АРБИТРАЖНЫЙ СУД  

НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А43 - 15255/2024

г. Нижний Новгород                                                                        20 августа 2024 года

Резолютивная часть решения оглашена 07 августа 2024 года

Решение в полном объёме изготовлено 20 августа 2024 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе: 

судьи Горбуновой Ирины Александровны (шифр дела 45-232),

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ильичевой О.Д.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации

к акционерному обществу "Технологии промышленной экологии" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о принудительном исполнении предписания Банка России от 04.05.2023 №Т4-35-2/8601

при участии представителей сторон: :

истца: ФИО1, представитель по доверенности,

ответчика: не явился, извещён надлежащим образом,

установил:

Центральный банк Российской Федерации обратился в Арбитражный суд Нижегородской области (далее - истец) с иском к акционерному обществу "Технологии промышленной экологии" (далее - ответчик, общество) о принудительном исполнении предписания Банка России от 04.05.2023 №Т4-35-2/8601.

Ответчик отзыва на исковое заявление не представил.

В судебном заседании в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 07 августа 2024 года до 10 час. 30 мин. после перерыва судебное заседание было продолжено.

Ответчик, извещённый надлежащим образом, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечил.

В порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд счёл возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующее.

Как следует из документов, представленных в материалы дела, общество зарегистрировано 18.05.2017 в Едином государственном реестре юридических лиц.

Согласно сведениям, указанным в выписке из реестра эмиссионных ценных бумаг 28.07.2017 зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг Общества, регистрационный номер выпуска 1-01-09363-Р.

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Банком России (далее - Мониторинг по реестру) были выявлены факты несоблюдения ответчиком установленного порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

Установлено, что в ЕГРЮЛ содержится информация о передаче Обществом ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору - акционерному обществу "НОВЫЙ РЕГИСТРАТОР".

Вместе с тем согласно Информации о реестрах, опубликованной на сайте Банка России, реестр владельцев ценных бумаг Общества не находится на обслуживании у профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра и имеющему соответствующую лицензию.

По сведениям, опубликованным на официальном сайте акционерного общества "НОВЫЙ РЕГИСТРАТОР" (далее - АО "НОВЫЙ РЕГИСТРАТОР") реестр владельцев ценных бумаг АО "Технопромэк" находится на хранении у АО "Новый регистратор" в связи с расторжением договора 25.02.2020.

Таким образом, обязанность Общества по обеспечению надлежащего ведения реестра владельцев ценных бумаг путем передачи реестра регистратору с 25.02.2020 до настоящего времени не исполнена.

С учетом изложенного, по итогам проведения мониторинга по реестру в адрес АО "Технопромэк" было направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 14.04.2023 №Т4-35-2/7258:

1. Документы, подтверждающие обеспечение надлежащего ведения реестра акционеров общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (регистратором), в частности, копию подписанного эмитентом и регистратором акта приёма-передачи документов;

2. В случае отсутствия у общества каких-либо документов (информации), запрошенных предписанием от 14.04.2023, - объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Вышеуказанное предписание получено Обществом, однако в установленный не исполнено.

До настоящего времени предписание так же ответчиком не исполнено, запрашиваемые документы в истцу не представлены.

Указанные обстоятельства послужили истцу основанием для обращения с настоящим иском в Арбитражный суд Нижегородской области.

Оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела документы, суд пришёл к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон №86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания о устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

На основании пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России регистратором, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иным профессиональным участником рынка ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Закон № 142-ФЗ) акционерные общества, которые на день вступления в силу Закона № 142-ФЗ в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Закона № 208-ФЗ были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу Закона № 142-ФЗ. По истечении года после дня вступления в силу Закона № 142-ФЗ (01.10.2014) указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 ГК РФ.

Согласно позиции Банка России по вопросу об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр самостоятельно, передать ведение реестра регистратору, изложенной в письме Банка России от 31.07.2014 № 015-55/6227, нормы статьи 149 ГК РФ и Закона № 142-ФЗ не содержат исключений из вышеуказанной обязанности по передаче реестра независимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50), типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе на осуществление банковских операций, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа), и иных условий.

Таким образом, срок на добровольное исполнение установленной законом обязанности по передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра и имеющему соответствующую лицензию, истек.

Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - Информация о реестрах), размещена на официальном сайте Банка России в сети Интернет по адресу: http://www.cbr.ru/securities_market/registries.

Согласно подпункту «д» пункта 1 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее - Закон № 129-ФЗ) в ЕГРЮЛ содержатся, в том числе сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества. Вместе с этим, Закон № 129-ФЗ не предусматривает обязанность регистрирующего органа по актуализации на текущую дату сведений о держателе реестра акционеров Общества.

В ходе проведения Банком России Мониторинга по реестру, в результате анализа открытых источников установлено, что в ЕГРЮЛ содержится информация о передаче Обществом ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору - акционерному обществу "НОВЫЙ РЕГИСТРАТОР".

Вместе с тем согласно Информации о реестрах, опубликованной на сайте Банка России, реестр владельцев ценных бумаг Общества не находится на обслуживании у профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра и имеющему соответствующую лицензию.

Пунктом 7.10. Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» установлено, что в случае если договор на ведение реестра прекращен, в том числе в связи с реорганизацией эмитента, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Закона №39-Ф3 не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет.

В силу пункта 3.14 статьи 8 Закона № 39-ФЗ при прекращении договора на ведение реестра держатель реестра не позднее следующего рабочего дня обязан раскрыть информацию об этом в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.

Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» определено, что к обязательной информации, подлежащей раскрытию регистратором на своем официальном сайте в сети Интернет, в том числе относится перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием), а также перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента.

На основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон №39-Ф3) Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 Закона №46-ФЗ предписание Банка России, обладая статусом правоприменительного акта, является обязательным для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Согласно пункту 2 статьи 11 Закона №46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом №46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Предписание от 14.04.2023 вынесено уполномоченным субъектом - Банком России, основано на императивных нормах законодательства РФ и документально подтвержденных фактических обстоятельствах, адресовано надлежащему субъекту-Обществу, содержит конкретные, формально-определенные и доступные для однозначного понимания требования и не возлагает на Общество не предусмотренных законом обязанностей, напротив, направлено на защиту прав и законных интересов акционеров Общества.

При этом, трудности исполнения предписания являются рисками общества (в числе которых риск несения дополнительных финансовых затрат, возникновения финансовых потерь) и не могут служить основанием для неисполнения требований действующего законодательства.

Неисполнение Обществом законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации  юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Согласно пункту 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В случае неисполнения предписания Банка России обязанным лицом пункт 4 статьи 11 Закона №46-ФЗ предусматривает право Банка России на обращение в суд с заявлением о его принудительном исполнении.

Пунктом 14.1.7 Положения Банка России от 11.04.2016 №538-Г1 «О территориальных учреждениях Банка России» предусмотрено, что территориальное учреждение Банка России представляет интересы Банка России в судебных, административных и иных органах в рамках установленных полномочий. Главное управление является территориальным учреждением Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка России в суде.

Исходя из письма ВАС РФ от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющего перечень статей Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации распространяется на статью 14 Закона № 46-ФЗ.

Согласно пункту 2 статьи 14 Закона № 46-ФЗ в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

- в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

- о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

В соответствии с частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Ответчик объективных причин неисполнения предписаний в материалы дела  не представил.

В силу требований части 1 статьи 64 и статей 71 и 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств.

Исследовав и оценив в порядке, предусмотренном статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представленные сторонами в обоснование своих доводов документы, суд приходит к выводу, что заявленное требование истца  обоснованно и подлежит удовлетворению.

Суд поясняет ответчику, что представляемые документы должны содержать ссылку на номер предписания от 14.04.2023 № Т4-35-2/7258, быть сшиты, пронумерованы, подписаны единоличным исполнительным органом АО "Технологии промышленной экологии" или иным уполномоченным лицом с приложением соответствующей доверенности (при необходимости) и скреплены печатью АО "Технологии промышленной экологии" (при наличии). 

Документы должны быть направлены либо почтой, либо представлены непосредственно в Волго-Вятский ГУ Банка России по адресу: 603008, 

<

...>.

В порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, расходы по государственной пошлине относятся на ответчика.

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа, подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и будет направлен лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте Арбитражного суда в сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180, 181, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

РЕШИЛ:

обязать акционерное общество "Технологии промышленной экологии" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в срок не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации № Т4-35-2/8601 от 04.05.2023, представив  в Волго-Вятского главное управление Центрального банка Российской Федерации:

- документы, подтверждающие обеспечение надлежащего ведения реестра акционеров акционерного общества "Технологии промышленной экологии" лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (регистратором), в частности, копию подписанного эмитентом (акционерное общество "Технологии промышленной экологии") и регистратором акта приема- передачи документов системы ведения реестра,

-в случае отсутствия у акционерного общества "Технологии промышленной экологии" каких -либо документов (информации), запрошенных предписанием № Т4-35-2/8601 от 04.05.2023,- объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Представляемые документы должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны единоличным исполнительным органом акционерного общества "Технологии промышленной экологии" или иным уполномоченным лицом с приложением  соответствующей доверенности (при необходимости) и скреплены печатью акционерного общества "Технологии промышленной экологии" (при наличии) и содержать ссылку на исходящий номер предписания № Т4-35-2/8601 от 04.05.2023. 

Взыскать с акционерного общества "Технологии промышленной экологии" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета РФ 6 000 руб. расходов по госпошлине.

Исполнительный лист направить в ИФНС по месту нахождения плательщика. 

Решение вступает в законную силу по истечении одного месяца со дня принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение месяца с момента принятия решения.

Судья                                                    И.А. Горбунова