АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ВОЛГО-ВЯТСКОГО ОКРУГА

Кремль, корпус 4, Нижний Новгород, 603082

 http://fasvvo.arbitr.ru/ E-mail: info@fasvvo.aritr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции 

 

Нижний Новгород

Дело № А79-6140/2022

03 марта 2023 года

 

Арбитражный суд Волго-Вятского округа в составе судьи Башевой Н.Ю.

 

без вызова сторон

 

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу 

ФИО1

 

на решение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 13.09.2022 и

на постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 02.11.2022

по делу № А79-6140/2022 

 

по заявлению прокуратуры г. Новочебоксарска Чувашской Республики

о привлечении ФИО1 

к административной ответственности,

 

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, – финансовый управляющий ФИО2,

 

и   у с т а н о в и л : 

 

прокуратура г. Новочебоксарска Чувашской Республики (далее – Прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности на основании части 1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее  – КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен финансовый управляющий ФИО2.

Решением суда от 13.09.2022 ФИО1 назначено наказание в виде штрафа в размере 4000 рублей.

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 02.11.2022 решение суда оставлено без изменения.

ФИО1 не согласился с принятыми судебными актами и обратился в Арбитражный суд Волго-Вятского округа с кассационной жалобой.

Заявитель жалобы считает, что суды неправильно применили положения            КоАП РФ, Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон № 127-ФЗ), сделали выводы, не соответствующие фактическим обстоятельствам дела. Вина заявителя в совершении вмененного правонарушения не доказана. Невиновность подтверждается представленными в дело доказательствами и установлена постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела от 30.12.2021. Оснований для привлечения к административной ответственности не имелось.

Отзывы на кассационную жалобу не представлены.

На основании части 2 статьи 288.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации кассационная жалоба рассмотрена судьей единолично, без вызова сторон. 

Законность принятых Арбитражным судом Чувашской Республики – Чувашии и Первым арбитражным апелляционным  судом решения и постановления проверена Арбитражным судом Волго-Вятского округа  в порядке, установленном в статьях 274, 284, 286 и 288.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установили суды, определением Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 19.03.2018 по делу № А79-2664/2017 по заявлению Федеральной налоговой службы в лице Управления Федеральной налоговой службы по Чувашской Республике (далее – Управление) в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО3

Решением суда от 29.06.2018 по делу № А79-2664/2017 в отношении ФИО1 введена процедура реализации имущества гражданина, арбитражный управляющий ФИО3 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего, финансовым управляющим должника утвержден ФИО4

Определением суда от 17.03.2020 по делу № А79-2664/2017 финансовый управляющий ФИО4 освобожден от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве ФИО1, производство по делу прекращено.

Постановлением Первого арбитражного апелляционного арбитражного суда от 01.06.2020 по делу № А79-2664/2017 определение суда от 17.03.2020 отменено в части прекращения производства по делу.

Постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 11.09.2020 по делу № А79-2664/2017 постановление суда апелляционной инстанции от 01.06.2020 отменено по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело направлено на новое рассмотрение в Первый арбитражный апелляционный суд.

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2020 определение суда от 17.03.2020 в части прекращения производства по делу № А79-2664/2017 отменено, ФИО1 отказано в удовлетворении заявления о прекращении производства.

Постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 28.01.2021 по делу № А79-2664/2017 постановление суда апелляционной инстанции от 18.11.2020 оставлено без изменения, кассационная жалоба должника – без удовлетворения.

Таким образом, процедура реализации имущества гражданина ФИО1 завершена не была.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 16.03.2021 по делу № А79-2664/2017 финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО5

Определением суда от 12.10.2021 по делу № А79-2664/2017 финансовый управляющий ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего имуществом должника, финансовым управляющим утвержден ФИО2

Управление направило в Прокуратуру заявление о привлечении к административной ответственности ФИО1 по факту снятия со специального банковского счета денежных средств.

Прокуратура выявила, что ФИО1 располагал сведениями о наличии в отношении него незавершенной процедуры банкротства, однако 18.05.2020 в нарушение пунктов 5 и 6 статьи 213.25 Закона № 127-ФЗ снял со специального банковского счета, открытого финансовым управляющим в публичном акционерном обществе «Сбербанк России», денежные средства в сумме 632 953 рублей 16 копеек, тем самым распорядился не принадлежащими ему денежными средствами со специального банковского счета, которые составляли конкурсную массу от реализации имущества должника и подлежавшими распределению среди кредиторов.

Прокуратура по результатам проверки, усмотрев в действиях ФИО1 состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена в части 1 статьи 14.13 КоАП РФ, приняла постановление от 08.06.2022 о возбуждении дела об административном правонарушении и обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении нарушителя к административной ответственности.

Руководствуясь положениями КоАП, Закона № 127-ФЗ, разъяснениями, приведенными в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», суд первой инстанции признал доказанными событие вмененного заявителю административного правонарушения и его вину, не усмотрел оснований для признания правонарушения малозначительным и назначил наказание в виде штрафа в размере 4000 рублей.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции и оставил решение без изменения.

Рассмотрев кассационную жалобу, Арбитражный суд Волго-Вятского округа не нашел оснований для ее удовлетворения.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность (статья 2.1 КоАП РФ).

В части 1 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний.

В статье 2 Закона № 127-ФЗ определено, что финансовым управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные данным законом функции (статья 20.3 Закона № 127-ФЗ).

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона № 127-ФЗ отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X данного закона, регулируются главами I –  VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI данного закона.

В силу пунктов 7 и 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина и обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению его сохранности.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных данным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 1 статьи 213.25 Закона № 127-ФЗ предусмотрено, что все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 данной статьи.

Как установлено в пункте 5 статьи 213.25 Закона № 127-ФЗ, с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично; сделки, совершенные гражданином лично (без участия финансового управляющего) в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, ничтожны. Требования кредиторов по сделкам гражданина, совершенным им лично (без участия финансового управляющего), не подлежат удовлетворению за счет конкурсной массы. 

Финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях; открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях (пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

На основании статьи 128 Гражданского кодекса Российской Федерации к имуществу относятся вещи, включая деньги, валютные ценности, ценные бумаги и т.д. 

Из пункта 1 статьи 130 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что к недвижимым вещам (недвижимое имущество, недвижимость) относятся земельные участки, участки недр и все, что прочно связано с землей, то есть объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, объекты незавершенного строительства.

Как следует из материалов дела и установили суды, 18.05.2020 ФИО1 снял с банковского счета, открытого финансовым управляющим в публичном акционерном обществе «Сбербанк России», денежные средства в сумме 632 953 рублей 16 копеек.

Оценив материалы дела, суды установили, что счет, с которого ФИО1 снял денежные средства, был открыт финансовым управляющим и являлся специальным счетом, на который зачислялись денежные средства от реализации имущества в ходе процедуры банкротства, которые в дальнейшем подлежали распределению среди кредиторов. Денежные средства, имевшиеся на счете в банке, должнику не принадлежали; в ходе процедуры реализации имущества гражданина должник не имел права распоряжаться средствами от реализации конкурсной массы.

Материалами дела подтверждено, что 07.04.2020 на сайте http://kad.arbitr.ru опубликована информация о поступлении в Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии апелляционной жалобы Управления от 06.04.2020 № 17-16/04854 на определение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 17.03.2020 по делу                  № А79-2664/2017 в части прекращения производства по делу.

Апелляционная жалоба направлена Управлением  ФИО1 Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 42897145386191 апелляционная жалоба была получена ФИО1 09.04.2020.

Определением Первого арбитражного апелляционного суда от 22.04.2020 апелляционная жалоба Управления принята к производству.

В дальнейшем определение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 17.03.2020 в части прекращения производства по делу отменено судом апелляционной инстанции.

В соответствии с пунктом 1 статьи 28 Закона № 127-ФЗ сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с данным законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее – Реестр) и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с федеральным законом.

Сведения, содержащиеся в Реестре, являются открытыми и общедоступными (пункт 2 статьи 28 Закона № 127-ФЗ).

В силу пункта 2 статьи 213.7 Закона № 127-ФЗ обязательному опубликованию в Реестре подлежат, в том числе сведения о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина; о прекращении производства по делу о банкротстве гражданина и об основании для прекращения такого производства; о кредитной организации, в которой открыт специальный банковский счет должника.

Финансовый управляющий сообщением № 2957329 опубликовал в Реестре сведения о признании должника банкротом, сообщением № 3407498 – о кредитной организации, в которой открыт специальный банковский счет должника, – ПАО «Сбербанк России», с указанием его реквизитов, сообщением № 4752312 о результатах торгов, в соответствии с которым реализован лот № 7: автомобиль Lexus ES 350, 2011 года выпуска, государственный регистрационный знак 0762сс21, номер кузова JTHBJ46G202442962, номер двигателя J401906, объем двигателя 3546 куб. см, мощность двигателя 277 л.с.

Следовательно, должник располагал сведениями о наличии в отношении него незавершенной процедуры банкротства, должен был знать о наличии специального банковского счета, открытого финансовым управляющим, а также о реализации транспортного средства, от продажи которого на специальном счете имелась спорная сумма.

Доказательств того, что ФИО1 были приняты все зависящие от него, необходимые и достаточные меры для соблюдения законодательства о банкротстве, в материалах дела не имеется. Обстоятельства, на которые заявитель ссылается в жалобе, не свидетельствуют о существовании объективных и независящих от него причин для неисполнения требований действующего законодательства.

С учетом изложенного суды сделали правильный вывод о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Административное наказание в виде штрафа назначено судом первой инстанции в минимальном размере санкции статьи части 1 статьи 14.13 КоАП РФ, соответствует характеру совершенного правонарушения и соразмерно его тяжести. Оснований для замены штрафа на предупреждение суды не установили. 

Обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного, всестороннего и объективного исследования имеющихся в деле доказательств с учетом всех доводов и возражений участвующих в деле лиц. Выводы судов соответствуют установленным обстоятельствам и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм материального и процессуального права. Доводы, изложенные в жалобе, по существу, направлены на иную оценку доказательств, что не относится к полномочиям суда кассационной инстанции (статья 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Судом кассационной инстанции не установлены существенные нарушения судами норм материального и (или) процессуального права, которые бы повлияли на исход дела,  в том числе являющиеся безусловными основаниями для отмены судебных актов в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287 и статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Волго-Вятского округа  

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 13.09.2022 и постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 02.11.2022 по делу № А79-6140/2022 оставить без изменения, кассационную жалобу  ФИО1 – без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и обжалованию не подлежит.

 

Судья                                                                                            

                                                                       

Н.Ю. Башева