1011/2023-276068(1) 

 

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12 

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru 

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

   № 09АП-56864/2023  

г. Москва Дело № А40-194967/22  03.10.2023  

Резолютивная часть постановления объявлена 26.09.2023 Постановление изготовлено в полном объеме 03.10.2023 

 Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Ж.Ц. Бальжинимаевой, судей А.А. Комарова, А.Г. Ахмедова, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 17.07.2023 об  истребовании документов, вынесенное в рамках дела о несостоятельности  (банкротстве) ООО «Компания Гермес»,  

без явки представителей, согласно протоколу судебного заседания,  

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 15.12.2022 заявление  ООО «Транском» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Компания  Гермес» признано обоснованным, в отношении должника введена процедура  наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3  

В Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство временного  управляющего ООО «Компания Гермес» ФИО3 об истребовании у  ФИО2 сведений и документов (согласно списку).  

Определением Арбитражного суда города Москвы от 17.07.2023 ходатайство  временного управляющего ООО «Компания Гермес» было удовлетворено, суд  истребовал у руководителя ООО «Компания Гермес» ФИО2 следующие  заверенные копии документов и информацию в отношении должника:  

1. Ксерокопии Учредительных документов (устав (все редакции),  свидетельство о регистрации, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, справку  из статистики, копию приказа об учетной политике на предприятия).  

2. Выписку из ЕГРЮЛ (копию). 

3. Ксерокопии документов на недвижимое имущество и землю, документы  подтверждающие права на имущество и имущественные права.  

4. Адреса и паспортные данные руководителя (протоколы и приказы о  назначении руководителя и главного бухгалтера).  

5. Документы подтверждающие фактический адрес.  

6. Сведения об открытых расчетных и иных счетах в банках и иных  кредитных организациях по состоянию на настоящее время.  

7. Сведения о филиалах, представительствах и других обособленных  подразделениях.  

8. Сведения об участии в других организациях. 

9. Бухгалтерскую отчетность (поквартально) за период 6 месяцев 2019 года12 месяцев 2022 года (бухгалтерский баланс форма № 1, Ф № 2, Ф № 3, Ф № 4, Ф № 5) с  отметкой налогового органа о принятии.  

10. Декларации по НДС за период 6 месяцев 2019 года - 12 месяцев 2022  года.  

11. Декларации и расчеты по налогу на имущество за период 6 месяцев 2019  года - 12 месяцев 2022 года.  

12. Штатное расписание, список работников, а так же ведомость  задолженности по заработной плате по состоянию на дату принятия заявления о  признании предприятия банкротом в Арбитражном суде города Москвы  13.09.2022г. и на дату введения наблюдения 15.12.2022г.  

13. Ксерокопии отчетов по НДФЛ и страховым взносам на пенсионное и  медицинское страхование сотрудников (персонифицированные) за 2019, 2020, 2021  год и за 2022 год.  

14. Перечень дебиторов и отдельно перечень кредиторов на 13.09.2022 года и  на дату введения наблюдени 15.12.2022, а также на 01.02.2023 с приложением  копий договоров, актов выполненных работ, документов подтверждающих оплату  (частичную оплату) по каждому контрагенту.  

15. Список (перечень с балансовой и остаточной стоимостью) основных  средств предприятия. Копии инвентарных карточек или книги учета основных  средств по состоянию на 13.09.2022 года, а также на 15.12.2022 года дату введения  наблюдения, а так же на 01.02.2023 г.  

16. Список имущества находящегося у предприятия в лизинге или в аренде с  расшифровкой стоимости этого имущества.  

17. Если есть договора залога на имущество. 

18. Список нематериальных активов и их стоимость на 13.09.2022 г., на  15.12.2022 г., а так же на 01.02.2023 г.  

19. Перечень объектов незавершенного строительства с указанием  стоимости, года начала строительства и места нахождения по состоянию на  13.09.2022 г., на 15.12.2022 г., а так же на 01.02.2023 г.  

20. Расшифровка задолженности по налогам и сборам перед бюджетами всех  уровней по данным бухгалтерского учета на 13.09.2022 г., на 15.12.2022 г., а так же  на 01.02.2023 г.  

21. Расшифровка запасов предприятия на 13.09.2022 г., на 15.12.2022 г., а так  же на 01.02.2023 г.  

22. Копии документов первичного бухгалтерского учета за период с  13.09.2022 г. по настоящее время.  

23. В случае если продажа товаров, услуг и т.п. в каком либо квартале, в  течение 2019- 2023 года производились без НДС, или с НДС отличным от 20%  прошу предоставить за эти периоды ксерокопии Деклараций по НДС.  

24. Ксерокопии Отчетов об оценке за 2019-2023 год (при их наличии). 

25. Ксерокопии Актов аудиторских проверок за 2019-2023 год.  

26. Список исполнительных производств, возбужденных в отношении ООО  «Компания Гермес», а также возбужденных по заявлению ООО «Компания  Гермес»  

27. Договора и финансовые документы по сделкам проведенным ООО  «Компания Гермес» со следующими контрагентами: ООО «Мега Опт Сервис»;  ООО «Партнер»; ООО «Синтек»; ООО «Торес»; ООО «Форс»; ООО «Форт».  

28. Информацию о размерах задолженности по налогам и сборам по  состоянию на 13.09.2022г., на 15.12.2022г., а так же на 01.02.2023г.  

Не согласившись с принятым определением, ФИО2 подал  апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и принять новый судебный  акт.  

В апелляционной жалобе апеллянт указывает на то, что не имет возможности  передать временному управляющему запрошенные им документы в связи с тем, что  документы не находятся в его распоряжении, поскольку ему не передал их  предыдущий директор ФИО4, при этом исковое заявление об  истребовании документов не было принято на момент рассмотрения настоящего  спора.  

Лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания  дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном  сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем,  апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд  апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения  апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда,  принятого в соответствии с действующим законодательством Российской  Федерации.  

Как следует из материалов дела, определением суда от 15.12.2022 заявление  ООО «Транском» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Компания  Гермес» признано обоснованным, в отношении должника введена процедура  наблюдения.  

Указанным определением суд также обязал руководителя должника не  позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего  предоставить временному управляющему должника перечень имущества  должника, в том числе имущественных прав, а также надлежащим образом  заверенные копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую  деятельность должника за три года до введения наблюдения. Копию акта приема-передачи представить в суд в течении 10 дней с даты подписания.  

Поскольку обязанность по передаче документов должника руководителем  исполнена не была, временный управляющий обратился в суд с ходатайством об  истребовании документов (согласно списку).  

Заявляя возражения, ответчик указал на фактическое отсутствие у него  истребуемых документов.  

Суд первой инстанции, удовлетворяя указанное заявление, исходил из того,  что в материалах дела отсутствуют доказательства исполнения руководителем  должника ФИО2 требования п. 3.2 ст. 64 ФЗ «О несостоятельности  (банкротстве)» в полном объеме.  

Суд апелляционной инстанции соглашается с такими выводами суда первой  инстанции.  

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ  «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и статьи 223  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве  юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей,  рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным  Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями,  установленными настоящим Федеральным законом.  

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный  управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые  сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об  имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц,  юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.  

Согласно ст. 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный  управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся  деятельности должника, а органы управления должника обязаны предоставлять  временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся  деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в  том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным  управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах,  органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и  органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения  запроса арбитражного управляющего без взимания платы.  

Кроме того, обязанность руководителя должника в срок не позднее  пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить  временному управляющему перечень имущества должника, в том числе  имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие  экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения,  установлена п. 3.2. ст. 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».  

В соответствии с разъяснениями, изложенными в абзаце первом п. 47  Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых  процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в силу  пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты  утверждения временного управляющего руководитель должника обязан  предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд,  рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе  имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие  экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения;  ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного  управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об  изменениях в составе имущества должника.  

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве на руководителе должника  лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации  должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.  

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от  других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду  исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3  

ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора  выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке,  предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (п. 24 Постановления Пленума  Верховного Суда РФ от 21.12.2017г. № 53 «О некоторых вопросах, связанных с  привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при  банкротстве»).  

Согласно сведениям, содержащимся в выписке из ЕГРЮЛ в отношении  должника, руководителем ООО «Компания Гермес» является ФИО2, в  связи с чем, в силу в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве на нем лежит  обязанность по представлению арбитражному управляющему документации  должника.  

На основании пункта 2 статьи 32 Федерального закона «Об обществах с  ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества  осуществляется единоличным исполнительным органом, который подотчетен  общему собранию участников общества. В силу статьи 50 Федерального закона от  08.02.1998г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее -  Закон об обществах с ограниченной ответственностью), общество обязано хранить  документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту  нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном  участникам общества. В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с  ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества  при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в  интересах общества добросовестно и разумно.  

Таким образом, в целях осуществления своих полномочий директор имеет  доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его  исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.  

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011г. №  402- ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна  обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок  передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией  самостоятельно.  

Статьей 398 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что в  случае неисполнения обязательства передать индивидуально-определенную вещь  кредитору, последний вправе требовать отобрания этой вещи у должника и  передачи ее кредитору. Вместо требования передать ему вещь, являющуюся  предметом обязательства, кредитор вправе потребовать возмещения убытков. Если  иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами и не следует из  существа обязательства, выбор способа защиты нарушенного права осуществляется  кредитором своей волей и в своем интересе (пункт 2 статьи 1 Гражданского  кодекса Российской Федерации).  

Приведенная норма в ее взаимосвязи со статьей 50 Федерального закона «Об  обществах с ограниченной ответственностью» предполагает обязанность бывшего  единоличного исполнительного органа передать документы общества вновь  избранному директору.  

Как установлено выше, ФИО2 является руководителем должника. 

Доказательства того, что он производил действия по истребованию и/или  восстановлению утраченных документов с даты своего назначения материалы дела  не содержат.  

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что в  нарушение ст. 65 АПК РФ, Евдокимовым М.А. не представлено надлежащих  доказательств в обосновании своих возражений.  

Основанием же для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании  может служить факт передачи документов и материальных ценностей (определение  Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 19.12.2017 N  305-ЭС17-13674 по делу N А40-153469/2016).  

Вместе с тем, как следует из материалов дела, доказательств исполнения  руководителем должника ФИО2 требования п. 3.2 ст. 64 ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» в полном объеме не представлено.  

При этом суд апелляционной инстанции отклоняет довод апеллянта о том,  что он обратился в рамках искового заявления с требованием об истребовании  документов у предыдущего руководителя, поскольку данное обстоятельство не  является основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не  подтверждает доводы апеллянта об отсутствии у него документов.  

Таким образом, доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не нашли  своего подтверждения при рассмотрении апелляционной жалобы, по существу  сводятся к переоценке законных и обоснованных, по мнению суда апелляционной  инстанции, выводов суда первой инстанции, не содержат фактов, которые имели  бы юридическое значение, влияли на обоснованность и законность определения,  либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом  апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для  отмены или изменения обжалуемого судебного акта.  

Неправильное применение норм материального права и нарушения норм  процессуального права, которые могли бы послужить основанием для отмены и  принятого по делу судебного акта в соответствии с ч. 4 ст. 270 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации судом апелляционной инстанции  не установлены.  

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу  о принятии судом первой инстанции оспариваемого определения с учетом  правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно,  всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного  применения норм материального и процессуального права.  

 Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального  Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд  

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 17.07.2023 оставить без  изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.  

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть  обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в  Арбитражный суд Московского округа.  

Председательствующий судья: Ж.Ц. Бальжинимаева 

Судьи: А.А. Комаров  

 А.Г. Ахмедов