ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru.

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности судебного акта арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

 

№11АП-4042/2023

г.Самара

02 мая 2023 года

Дело № А55-13168/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 24 апреля 2023 года

Постановление в полном объеме изготовлено 02 мая 2023 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Машьяновой А.В., 

судей Гольдштейна Д.К., Львова Я.А.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Смирновым Д.С.,

с участием:

иные лица, не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании 26 апреля 2023 года в помещении суда в зале №2 апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО1 на определение Арбитражного суда Самарской области от 13 февраля 2023 года, вынесенное по результатам рассмотрения заявления финансового управляющего об истребовании документов и сведений у должника

         по делу о несостоятельности (банкротстве) ФИО5 ФИО2,

                                                              УСТАНОВИЛ:

ФИО5 ФИО2 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом), мотивируя заявленные требования невозможностью исполнения денежных обязательств в размере 2 468 752 руб. 

Определением Арбитражного суда Самарской области от 13.05.2022 заявление принято, возбуждено производство по делу.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 08.06.2022 должник признан несостоятельным (банкротом). Введена в отношении должника процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим должника утверждена ФИО1.

Финансовый управляющий обратился в суд с ходатайством в котором, с учетом принятых судом уточнений и частичного предоставления должником истребуемых документов и сведений, просил:

1. Истребовать у ФИО5 ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: с. Калинино Гардабанского района Республика Грузия, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, место регистрации: 

<

...> Октября, д. 57, кв. 5, адрес проживания: 

<

...>, банковские карты, ценные бумаги, материальные ценности, в том числе имущество и сведения, по списку: 

1.1 Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); 

1.2 Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе; 

1.3 Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии); 

1.4 Копию свидетельства о рождении ребенка, если должник являетесь его родителем, усыновителем или опекуном; 

1.5 Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу; 

1.6. Копии документов о совершенных за период, начиная с 01.05.2019 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей в том числе документы (в т.ч. договоры купли-продажи) по совершенным сделкам в отношении легкового автомобиля Nissan Teana, год выпуска 2012, VIN 

<

***>, 

1.7  сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); 

1.8 сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 01.01.2019 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии), 

1.9 Сведения о гражданах, перед которым должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью 

1.10 Сведения о выданных доверенностях 

1.11 сведения о датах и суммах погашения задолженности перед кредиторами, с целью анализа возможности оспаривания сделок по предпочтительному гашению задолженности перед другими кредиторами; 

1.12 сведения об имеющихся денежных средствах на электронных кошельках (QIWI кошелек, ЮMoney, Webmoney и т.п.), а также об имеющихся брокерских счетах и криптовалюте; 

1.13 Сведения об имеющихся денежных средствах на депозитах нотариусов 

1.14 Сведения о доходе должника на момент заключения кредитных договоров 

1.15. Письменные пояснения должника о целях расходования кредитных средств. (Согласно п. 4 ст. 213.28 Закона о банкротстве не допускается освобождение должника от обязательств в случае, если он предоставил кредитору заведомо ложные сведения при получении кредита); 

1.16 Сведения о доходе за три года предшествующих подаче заявления о признании должника банкротом в отношении должника и его супруги/супруга, 

1.17 Сведения о получаемых гражданином социальных выплат, выплачиваемых органами Пенсионного фонда Российской Федерации в отношении должника и его супруги/супруга, 

1.18 Копии анкет-заявлений на получение должником кредитов, справок о доходах, документов, подтверждающих место работы и иных документов, предоставляемых должником при оформлении анкеты-заявления на получение кредита, 

1.19 Сведения с Нотариальной палаты РФ о наследуемом имуществе, наследником которого является должник, 

1.20 Сведения о возможном участии его супруги в долевом участии, 

1.21 Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 01.05.2019 по настоящее время, 

1.22 Сведения и документы: кредитный договор от 28.07.2012 за № 45-00-3578-ИП, заключенный между ПАО "Плюс Банк" и ФИО5 ФИО2 на приобретение автомобиля Nissan Teana 2012 г.в., VIN 

<

***> и договор залога в отношении данного автомобиля, 

-  Сведения о размере погашенной суммы по кредитному договору от 28.07.2012 за № 45-00-3578-ИП, 

- договор купли-продажи автомобиля Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***>, на основании которого данный автомобиль 21.05.2013 был снят с регистрационного учета, 

- Сведения о месте нахождения ПТС на автомобиль Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***>, 

1.23. Сведения о движении денежных средств по счетам в АО "Альфа Банк" в период 2020-2022гг. согласно полученной выписке по счетам, а именно: предоставить источники получения денежных средств, которые далее были внесены на счет; представить сведения на какие цели были потрачены данные денежные средства предоставлением подтверждающих документов; сведения о цели приобретения, т.к. в исследуемый период у вас имелись просроченные обязательства по кредитным договорам, а также предоставить документы, подтверждающие покупку товара, 

1.24 Имущество - транспортное средство - прицеп марки ТАРПАН 500 гос.номер АВО 233663, год выпуска 1995, шасси № 009273, СТС ААА 798934 и документы на него, 

1.25 Предоставить финансовому управляющему адрес фактического проживания должника и его супруги, а также актуальный номер телефона для связи. 

2.ФИО3 ФИО4, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: с. Калинино Гардабанского района Республика Грузия, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, передать требуемые сведения документы финансовому управляющему ФИО1.

3.Установить трехдневный срок для предоставления истребованных документов финансовому управляющему ФИО1.

4.При неисполнении судебного акта в установленный срок взыскать с ФИО5 ФИО2 компенсацию за ожидание исполнения судебного акта за каждый день просрочки исполнения из расчета 5 000 руб. 

Определением Арбитражного суда Самарской области от 13.02.2023 в удовлетворении заявленных требований финансового управляющего отказано.

Не согласившись с принятым судом первой инстанции судебным актом, финансовый управляющий ФИО1 обратилась в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт. 

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылается на нарушение судом первой инстанции при вынесении обжалуемого судебного акта норм ст.270 АПК РФ.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.03.2023 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 17.04.2023.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Председательствующим в судебном заседании 17.04.2023 в порядке ст. 163 АПК РФ объявлен перерыв до 24.04.2023 до 11 час. 15 мин., зал № 2, информация о котором размещена в электронной картотеке арбитражных дел (kad.arbitr.ru).

После перерыва судебное заседание было продолжено 24.04.2023 в том же составе суда.

13.04.2023 от ФИО5 в материалы дела поступил письменный отзыв по существу апелляционной жалобы, который приобщен судом к материалам апелляционного производства в порядке ст. 262 АПК РФ.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Судебная коллегия считает, что материалы дела содержат достаточно доказательств для рассмотрения апелляционной жалобы по существу. Каких-либо доказательств затруднительности или невозможности своевременного ознакомления с материалами дела в электронном виде в системе "Картотека арбитражных дел" сети Интернет, лицами, участвующими в деле, представлено не было. Отсутствие отзывов на апелляционную жалобу от иных лиц, участвующих  в деле, по мнению суда апелляционной инстанции, не влияет на возможность рассмотрения апелляционной жалобы по существу.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд усматривает основания для отмены обжалуемого судебного акта по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 223 АПК РФ, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, финансовым управляющим в адрес должника направлены запросы - уведомления, с требованием о передаче финансовому управляющему всех имеющихся банковских карт, ценных бумаг, товарно - материальных и иных ценностей, а также документов и сведений о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, счетах в отношении к делу о банкротстве сведений.

Неисполнение должником запроса явилось основанием для обращения финансового управляющего с рассматриваемым ходатайством в Арбитражный суд Самарской области.

Отказывая финансовому управляющему в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции руководствовался следующим.

В силу пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I -VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Закона.

В силу разъяснений, данных в пункте 39 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 года № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» ходатайство финансового управляющего имуществом должника о передаче банковских карт, ценных бумаг, документов, сведений об имуществе, о составе обязательств, кредиторах подлежит рассмотрению в порядке, установленном статьей 60 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 статьи 60 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов на нарушение их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через один месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. По результатам рассмотрения указанных заявлений, ходатайств и жалоб арбитражный суд выносит определение.

В соответствии с пунктом 3 статьи 213.4 Закона о банкротстве наряду с документами, предусмотренными процессуальным законодательством, к заявлению о признании гражданина банкротом должны прилагаться:

-документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа. Такие документы должны быть получены не ранее чем за пять рабочих дней до даты подачи в арбитражный суд гражданином заявления о признании его банкротом;

списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. Форма представления указанных списков утверждается регулирующим органом;

опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии);

копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

-копия документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

-сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

-копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

-копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

-копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака);

-копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

-копия брачного договора (при наличии);

копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

-документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление гражданина.

В силу абзаца 1 пункта 12 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 года №45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» если при рассмотрении вопроса о принятии заявления должника о признании его банкротом установлено несоблюдение им требований, предусмотренных пунктом 3 статьи 213.4 Закона о банкротстве, суд, в силу пункта 1 статьи 44 Закона, оставляет заявление без движения, а при неустранении допущенных нарушений - возвращает его, за исключением случаев подачи должником заявления на основании пункта 1 статьи 213.4 Закона о банкротстве. В этом случае суд принимает заявление к производству, а недостающие документы истребует при подготовке дела к судебному разбирательству (абзац второй пункта 1 статьи 42 Закона о банкротстве).

Как указал суд первой инстанции, при обращении в арбитражный суд ФИО5 ФИО2 приложил к заявлению о признании себя несостоятельным (банкротом) копии паспорта, СНИЛС, ИНН, справку о назначенных пенсиях и социальных выплатах, свидетельства о браке, ИНН, сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица, справку о наличии (отсутствии) судимости, сведения из ЕГРН в отношении себя и супруги, справку налогового органа о том, что не является индивидуальным предпринимателем, письма Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 2 по Самарской области, сведения об открытых банковских счетах физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, кредитный отчет, список кредиторов и должников гражданина, опись имущества гражданина, составленные по форме, утвержденной Приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530, также представил письменные пояснения о целях получения и обстоятельствам использования денежных средств, полученных по кредитным договорам.

Кроме того, в заявлении о признании себя несостоятельным (банкротом) должник указал об отсутствии у него недвижимого, движимого имущества и имущественных прав.

От должника поступил отзыв на ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств, в котором он указывал, что перенаправил документы финансовому управляющему посредством электронной почты, банковская карта и документы по супруге были направлены в адрес финансового управляющего посредством почтовой связи.

Прицеп марки ТАРПАН500 государственный регистрационный знак АВО23663, 1995 года выпуска устарело, покрылось ржавчиной не эксплуатируется, место нахождения должнику не известно, документы отсутствуют.

Также должник указывал, что у него отсутствуют документы в отношении автомобилей Шевроле клан 2009 года выпуска, государственный регистрационный знак Х 043МВ799 и КИА оптима 2019 года выпуска государственный регистрационный знак 

<

***> у него отсутствуют ему не известно местонахождения указанных автомобилей.

Кроме того, должник пояснил, что кредитный договор относительно транспортного средства ФИО6 2012 года выпуска он заключил с ПАО «Квант Мобайл Банк» документы у него не сохранились, спустя столько лет, не помнит какую сумму он вносил за кредит. После продажи транспортного средства были потрачены на закрытие части данного кредита.

Также должник указывал, что продажа транспортного средства КИА была вынужденной мерой, денежные средства были потрачены на закрытие долгов перед физическими лицами.

Особенностью обращения должника с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом) в порядке статьи 213.4 Закона о банкротстве является раскрытие должником своего имущественного положения на стадии проверки обоснованности заявления путем представления документов, обозначенных в пункте 3 статьи 213.4 Закона о банкротстве.

Предусмотренная пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве обязанность гражданина по предоставлению финансовому управляющему сведений, в т.ч. о его семейном, имущественном, финансовом положении, не исключает права арбитражного (финансового) управляющего запрашивать необходимые сведения о гражданине у государственных органов и иных организаций, располагающих такими сведениями, на основании пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, в том числе и в целях проверки достоверности и полноты уже представленных гражданином сведений.

Арбитражный суд пришел к выводу о том, что должник свою обязанность по представлению истребуемых сведений и документов исполнил при обращении в арбитражный суд, а также дополнительно направил финансовому управляющему.

Дальнейшая проверка достоверности представленных документов и сведений входит в компетенцию финансового управляющего.

Представление заведомо недостоверных сведений, может быть расценено судом как отказ от добросовестного сотрудничества. При этом, предоставление недостоверных либо неполных сведений, может являться основанием для неприменения в отношении должника правила об освобождении от исполнения обязательств.

Кроме того, суд указал, что в рамках обособленных споров по оспариванию сделок суд истребовал сведения и документы в отношении транспортных средств КИА JF (оптима), год выпуска 2019, VIN: 

<

***>, Шевроле Клан, год выпуска 2009, VINXUUNF356J90022168, Nissan Теапа 2012 г.в., VIN: 

<

***>, соответствующие договора, документы и сведения поступили из РЭО ГИБДД приобщены к материалам обособленных споров.

Также судом истребованы из Управления МВД по Самарской области (миграционной службы) сведения о детях должника.

У суда отсутствуют неопровержимые доказательства фактического наличия имущества прицепа марки ТАРПАН500 государственный регистрационный знак АВО23663, 1995 года выпуска, у должника, суд не вправе обязать должника передать финансовому управляющему данное имущество.

В части требования о представлении иных сведений, имеющих отношение к делу о банкротстве, суд указал, что без конкретизации истребуемого документа либо сведений судебный акт не будет отвечать в указанной части признаку исполнимости.

Отсутствие тех или иных документов либо имущества у управляющего не свидетельствует об их удержании должником. Заявляя ходатайство об истребовании, управляющий должен иметь доказательства наличия документов у стороны, к которой он обращается.

Поданное управляющим заявление подлежит удовлетворению только при установлении факта уклонения должника от передачи документов либо их неправомерном удержании.

В нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации финансовым управляющим не доказан факт намеренного уклонения должника от передачи истребуемых сведений и документов.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений и будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой банкротства, арбитражный управляющий, если он действует добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели процедуры банкротства - формированию конкурсной массы в полном объеме и проведению расчетов со всеми кредиторами.

В связи с этим с целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления,  включая сведения,  составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Наличие в процессуальном законодательстве правил об оказании судом содействия лицам в получении доказательств не свидетельствует о том, что стороны вправе переложить на суд бремя доказывания обстоятельств, заявленных в процессе рассмотрения дела.

Таким образом, как указал суд первой инстанции, в силу закона финансовый управляющий обязан самостоятельно принять меры по выявлению (розыску) имущества гражданина, в том числе посредством получения соответствующей информации о его фактическом месте нахождения у самого гражданина-должника.

Суд апелляционной инстанции повторно рассмотрев дело, с учётом обстоятельств установленных в рамках настоящего обособленного спора, принимая во внимание доказательства имеющиеся в материалах настоящего обособленного спора, не может согласиться с выводом суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворении заявления финансового управляющего должника, исходя из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно статье 129 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в целях осуществления возложенных на него обязанностей осуществляет поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц. Для этого финансовый управляющий вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства (абзацы седьмой и десятый пункта 1 статьи 20.3, пункты 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, при неисполнении которой финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - постановление Пленума N 45), целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Поиск активов должника становится затруднительным, когда имущество для вида оформляется гражданином на иное лицо, с которым у должника имеются доверительные отношения. В такой ситуации лицо, которому формально принадлежит имущество, является его мнимым собственником (пункт 1 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации), в то время как действительный собственник - должник получает возможность владения, пользования и распоряжения имуществом без угрозы обращения на него взыскания по долгам со стороны кредиторов. Чем выше степень доверия между должником и третьим лицом, тем больше вероятность осуществления последним функций мнимого собственника. Также на выбор мнимого собственника в существенной степени влияет имущественная зависимость третьего лица от должника.

В соответствии с положениями статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В силу п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в дее о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Финансовый управляющий должника является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую Законом о банкротстве профессиональную деятельность, арбитражный управляющий принимает все предусмотренные Законом о банкротстве и необходимые меры в целях формирования полного пакета сведений для завершения процедуры банкротства гражданина.

В целях ведения дела о банкротстве финансовому управляющему необходимо обеспечить наличие у него испрашиваемых сведений и документов для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей, в том числе выявления фактов фиктивного вывода активов в пользу, в частности, третьих лиц с сохранением над ними фактического контроля с целью уклонения от исполнения обязательств перед кредиторами, а также для принятия решения об оспаривании сделок должника.

В данном случае финансовый управляющий просил у суда содействия в получении документов и информации, ссылаясь, в том числе, на вероятность сокрытия имущества, подлежащего включению в конкурсную массу, путем его передачи в пользу третьих лиц, а также на затруднительность (или невозможность)  получения основной части истребуемой информации финансовым управляющим самостоятельно, в частности, сведений о сделках с третьими лицами.

Принимая во внимание конкретные обстоятельства спора, судебная коллегия приходит к выводу, что в рассматриваемом случае действия финансового управляющего по истребованию информации (сведений) и документов обусловлены, в том числе, сомнениями относительно добросовестности поведения должника, заинтересованных по отношению к должнику лиц и отвечают целям процедуры банкротства гражданина-должника.

Истребуемая финансовым управляющим информация необходима для осуществления возложенных на управляющего обязанностей, в том числе по анализу финансового состояния должника. 

Таким образом, запрашивая информацию о должнике, финансовый управляющий действует на основании и во исполнение судебного акта о введении соответствующей процедуры банкротства в отношении должника в целях исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей.

В силу указанных положений персональные данные могут быть предоставлены финансовому управляющему на основании запроса суда (судебного акта об истребовании соответствующих сведений) с учетом того, что их получение необходимо для реализации мероприятий банкротства и достижения цели соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - постановление Пленума N 45), целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. 

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В рассматриваемом случае запрашиваемые финансовым управляющим сведения являются необходимой информацией, при отсутствии которой невозможно надлежащим образом исполнить обязанности финансового управляющего, предусмотренные действующим законодательством, и предпринять все необходимые меры в интересах самого должника и кредиторов в рамках процедуры банкротства должника.

Кроме того, действия финансового управляющего по истребованию информации (сведений) и документов в отношении источников доходов, кредиторов и должников, денежных обязательств, банковских счетов, сделок, имущества и т.д. обусловлены, в том числе, сомнениями относительно добросовестности поведения должника, заинтересованных по отношению к должнику лиц и отвечают целям процедуры банкротства гражданина-должника.

Вместе с тем, апелляционный суд учитывает то, что должником в настоящее время частично исполнены требования по передаче необходимых сведений и документации для осуществления процедуры банкротства путем направления в адрес финансового управляющего должника документов на электронную почту 16.02.2022. 

Между тем неисполнение данной обязанности в полном объеме, с одной стороны, не позволяет оказать гражданину действенную и эффективную помощь в выходе из кризисной ситуации через процедуру реструктуризации долгов, а с другой - создает препятствия для максимально полного удовлетворения требований кредиторов, свидетельствует о намерении получить не вытекающую из закона выгоду за счет освобождения от обязательств перед кредиторами, что неприемлемо.

При установленных обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о частичном удовлетворении требований финансового управляющего в данной части, а именно - обязании должника ФИО5 ФИО2 предоставить финансовому управляющему ФИО1 ценные бумаги, материальные ценности, в том числе имущество и сведения, по списку: 

- копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); 

- сведения о совместно нажитом в период брака имуществе (при наличии); 

- копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии); 

- копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном (при наличии); 

- копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу (при наличии); 

- копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2009 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей, в том числе документы (в т.ч. договоры купли продажи) по совершенным сделкам в отношении легкового автомобиля Nissan Teana, год выпуска 2012, VIN 

<

***>, 

- сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); 

- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 01.01.2019 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии); 

- сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью (при наличии);

- сведения о выданных доверенностях (при наличии);

- сведения о датах и суммах погашения задолженности перед кредиторами, с целью анализа возможности оспаривания сделок по предпочтительному гашению задолженности перед другими кредиторами (при наличии);

- сведения об имеющихся денежных средствах на электронных кошельках (QIWI кошелек, ЮMoney, Webmoney и т.п.), а также об имеющихся брокерских счетах и криптовалюте (при наличии); 

- сведения об имеющихся денежных средствах на депозитах нотариусов (при наличии); 

- сведения о доходе должника на момент заключения кредитных договоров (при наличии); 

- письменные пояснения должника о целях расходования кредитных средств; 

- сведения о доходе за три года предшествующих подаче заявления о признании должника банкротом в отношении должника и его супруги/супруга (при наличии); 

- сведения о получаемых гражданином пенсий и иных социальных выплат, выплачиваемых органами Пенсионного фонда Российской Федерации в отношении должника и его супруги/супруга (при наличии); 

- копии анкет-заявлений на получение должником кредитов, справок о доходах, документов, подтверждающих место работы и иных документов, предоставляемых должником при оформлении анкеты-заявления на получение кредита (при наличии); 

- сведения из Нотариальной палаты РФ о наследуемом имуществе, наследником которого является должник (при наличии); 

- сведения о возможном участии должника и его супруги/супруга в долевом участии (при наличии); 

- иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период с 01.01.2019 по настоящее время (при наличии);

- сведения и документы - кредитный договор от 28.07.2012 за № 45-00-3578-ИП, заключенный между ПАО "Плюс Банк" и ФИО5 ФИО2 на приобретение автомобиля Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***> и договор залога в отношении данного автомобиля (при наличии),

- сведения о размере погашенной суммы по кредитному договору от 28.07.2012 за № 45-00-3578-ИП (при наличии);

- договор купли-продажи автомобиля Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***>, на основании которого данный автомобиль 21.05.2013 был снят с регистрационного учета (при наличии);

- сведения о месте нахождения ПТС на автомобиль Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***> (при наличии);

- сведения о движении денежных средств по счетам в АО "Альфа Банк" в период 2020-2022гг. согласно полученной выписке по счетам, а именно: предоставить источники получения денежных средств, которые далее были внесены на счет; представить сведения на какие цели были потрачены данные денежные средства предоставлением подтверждающих документов; сведения о цели приобретения, т.к. в исследуемый период у вас имелись просроченные обязательства по кредитным договорам, а также предоставить документы, подтверждающие покупку товара;

- указать актуальный адрес фактического проживания должника и его супруги, а также актуальный номер телефона для связи.

Кроме того, финансовый управляющий в целях исполнения судебного акта заявлял о присуждении должнику судебной неустойки за неисполнение судебного акта за каждый день просрочки исполнения из расчета 5000 руб. в день.

Оценив требование заявителя в данной части, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную данным Кодексом и другими федеральными законами. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражного суда влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

Согласно части 1 статьи 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном данным Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

Согласно статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, а не взыскание завышенного размера компенсации, исключающее с учетом имущественного положения должника достижение цели стимулирования его к исполнению судебного акта.

При этом размер присуждаемой денежной суммы за неисполнение судебного акта определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного/недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса, абзац второй пункта 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Данный вывод отражен  Верховным судом Российской Федерации в Определении от 11.07.2017  № 307-ЭС16-21419.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статей 65 и 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимая во внимание принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, необходимости соблюдения баланса интересов участвующих в деле лиц, и конкретных обстоятельства дела, цель побуждения ответчика к исполнению судебного акта, принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, отсутствия  в материалах дела доказательств  исполнения должником в полном объеме требований финансового управляющего должника, апелляционный суд приходит к выводу о правомерности требования заявителя о взыскании с должника судебной неустойки.

При определении размера судебной неустойки суд апелляционной инстанции учитывает, что в настоящее время должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина, соответственно у должника уже имеются ограниченные финансовые возможности в связи с чем, приходит к выводу о взыскании с ФИО5 ФИО2 в конкурсную массу должника неустойку в размере 100 руб. 00 коп. в день за каждый день неисполнения настоящего постановления.

При этом судебная коллегия, в целях исполнения судебного акта считает необходимым установить должнику ФИО5 ФИО2 десятидневный срок для добровольной передачи финансовому управляющему ФИО1 требуемых документов и сведений (при наличии) со дня изготовления настоящего постановления в полном объеме с учетом времени, необходимого для почтового пробега и иных обстоятельств, не позволяющих должнику добровольно исполнить судебный акт в указанный финансовым управляющим трехдневный срок.

 На основании изложенного, определение Арбитражного суда Самарской области от 13 февраля 2023 года по делу № А55-13168/2022 - подлежит отмене по основаниям, предусмотренным п.п. 1, 2, 3 ч. 1, ч. 2 ст. 270 АПК РФ, с принятием нового судебного акта.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, не установлено.

Руководствуясь статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 13 февраля 2023 года по делу № А55-13168/2022 - отменить  и  принять по делу новый судебный акт.

         Ходатайство финансового управляющего ФИО1 об истребовании документов и сведений у должника, удовлетворить частично.

          Обязать должника ФИО5 ФИО2 предоставить финансовому управляющему ФИО1 ценные бумаги, материальные ценности, в том числе имущество и сведения, по списку: 

- копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); 

- сведения о совместно нажитом в период брака имуществе (при наличии); 

- копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии); 

- копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном (при наличии); 

- копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу (при наличии); 

- копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2009 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей, в том числе документы (в т.ч. договоры купли продажи) по совершенным сделкам в отношении легкового автомобиля Nissan Teana, год выпуска 2012, VIN 

<

***>, 

- сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); 

- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 01.01.2019 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии); 

- сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью (при наличии);

- сведения о выданных доверенностях (при наличии);

- сведения о датах и суммах погашения задолженности перед кредиторами, с целью анализа возможности оспаривания сделок по предпочтительному гашению задолженности перед другими кредиторами (при наличии);

- сведения об имеющихся денежных средствах на электронных кошельках (QIWI кошелек, ЮMoney, Webmoney и т.п.), а также об имеющихся брокерских счетах и криптовалюте (при наличии); 

- сведения об имеющихся денежных средствах на депозитах нотариусов (при наличии); 

- сведения о доходе должника на момент заключения кредитных договоров (при наличии); 

- письменные пояснения должника о целях расходования кредитных средств; 

- сведения о доходе за три года предшествующих подаче заявления о признании должника банкротом в отношении должника и его супруги/супруга (при наличии); 

- сведения о получаемых гражданином пенсий и иных социальных выплат, выплачиваемых органами Пенсионного фонда Российской Федерации в отношении должника и его супруги/супруга (при наличии); 

- копии анкет-заявлений на получение должником кредитов, справок о доходах, документов, подтверждающих место работы и иных документов, предоставляемых должником при оформлении анкеты-заявления на получение кредита (при наличии); 

- сведения из Нотариальной палаты РФ о наследуемом имуществе, наследником которого является должник (при наличии); 

- сведения о возможном участии должника и его супруги/супруга в долевом участии (при наличии); 

- иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период с 01.01.2019 по настоящее время (при наличии);

- сведения и документы - кредитный договор от 28.07.2012 за № 45-00-3578-ИП, заключенный между ПАО "Плюс Банк" и ФИО5 ФИО2 на приобретение автомобиля Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***> и договор залога в отношении данного автомобиля (при наличии),

- сведения о размере погашенной суммы по кредитному договору от 28.07.2012 за № 45-00-3578-ИП (при наличии);

- договор купли-продажи автомобиля Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***>, на основании которого данный автомобиль 21.05.2013 был снят с регистрационного учета (при наличии);

- сведения о месте нахождения ПТС на автомобиль Nissan Teana 2012г.в., VIN 

<

***> (при наличии);

- сведения о движении денежных средств по счетам в АО "Альфа Банк" в период 2020-2022гг. согласно полученной выписке по счетам, а именно: предоставить источники получения денежных средств, которые далее были внесены на счет; представить сведения на какие цели были потрачены данные денежные средства предоставлением подтверждающих документов; сведения о цели приобретения, т.к. в исследуемый период у вас имелись просроченные обязательства по кредитным договорам, а также предоставить документы, подтверждающие покупку товара;

- указать актуальный адрес фактического проживания должника и его супруги, а также актуальный номер телефона для связи.

Установить должнику ФИО5 ФИО2 десятидневный срок для добровольной передачи финансовому управляющему ФИО1 требуемых документов и сведений (при наличии) со дня изготовления настоящего постановления в полном объеме.

Взыскать с ФИО5 ФИО2 в конкурсную массу должника неустойку в размере 100 руб. 00 коп. в день за каждый день неисполнения настоящего постановления со дня истечения десятидневного срока на добровольное исполнение судебного акта, до даты фактического исполнения.

В удовлетворении остальной части заявленных требований, отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его вынесения, через арбитражный суд первой инстанции.

 

ПредседательствующийА.В. Машьянова 

 

Судьи           Д.К. Гольдштейн

 

Я.А. Львов