 по доверенности от 04.07.2023;

- от ответчика: ФИО3 по доверенности от 19.10.2023, ФИО4 по доверенности от 19.10.2023,

от третьих лиц: 1 - 3 не явились, извещены, 

 

установил:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) в котором просит:

 - Взыскать с Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) 1 116 918,82 долларов США убытков, причиненных блокировкой ценных бумаг, принадлежащих ФИО1; 

- Взыскать с Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) 339 494,16 долларов США невыплаченного купонного дохода по ценным бумагам, принадлежащим ФИО1, и невыплаченной стоимости погашения ценных бумаг, принадлежавших ФИО1. 

Определением суда от 20.09.2023 исковое заявление принято судом к производству, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, привлечены Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» и Небанковская кредитная организация Акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий». 

В судебное заседание 17.01.2023 явились представители истца и ответчика. Представители ответчика против удовлетворения иска возражали, представили в суд  документы в подтверждение позиции, заявили ходатайство о прекращении производства по делу. 

Представитель истца заявил ходатайство об отложении судебного разбирательства для ознакомления с позицией ответчика. 

Определением от 17.01.2024 рассмотрение дела отложено. 

В судебное заседание 16.02.2024 явились представители истца и ответчика. 

Ответчиком заявлено о прекращении производства по делу со ссылкой на то, что настоящий спор не относится к юрисдикции российских судов. 

Истец возражал в отношении такого ходатайства.

 Суд, рассмотрев настоящее ходатайство по существу с удалением в совещательную комнату, не нашел оснований для его удовлетворения, о чем вынесено отдельное определение от 27.02.2024.

 В судебном заседании ответчиком заявлено ходатайство о передаче дела на рассмотрение Арбитражного суда города Москвы. 

В судебном заседании объявлен перерыв до 21.02.2024. 

Судебное заседание возобновлено 21.02.2024 после перерыва, состав суда не изменился. 

Ходатайство о передаче дела по подсудности отклонено, о чем вынесено отдельное определение от 28.02.2024.

НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» направило в суд ходатайство об истребовании документов у Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АльфаКапитал». 

Ходатайство удовлетворено судом, суд обязал ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» представить в суд сведения о суммах выплат ФИО1 (ИНН: 

<

***>) доходов по иностранным ценным бумагам, произведенным в рамках Указа № 665. 

Судебное заседание отложено на 03.04.2024. 22.03.2024 поступил ответ от ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» на запрос суда. 

В судебное заседание 03.04.2024 явились представители истца и ответчика. Ответчиком заявлено ходатайство об истребовании документов. 

Определением от 03.04.2024 суд предложил НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» представить в суд следующую информацию: 1) Депозитарный договор хранения ценных бумаг между ООО "УК "АльфаКапитал" и НРД; 2) Выписки по счету депо ООО "УК "Альфа-Капитал" в НРД на каждую дату фиксации перечня лиц, имеющих право на получение дохода по ценной бумаге и / или средства от погашения ценных бумаг (с учетом правил эмитентов и / или НРД, если применимо) по ценным бумагам, указанным истцом в исковом заявлении (в период начисления дохода по ценным бумагам, погашения ценных бумаг, а также на дату подачи искового заявления 13.09.2023 и дату предоставления отчета на настоящее требование) 3) сведения о количестве ценных бумаг, которые НРД хранит в иностранных депозитариях (в разрезе "наименование депозитария - количество ценных бумаг"). 

Судебное заседание отложено на 24.05.2024.

От НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» информация по запросу суда не поступила. 

Для ускорения рассмотрения дела суд полагает необходимым истребовать у НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» информацию. 

Также по согласованию с представителями ООО «УК «АльфаКапитал» суд предложил ООО «УК АльфаКапитал» предоставить вышеуказанную информацию. 

Ответчиком заявлено ходатайство об оставлении без рассмотрения искового заявления, со ссылкой на то, что в производстве Арбитражного суда г. Москвы находится дело №А40-30826/2024 по иску Альфа-Капитал к Евроклир о взыскании убытков, заявленному в защиту интересов клиентов Альфа-Капитал, в котором заявлены тождественные требования.

Ответчиком также заявлено ходатайство о выделении в отдельное производство требований ФИО1, тождественных с требованиями, заявленными в деле №А40- 30826/2024 с последующим приостановлением производства по данным требованиям.

Ходатайства отклонены по мотивам, изложенным в определении от 29.05.2024. 

Истец уточнил заявленные требования и просил

 1. Взыскать с EUROCLEAR BANK SA\NV в пользу ФИО1  1 038 606,85 долларов США убытков, причиненных блокировкой ценных бумаг, принадлежащих ФИО1, и составляющих стоимость этих ценных бумаг. 

2. Взыскать с EUROCLEAR BANK SA\NV в пользу ФИО1 336 632,20 долларов США невыплаченного купонного дохода по ценным бумагам, принадлежащим ФИО1, и невыплаченной стоимости погашения ценных бумаг, принадлежавших ФИО1. Осуществлять взыскание сумм, выраженных в долларах США, в рублевом эквиваленте по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату исполнения решения суда. 

Уточнение исковых требований принято судом в порядке статьи 49 АПК РФ.

Судебное заседание отложено до 19.07.2024.

В судебном заседании 19.07.2024 истец заявил ходатайство об уточнении заявленных требований и просил: 

1. Взыскать с EUROCLEAR BANK SA\NV (Евроклир Банк) рег. номер (RPM Брюсселя) 0429.875.591, 1210, Брюссель, Бельгия, (1 Boulevard du Roi Albert II, 1210, Brussels, Belgium) в пользу гражданина Российской Федерации ФИО1 1 038 606,85 долларов США убытков, причиненных блокировкой ценных бумаг, принадлежащих ФИО1, и составляющих стоимость этих ценных бумаг. 

2. Взыскать с EUROCLEAR BANK SA\NV (Евроклир Банк) рег. номер (RPM Брюсселя) 0429.875.591, 1210, Брюссель, Бельгия, (1 Boulevard du Roi Albert II, 1210, Brussels, Belgium) в пользу гражданина Российской Федерации ФИО1 348 864,33 долларов США невыплаченного купонного дохода по ценным бумагам, принадлежащим ФИО1, и невыплаченной стоимости погашения ценных бумаг, принадлежавших ФИО1.

В силу части 1 статьи 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Вместе с тем уточнение исковых требований направлено в суд 17.07.2024, то есть за два дня до судебного заседания, доказательств заблаговременного направления заявления ответчику не представлено. Для проверки уточненных требований ответчику требуется произвести проверку финансовых документов, что влечет новое отложение судебного заседания. 

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о недобросовестном процессуальном поведении истца и не принимает заявленные уточнения исковых требований.

При этом суд отмечает, что истец не лишен возможности заявить требования о взыскании невыплаченного купонного дохода отдельным иском. 

Ответчиком заявлено ходатайство об обращении в Министерство юстиции Российской Федерации за содействием и разъяснением содержания норм иностранного права. Истец возражает против его удовлетворения. 

Суд находит ходатайство не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 1191 Гражданского кодекса Российской Федерации, при применении иностранного права суд устанавливает содержание его норм в соответствии с их официальным толкованием, практикой применения и доктриной в соответствующем иностранном государстве. 

Следовательно, установление содержания норм иностранного права требуется только в случае его применения к рассматриваемым правоотношениям. Применимым в настоящем деле правом является право Российской Федерации, в связи с чем необходимость установления содержания норм иностранного права отсутствует.

Арбитражный суд, в порядке статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации завершил предварительное судебное заседание и перешел в судебное разбирательство. 

Как следует из материалов дела, ФИО1 является владельцем перечисленных ниже ценных бумаг общей стоимостью 1 116 918,82 долларов США (с учетом накопленного купонного дохода, НКД):

№ п/п

Наименование ценной бумаги

Код ISIN

Кол-во

Цена за 1 шт., $

нкд, $

Стоимость с НКД, $

1

AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27

XS2368781477

32

891,60

62,08

28 593,28

2

Acu Petr Lux 7.5 13/07/35

USL0R80QAA10

50

883,46

286,50

44 459,50

3

American Tanker 7.75 02/07/25

NO0010886328

19

975,00

159,60

18 684,60

4

COLOMBIA 10.375 28/01/33

US195325BB02

2

1 180,90

7,50

2 369,30

5

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

7054

0,93

211,62

6 771,84

6

CSN Resources S.A. 08/04/32

USL21779AK60

15

817,40

301,05

12 562,05

7

Comis Fed Elec 6.264 15/02/52

USP30179BR86

20

857,60

612,40

17 764,40

8

Credito Real, SAB de CV SOFOM ER 8.00 21/01/28

USP32506AE09

85

120,80

377,40

10 645,40

9

ECOPETROL S A 5.87502/11/51

US279158AQ26

4

681,35

64,64

2 790,04

10

Embarq      Corporation      7.995 01/06/36

US29078EAA38

33

596,70

513,15

20 204,25

11

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

93

730,00

569,16

68 459,16

12

FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28

USP4R54KAA49

11

860,76

47,08

9 515,44

13

FRONTERA       ENERGY       7.875 21/06/28

USC35898AB82

68

760,00

743,92

52 423,92

14

GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32

USP47777AC43

21

836,00

86,52

17 642,52

15

Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25

NO0010894330

10

1 885,00

601,20

19 451,20

16

Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28

USU5007TAB18

35

872,40

1 166,55

31 700,55

17

MC     BRAZIL     DOWNST     7.25 30/06/31

USL626A6AA24

32

616,27

255,36

19 976,00

18

MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26

XS1894610119

1

875,24

19,21

894,45

19

Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31

USL65266AA36

42

858,15

18,48

36 060,78

20

Nickel     Mines     Limited     5,75 30/03/24

XS2325213689

21

992,10

492,87

21 326,97

21

PRIOBZ 6 1/8 06/09/26

USL75833AA88

8

968,25

84,40

7 830,40

22

STONECO LTD 3.95 16/06/28

USG85158AA43

57

798,75

343,71

45 872,46

23

TLGRAM 7 03/22/26

XS2317279060

161

835,31

4 351,83

138 836,74

24

The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27

XS2391395154

39

592,40

1 035,84

24 139,44

25

The   Republic   of   Turkey   6.5 20/09/33

US900123DD96

56

886,60

1 425,76

51 075,36

26

DOIDIJ 7 3/4 02/10/26

USY71300AB67

58

852,70

12,98

49 469,58

27

GFMEGA 8 1/4 02/11/25

USP73699BH55

75

517,20

0,00

38 790,00

28

GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26

USC41069AA01

60

804,00

23,18

48 263,18

29

HCFBRU 8.8 PERP

XS2075963293

62

107,50

61,74

6 726,74

30

PEMEX 6 5/8 06/15/35

US706451BG56

81

683,30

896,97

56 244,27

31

VTB BANK (VTB EURASIA)

XS0810596832

18

490,00

0,00

8 820,00

32

BBVA    Global     Markets     B.V. 22/04/24

XS2254513034

150

819,70

0,00

122 955,00

33

Citigroup Global Markets Funding Luxembourg S.C.A. ZCP 04/12/26

XS2413834313

72

1 050,00

0,00

75 600,00

ИТОГО

1 116 918,82

 

Указанные Ценные бумаги находятся в доверительном управлении ООО «УК «Альфа-Капитал» на основании заключенных с Истцом договоров доверительного управления № 302966/DU-FL-2021 от 07.04.2021 г. и № 302971/DU-FL-2021 от 07.04.2021 г.

ООО «УК «Альфа-Капитал» осуществляет учет Ценных бумаг на счетах ДЕПО, открытых в НКО АО «НРД». В свою очередь НРД учитывает Ценные бумаги на счетах, открытых в иностранном депозитарии EUROCLEAR BANK SA\NV (Евроклир Банк) БИК код - MGTCBEBE, номер счета НРД - 46055.

В соответствии с ответами УК Альфа-Капитал в пользу Истца подлежали перечислению денежные средства по следующим ценным бумагам:

Наименование ценной бумаги

Код ISIN

Тип выплаты

Дата выплаты

Сумма, $

AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27

XS2368781477

Купон

01.08.2023

1 240,00

AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27

XS2368781477

Купон

01.02.2023

1 240,00

AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27

XS2368781477

Купон

01.08.2022

1 240,00

Acu Petr Lux 7.5 13/07/35

USL0R80QAA10

Купон

12.01.2023

1 875,00

Acu Petr Lux 7.5 13/07/35

USL0R80QAA10

Купон

12.07.2023

1 863,00

Acu Petr Lux 7.5 13/07/35

USL0R80QAA10

Купон

12.07.2022

1 875,00

American Tanker 7.75 02/07/25

NO0010886328

Купон

29.06.2023

736,25

American Tanker 7.75 02/07/25

NO0010886328

Купон

29.12.2022

736,25

American Tanker 7.75 02/07/25

NO0010886328

Купон

30.06.2022

736,25

COLOMBIA 10.375 28/01/33

US195325BB02

Купон

27.07.2022

103,75

COLOMBIA 10.375 28/01/33

US195325BB02

Купон

27.01.2023

103,75

COLOMBIA 10.375 28/01/33

US195325BB02

Купон

27.07.2023

103,75

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

Купон

04.04.2023

292,04

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

Купон

06.10.2022

298,24

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

Купон

07.04.2022

304,44

CSN Resources S.A. 08/04/32

USL21779AK60

Купон

07.10.2022

587,50

CSN Resources S.A. 08/04/32

USL21779AK60

Купон

07.04.2022

440,62

Comis Fed Elec 6.264 15/02/52

USP30179BR86

Купон

14.08.2023

626,40

Comis Fed Elec 6.264 15/02/52

USP30179BR86

Купон

14.02.2023

626,40

Comis Fed Elec 6.264 15/02/52

USP30179BR86

Купон

12.08.2022

626,40

DOIDIJ 7 3/4 02/10/26

USY71300AB67

Купон

09.08.2023

2 279,14

Наименование ценной бумаги

Код ISIN

Тип выплаты

Дата выплаты

Сумма, $

DOIDIJ 7 3/4 02/10/26

USY71300AB67

Купон

09.02.2023

2 279,14

DOIDIJ 7 3/4 02/10/26

USY71300AB67

Купон

09.08.2022

2 279,14

ECOPETROL S A 5.87502/11/51

US279158AQ26

Купон

01.11.2022

117,50

ECOPETROL S A 5.87502/11/51

US279158AQ26

Купон

29.04.2022

117,50

ECOPETROL S A 5.87502/11/51

US279158AQ26

Купон

01.05.2023

117,50

Embarq Corporation 7.995 01/06/36

US29078EAA38

Купон

31.05.2023

1 319,18

Embarq Corporation 7.995 01/06/36

US29078EAA38

Купон

30.11.2022

1 319,18

Embarq Corporation 7.995 01/06/36

US29078EAA38

Купон

31.05.2022

1 319,18

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

Купон

29.09.2022

1 249,69

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

Купон

29.12.2022

1 249,69

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

Купон

29.03.2023

1 249,69

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

Купон

29.06.2022

1 249,69

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

Купон

29.06.2023

1 249,69

EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30

USE4181LAA91

Купон

29.03.2023

1 249,69

FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28

USP4R54KAA49

Купон

20.01.2023

423,50

FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28

USP4R54KAA49

Купон

20.07.2023

423,50

FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28

USP4R54KAA49

Купон

20.07.2022

423,50

FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28

USC35898AB82

Купон

20.06.2023

2 677,50

FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28

USC35898AB82

Купон

20.12.2022

2 677,50

FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28

USC35898AB82

Купон

20.06.2022

2 677,50

GFMEGA 8 1/4 02/11/25

USP73699BH55

Купон

10.08.2023

3 089,73

GFMEGA 8 1/4 02/11/25

USP73699BH55

Купон

10.08.2022

3 089,73

GFMEGA 8 1/4 02/11/25

USP73699BH55

Купон

10.02.2023

3 089,73

GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32

USP47777AC43

Купон

13.07.2022

577,50

GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32

USP47777AC43

Купон

13.07.2023

577,50

GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32

USP47777AC43

Купон

13.01.2023

577,50

GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26

USC41069AA01

Купон

08.08.2022

2 085,76

GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26

USC41069AA01

Купон

08.08.2023

2 085,76

GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26

USC41069AA01

Купон

08.02.2023

2 085,76

Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25

NO0010894330

Купон

12.04.2022

925,00

Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25

NO0010894330

Купон

12.10.2022

925,00

Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25

NO0010894330

Купон

12.04.2023

925,00

Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28

USU5007TAB18

Купон

31.08.2022

1 312,50

Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28

USU5007TAB18

Купон

28.02.2023

1 312,50

Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28

USU5007TAB18

Купон

28.02.2022

1 312,50

MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31

USL626A6AA24

Купон

29.06.2022

1 160,00

MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31

USL626A6AA24

Купон

29.12.2022

1 160,00

MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31

USL626A6AA24

Купон

29.06.2023

1 120,85

MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26

XS1894610119

Купон

14.04.2022

29,81

MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26

XS1894610119

Купон

14.10.2022

29,81

MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26

XS1894610119

Купон

14.04.2023

29,81

Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31

USL65266AA36

Купон

05.08.2022

1 102,50

Наименование ценной бумаги

Код ISIN

Тип выплаты

Дата выплаты

Сумма, $

Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31

USL65266AA36

Купон

07.02.2023

1 102,50

Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31

USL65266AA36

Купон

07.08.2023

1 102,50

Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24

XS2325213689

Купон

30.09.2022

682,50

Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24

XS2325213689

Купон

31.03.2022

812,50

Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24

XS2325213689

Купон

31.03.2023

682,50

PEMEX 6 5/8 06/15/35

US706451BG56

Купон

14.06.2023

2 693,94

PEMEX 6 5/8 06/15/35

US706451BG56

Купон

14.12.2022

2 693,95

PEMEX 6 5/8 06/15/35

US706451BG56

Купон

14.06.2022

2 693,95

PRIOBZ 6 1/8 06/09/26

USL75833AA88

Купон

08.06.2023

245,00

PRIOBZ 6 1/8 06/09/26

USL75833AA88

Купон

08.12.2022

245,00

PRIOBZ 6 1/8 06/09/26

USL75833AA88

Купон

08.06.2022

245,00

STONECO LTD 3.95 16/06/28

USG85158AA43

Купон

15.12.2022

1 125,75

STONECO LTD 3.95 16/06/28

USG85158AA43

Купон

15.06.2022

1 125,75

STONECO LTD 3.95 16/06/28

USG85158AA43

Купон

15.06.2023

1 125,75

TLGRAM 7 03/22/26

XS2317279060

Купон

21.03.2023

5 635,00

TLGRAM 7 03/22/26

XS2317279060

Купон

21.09.2022

5 635,00

TLGRAM 7 03/22/26

XS2317279060

Купон

21.03.2022

5 635,00

The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27

XS2391395154

Купон

29.03.2023

1 423,50

The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27

XS2391395154

Купон

29.03.2022

1 423,50

The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27

XS2391395154

Купон

29.09.2022

1 423,50

The Republic of Turkey 6.5 20/09/33

US900123DD96

Купон

17.03.2023

1 820,00

The Republic of Turkey 6.5 20/09/33

US900123DD96

Купон

18.03.2022

1 820,00

The Republic of Turkey 6.5 20/09/33

US900123DD96

Купон

19.09.2022

1 820,00

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

Погашение

06.04.2022

155,00

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

Погашение

05.10.2022

155,00

COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26

NO0010968415

Погашение

03.04.2023

247,00

Acu Petr Lux 7.5 13/07/35

USL0R80QAA10

Погашение

12.01.2023

306,00

Acu Petr Lux 7.5 13/07/35

USL0R80QAA10

Погашение

12.07.2023

613,03

MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31

USL626A6AA24

Погашение

29.12.2022

1 123,15

BBVA Global Markets B.V. 22/04/24

XS2254513034

Купон

21.04.2022

3 825,00

BBVA Global Markets B.V. 22/04/24

XS2254513034

Купон

19.07.2022

3 825,00

BBVA Global Markets B.V. 22/04/24

XS2254513034

Купон

19.10.2022

3 825,00

BBVA Global Markets B.V. 15/04/26

XS2254514354

Купон

18.04.2022

10 000,00

BBVA Global Markets B.V. 15/04/26

XS2254514354

Погашение

18.04.2022

200 000,00

ИТОГО

339 494,16

 

При этом в целях реализации Постановления № (ЕС) 833/2014, с поправками и обновлениями, внесенными Постановлением Совета (ЕС) № 2022/328 от 25 февраля 2022 года, операции по счету НРД ограничены Ответчиком, в связи с чем заблокированы ценные бумаги Истца на счетах номинальных держателей, действующих в интересах Истца, и не проводятся операции, необходимые для передачи выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются на счетах у Ответчика. 

Ссылаясь на то, что из-за действий Ответчика Истец не получил денежные средства в размере 336 632,20 доллара США (с учетом уточнения), которые должны были поступить на брокерский счет, открытый у Депозитария, а также на то, что стоимость заблокированных ценных бумаг по состоянию на дату подачи иска составляет 1 038 606,85 долларов США, Истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно статье 248.1 АПК РФ, если иное не установлено международным договором Российской Федерации или соглашением сторон, в соответствии с которыми рассмотрение споров с их участием отнесено к компетенции иностранных судов, международных коммерческих арбитражей, находящихся за пределами территории Российской Федерации, к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации относятся дела: 1) по спорам с участием лиц, в отношении которых применяются меры ограничительного характера иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза; 2) по спорам одного российского или иностранного лица с другим российским или иностранным лицом, если основанием для таких споров являются ограничительные меры, введенные иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза в отношении граждан Российской Федерации и российских юридических лиц.

Пункт 2 части 1 статьи 248.1 АПК РФ не устанавливает того, что данная норма применима только к тем российским лицам, в отношении которых персонально введены санкции.

 Истец владеет ценными бумагами иностранных эмитентов.

 В отношении иностранных ценных бумаг истца ответчик является вышестоящим (головным) иностранным депозитарием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность в интересах истца.

 «3» июня 2022 года в отношении НКО АО НРД введены блокирующие санкции Европейского союза в целях реализации Постановления (ЕС) 833/2014 с поправками и обновлениями, внесёнными Постановлением Совета (ЕС) 2022/328 от 25.02.2022. Реализуя ограничительные меры, принятые Европейским союзом в отношении НКО АО НРД, Ответчик распространяет их, в том числе на Истца как владельца соответствующих денежных средств. 

В силу положений пункта 2 части 1 статьи 248.1 АПК РФ настоящий спор относится к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации. 

При наличии компетенции арбитражного суда Российской Федерации в отношении определенного спора, внутригосударственная подсудность по общему правилу определяется по месту нахождения имущества ответчика (часть 3 статьи 36 АПК РФ). 

Вместе с тем, в пункте 1 части 3 статьи 248.1 АПК РФ, которая является специальной по отношению к общим нормам о подсудности, установлено, что указанные в части 2 статьи 248.1 АПК РФ лица вправе обратиться за разрешением спора в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту своего нахождения или месту жительства. 

Специальные нормы имеют приоритет над общими. 

Поскольку истец находится в г.Санкт-Петербурге, настоящий спор подлежит рассмотрению в Арбитражном суде города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Согласно пункту 1 статьи 1219 ГК РФ к обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда, применяется право страны, где имело место действие или иное обстоятельство, послужившие основанием для требования о возмещении вреда. В случае, когда в результате такого действия или иного обстоятельства вред наступил в другой стране, может быть применено право этой страны, если причинитель вреда предвидел или должен был предвидеть наступление вреда в этой стране. 

В пункте 52 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 24 от 09.07.2019 "О применении норм международного частного права судами Российской Федерации" указано, что, если требование возникло из причинения вреда действием или иным обстоятельством, имевшим место на территории Российской Федерации, или при наступлении вреда на территории Российской Федерации, суд вправе применить к отношениям сторон право Российской Федерации.

 В рассматриваемом случае Истец указывает на то, что действия Euroclear Bank SA/NV по блокированию операций с денежными средствами повлекли причинение ущерба Истцу, который находится на территории Российской Федерации. Следовательно, в настоящем случае местом наступления вреда (последствий от причиненного вреда) является Российская Федерация.

Целью санкционных ограничений являлось принятие политических и экономических мер против России, включая принятие ограничений в отношении юридических и физических лиц Российской Федерации, в том числе, НКО АО «НРД», зарегистрированной на территории России. 

Таким образом, Euroclear Bank SA/NV был осведомлен о возможном наступлении вреда на территории Российской Федерации в случае исполнения им соответствующих санкционных ограничений. В этой связи в силу положений пункта 1 статьи 1219 ГК РФ к рассматриваемым отношениям подлежат применению нормы российского права. 

Также суд отмечает, что нормы иностранного права не подлежат применению при рассмотрении настоящего дела в связи с противоречием последствий от их применения публичному порядку Российской Федерации. 

В соответствии со статьей 1193 ГК РФ норма иностранного права, подлежащая применению в соответствии с правилами настоящего раздела, в исключительных случаях не применяется, когда последствия ее применения явно противоречили бы основам правопорядка (публичному порядку) Российской Федерации с учетом характера отношений, осложненных иностранным элементом. 

В этом случае при необходимости применяется соответствующая норма российского права. 

При решении вопроса о необходимости использования механизма защиты публичного порядка суд должен исходить не из противоречия содержания иностранной нормы основополагающим принципам (контроле за содержанием норм иностранного права), а из неприемлемости для страны суда последствий применения иностранной нормы. 

В информационном письме Президиума ВАС РФ от 26.02.2013 № 156 разъяснено, что под публичным порядком понимаются фундаментальные правовые начала (принципы), которые обладают высшей императивностью, универсальностью, особой общественной и публичной значимостью, составляют основу построения экономической, политической, правовой системы государства.

 К таким началам, в частности, относится запрет на совершение действий, прямо запрещенных сверхимперативными нормами законодательства Российской Федерации (ст. 1192 Гражданского кодекса РФ), если этими действиями наносится ущерб суверенитету или безопасности государства. 

Принятые санкционные ограничения, которые препятствуют перечислению денежных средств в пользу резидентов Российской Федерации, ограничивают их права собственности, противоречат основополагающим принципам, которые предусмотрены в Конституции Российской Федерации. 

Согласно части 3 статьи 55 Конституции Российской Федерации введение запретов (ограничений) в отношении российских юридических лиц в части реализации ими своих прав на территории Российской Федерации возможно только на основании федерального закона. Действующее законодательство Российской Федерации не устанавливает обязанность российских юридических лиц исполнять ограничения, введенные международными организациями или иностранными государствами против Российской Федерации и российских организаций. 

Таким образом, признание судом обязательности соблюдения сторонами спора по рассматриваемому делу установленных постановлениями Европейского Союза экономических санкций будет означать нарушение основополагающих принципов публичного порядка Российской Федерации. 

В связи с изложенным, постановления Европейского Союза не подлежат исполнению на территории Российской Федерации, а нормы иностранного права, устанавливающие санкционные ограничения и исполненные Euroclear Bank SA/NV, не подлежат применению в настоящем деле.

С учетом изложенного, к спорным правоотношениям подлежит применению право Российской Федерации, а не нормы иностранного права.

 В силу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере (пункт 1). 

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2). 

В абзаце первом пункта 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков.

В настоящее время действует Указ Президента РФ от 09.09.2023 № 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам" (далее – Указ № 665). 

Указ № 665 определяет порядок выплат владельцам иностранных ценных бумаг доходов по данным бумагам за счет средств, зачисленных на счет типа "И", открытый Euroclear Bank SA/NV в НКО АО "НРД", в т.ч. устанавливает очередность таких выплат. 

В соответствии с п. 12 "а" Указа № 665 данный указ распространяется на требования о выплате доходов по ценным бумагам, возникшие в период с 01.02.2022 по 08.09.2023.

Подпунктом "в" пункта 12 Указа определена следующая очередность исполнения обязательств центрального депозитария, указанных в подпункте "а" настоящего пункта:

1. в первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами, управляющими компаниями открытых, биржевых паевых инвестиционных фондов, управляющими компаниями дополнительно сформированных закрытых паевых инвестиционных фондов, в которые в соответствии со статьей 5.4 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" выделены заблокированные активы открытых или биржевых паевых инвестиционных фондов, управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, тип которых в соответствии с указанной статьей изменен с открытого или биржевого паевого инвестиционного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд;

2. во вторую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами, управляющими компаниями, указанными в абзаце втором настоящего подпункта;

3. в третью очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в абзаце втором настоящего подпункта, лицами;

4. в четвертую очередь исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных абзацем шестым настоящего подпункта;

5. в пятую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, лицами.

В соответствии с подпунктом "г" пункта 12 упомянутого Указа обязательства, относящиеся к одной очереди, исполняются в порядке календарной очередности со дня их возникновения. Исполнение обязательств по передаче выплат каждой очереди осуществляется после полного исполнения обязательств предыдущей очереди. При недостаточности средств для исполнения обязательств одной очереди в рамках одной выплаты такие обязательства исполняются частично, пропорционально количеству ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ним, на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат.

Как пояснил истец в судебном заседании 19.07.2024 требование о выплате доходов по ценным бумагам в размере  64 068,21 долларов США относятся к выплатам второй очереди в рамках указа № 665. 

За период рассмотрения спора Истец получил частичное удовлетворение требований по ценным бумагам на основании Указа Президента №665,

Ответчиком в материалы дела также представлен график выплат в рамках исполнения Указа № 665, опубликованный на сайте НРД.

Из указанного графика следует, что ранее состоявшиеся выплаты были произведены в соответствии с данным графиком. Соответственно, НКО АО "НРД", осуществляя фактические платежи, подтвердил, что выплаты будут осуществляться в соответствии с ним.

В соответствии с графиком, в рамках Указа Президента №665 не произведена еще часть платежей. Так, 2 выплаты будет произведены в июле 2024 года, 1 выплата – в августе 2024 года, 1 выплата – в сентябре 2024 года, 3 выплаты – в декабре 2024 года.

В связи с вышеизложенными обстоятельствами суд приходит к выводу, что права Истца в части доходов по принадлежащим ему ценным бумагам уже защищены специальным режимом погашения задолженности АО НКО "НРД" перед владельцами иностранных ценных бумаг.

Истцом вопреки положениям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в материалы дела не представлено доказательств невозможности погашения его требований в части доходов по Облигациям за счет выплат, производимых на основании Указа Президента №665.

Кроме того, суд учитывает, что в обеспечение исполнения Указа Президента №665, принят Указ Президента РФ от 3 января 2024 г. №8, которым установлено, что на средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа "С", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры; на денежные средства, учитываемые на счете типа "И", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры.

Данные положения были введены для обеспечения исполнения обязательств НКО АО "НРД" по передаче выплат третьим лицам (владельцам ценных бумаг), которые вправе рассчитывать на их получение.

Таким образом, установлен специальный режим погашения задолженности перед владельцами, в связи с чем факт наличия вреда не может считаться доказанным, так как Истец продолжает реализовывать право на получение доходов по ценным бумагам в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

При этом требование, не подпадающие по действие Указа № 665 в размере 272 563,99 долларов США, подлежит удовлетворению как убытки, понесенные истцом в результате неправомерных действий ответчика по блокировке операций с денежными средствами.

В части требования о взыскании убытков, рассчитанных как стоимость находящихся на счетах Истца ценных бумаг, суд отмечает следующее. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии – записями по счетам депо в депозитариях. 

Согласно подпункту 5 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39- ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцем ценных бумаг является лицо, указанное в учетных записях (записях по лицевому счету или счету депо) в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг. 

В соответствии с правовой позицией Президиума ВАС РФ, утрата ценных бумаг возможна лишь в той ситуации, когда в результате действий регистратора или третьих лиц их владелец незаконно исключается из реестра прав на ценные бумаги (Постановление Президиума ВАС РФ от 17.07.2012 по делу № А55-11353/2010). 

Как следует из материалов дела и не оспаривается Истцом, по состоянию на дату рассмотрения настоящего иска Истец является владельцем спорных ценных бумаг, его права на ценные бумаги не были каким-либо образом прекращены. 

Действующее законодательство РФ не допускает возможности взыскания с ответчика стоимости актива, если соответствующий актив остается у истца во владении. 

В частности, Верховный Суд РФ указывает, что в спорах о взыскании стоимости вещи суды должны определить судьбу спорной вещи, поскольку одновременное взыскание полной стоимости вещи при условии оставления за истцом титула на спорную вещь приведет к неосновательному обогащению истца (Определение Верховного Суда РФ от 02.10.2023 №305-ЭС23-9211). 

Тот факт, что Истец, как и иные инвесторы, не лишен права собственности на ценные бумаги, также подтверждается разъяснениями Банка России. 

В частности, Банк России в своих разъяснениях, посвященных актуальным вопросам работы финансовой системы (https://cbr.ru/faq/w_fin_sector/), указал, что владельцы иностранных ценных бумаг сохраняют свое право собственности на них. 

Возможность распоряжаться причитающимися по ним выплатами и осуществлять сделки с ними на организованных торгах в прежнем режиме станет доступна по мере снятия ограничений международными депозитариями. 

В своих разъяснениях относительно текущей ситуации, связанной с приостановлением обслуживания активов со стороны международных депозитариев, Банк России (https://www.cbr.ru/press/event/?id=14669) указал, что с 1 апреля 2023 года российские депозитарии продолжат вести обособленный учет прав клиентов на заблокированные активы; при этом право собственности владельцев на такие иностранные ценные бумаги сохраняется.

 В обоснование довода о том, что Истец лишен имущества в виде ценных бумаг, Истец указывает, что на текущий момент у него отсутствует возможность распоряжения принадлежащими ему активами, в т.ч. путем их продажи. 

Однако временные ограничительные меры привели исключительно ко временной невозможности для Истца перевести имущество в учет иностранных депозитариев, то есть совершить биржевые сделки. 

Несмотря на ограничения на совершение биржевых сделок, Истец имеет право и реальную возможность распорядиться ценными бумагами посредством совершения сделок на внебиржевом рынке. 

В подобных обстоятельствах Истец не лишен возможности распоряжения ценными бумагами. Банк России в своих разъяснениях, посвященных актуальным вопросам работы финансовой системы, указал, что владельцы заблокированных активов могут продать ценные бумаги на внебиржевом рынке. 

С целью оказания содействия инвесторам Банк России также разъяснил порядок совершения внебиржевых сделок. 

Ценные бумаги могут быть проданы на внебиржевом рынке как через брокера, так и инвестором самостоятельно. 

С учетом изложенного, исковые требования подлежат удовлетворению частично

 Расходы Истца по оплате госпошлины за рассмотрение иска в силу положений статьи 110 АПК РФ относятся на ответчика пропорционально размеру удовлетворенных требований.

Руководствуясь статьями 110, 167-176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд 

 

решил:

Взыскать с  Euroclear Bank S.A./N.V. (VAT number BE0429875591)  в пользу ФИО1 272 563,99 долларов США невыплаченного купонного дохода по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату исполнения решения суда, 142 657 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

В удовлетворении остальной части исковых требований – отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

 

Судья                                                                            Сюрина Ю.С.