АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

 

Дело №А27-24472/2022

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

Именем Российской Федерации

 

17 августа 2023 г.                                                                                                    г. Кемерово

 

           Резолютивная часть решения объявлена 10 августа 2023 г.

           Решение в полном объеме изготовлено 17 августа 2023 г.

 

           Арбитражный суд Кемеровской области в составе: судьи Куликовой Т.Н, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,   рассмотрев в открытом  судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО2, г. Новосибирск 

к обществу с ограниченной ответственностью "Медицинский центр "Здоровье", г. Новокузнецк ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***> 

об обязании предоставить документы общества, взыскании судебной неустойки,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО3, 

ФИО4,

при участии: от истца (онлайн) - ФИО5, доверенность от 26.09.2023.

от ответчика (онлайн) в пределах перерыва– ФИО6, доверенность от 11.05.2022,

у с т а н о в и л :

ФИО2 обратился в арбитражный суд с исковыми требованиями к обществу с ограниченной ответственностью "Медицинский центр "Здоровье" об обязании предоставить надлежащим образом заверенные, пронумерованные копии документов за период с 01.01.2019 г. по 01.10.2022 г.:

-           Сведения об открытых и закрытых расчетных счетах Общества в банках;

-           Договоры, акты приема-передачи, копии векселей либо иных ценных бумаг, сведения о гашении обязательств по ценным бумагам;

-           Авансовые отчеты по сотрудникам;

-           Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей. в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств;

-           Заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества;

-           Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера (либо лица оказывающего бухгалтерские услуги) (приказ о назначении, трудовой договор), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию в том числе: трудовой договор с действующим руководителем Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями; трудовой договор с действующим главным бухгалтером Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями или договор на бухгалтерское обслуживание;

-           Трудовые договоры (без персональных данных);

-           Анализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно;

-           Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С - на диске;

-           Протоколы общих собраний участников общества/ решения единственного участника общества, в том числе об одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью;

-           Уставные документы;

-           Анализ счетов 50, 51 по каждому счету (кассе) помесячно с детализацией по статьям движения денежных средств;

-           Кассовые книги;

-           Платежные документы, отражающие движение денежных средств по всем счетам Общества (поручения, аккредитивы и пр.) или расширенные выписки по всем банковским счетам общества (в том числе с отображением контрагентов на назначениях платежа);

-           Анализ счета 01,02,03,10,41,43,45 но субсчетам, по наименованиям (номенклатуре) помесячно;

-           Оборотно-сальдовую ведомость общества по всем счетам, субсчетам, включая забалансовые (за каждый квартал и годовую);

-           Оплаты третьих лиц за ООО «МЦ «Здоровье» (письма, сверки, соглашения и т.д. от ООО «МЦ «Здоровье» третьему лицу с просьбой оплатить ее долг кредитору, а должник при перечислении долга кредитору указывает в платежном поручении в качестве назначения платежа, что это оплата за ООО «МЦ «Здоровье»);

- штатное расписание, должностные инструкции сотрудников;

- выписки по всем расчётным (банковским) счетам;

- реестры (регистры) получателей социальных услуг.

Также просит взыскать с ответчика судебную неустойку в порядке, предусмотренном статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения вступившего в законную силу решения суда. 

Требования мотивированы тем, что направляемые участником общества требования  предоставлении документации оставлены без удовлетворения.

ФИО3, ФИО4. извещены о рассмотрении дела по правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Ответчик на момент окончания перерыва явку не обеспечил.

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассмотрел дело в отсутствие представителя ответчика и третьих лиц.

Заслушав представителя истца, изучив материалы дела, суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью "Медицинский центр "Здоровье" зарегистрировано в качестве юридического лица 30.08.2017, основной государственный регистрационный номер 

<

***>, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) в отношении общества.

ФИО2 является участником ООО "Медицинский центр "Здоровье" с долей в уставном капитале в размере 33%, что также подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

Истец, являясь участником общества, 03.10.2022 направил обществу   требование о предоставлении документов, приведенных в перечне. 

Запрос получен обществом 04.10.2022 (почтовый идентификатор №ЕD262275102RU).

Ссылаясь на то, что запрошенные документы либо ответ с указанием причины невозможности их представления, ответчиком переданы не были, истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В силу требований статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном данным Кодексом.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации  участник корпорации в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества имеет право участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества и на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Предоставление информации является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью, уставом общества и вытекающих из статуса его участника.

В пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее- Информационное письмо ВАС РФ № 144) указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического, в том числе по причине истечения сроков исковой давности, и т.д.).

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма ВАС РФ № 144).

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

 - протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

 - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

 - документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

 - внутренние документы общества;

 - положения о филиалах и представительствах общества;

 - документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

 - протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

 - списки аффилированных лиц общества;

 - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

 - иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона  N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Приведенные нормы законов являются императивными и не могут быть изменены участниками гражданских правоотношений.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Обращение истца к обществу с требованием о предоставлении документов, а также непредоставление истцу запрашиваемых документов, подтверждается материалами дела. 

При этом, направленная  ответчиком в ходе судебного разбирательства незначительная часть документации, не заверена надлежащим образом, опись вложений содержит подпись без ее расшифровки, в связи с чем  не подтверждает факт передачи документации надлежащим образом.

Так, в силу п. 9 Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N44 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", судам следует исходить из того, что предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением обществом обязанности по предоставлению участнику информации, если иное не вытекает из требования участника. Если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

В ходе рассмотрения дела ответчиком возражения против перечня документов не заявлены, в свою очередь, участнику не может быть вменено доказывание фактического наличия конкретного перечня документов во владении общества, поскольку заявленные истцом в настоящем споре требования направлены на предоставление документов, которыми обычно оформляется финансово-хозяйственная деятельность общества с ограниченной ответственностью. 

Доказательств того, что какие-либо из поименованных истцом в исковом заявлении документов обществом не должны были составляться либо не составлялись не представлено, о причинах их несоставления участнику не сообщено.

Изложенные обществом в устном порядке доводы о том, что ФИО2 являлся директором общества в период с 30.08.2017 по 17.04.2020, не являются основанием для отказа в иске, поскольку в  настоящем случае ФИО2 реализует принадлежащие ему права в качестве участника общества. 

В свою очередь,  доводы ответчика о непередаче ФИО2 документации обществу после прекращения полномочий в качестве директора документально не подтверждены. Сведения об обращении общества к ФИО2 с требованием о предоставлении документации не представлены.

В соответствии с части 2 статьи 9 АПК РФ каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право высказывать свои доводы и возражения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения вопросам, связанным с предоставлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий

Статьей 65 АПК РФ на лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность по доказыванию обстоятельств, на которые они ссылаются, как на основание своих доводов и возражений.

 Каждое лицо, участвующее в деле, должно заблаговременно раскрыть свои доказательства по делу. 

В силу статьи 131 АПК РФ ответчик обязан представить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с указанием возражений относительно предъявленных к нему требований по каждому доводу, содержащемуся в исковом заявлении. 

К отзыву на исковое заявление должны прилагаться документы, которые подтверждают доводы и (или) возражения ответчика относительно иска. 

Ответчик отзыв в материалы дела не представил. В соответствии с частью 2 статьи 41 АПК РФ лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться принадлежащими им процессуальными правами; для лиц, допустивших злоупотребление процессуальными правами, наступают предусмотренные АПК РФ неблагоприятные последствия (часть 2 статьи 9 АПК РФ).

Согласно части 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований. 

Если ответчик не представляет письменных возражений против обстоятельств, на которые истец ссылается как на основания своих требований, такие обстоятельства в силу части 3.1 статьи 70 АПК РФ считаются признанными ответчиком, и в случае принятия такого признания судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу на основании части 5 статьи 70 АПК РФ (постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.10.2013 N 8127/13, от 17.09.2013 N5793/13).

Нежелание стороны представить доказательства, подтверждающие ее возражения и опровергающие доводы ее процессуального оппонента, представившего доказательства, должно быть квалифицировано исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно указывает процессуальный оппонент.

Негативные последствия, наступление которых законодатель связывает с неосуществлением лицом, участвующим в деле своих процессуальных прав и обязанностей (статья 41, статья 65 АПК РФ), для ответчика следуют в виде рассмотрения судом спора по существу на основании имеющихся в материалах дела доказательств.

Ответчик таким правом не воспользовался, не проявил какой-либо инициативы по сбору и представлению суду доказательств для надлежащего обоснования занимаемой по делу правовой позиции (статьи 9, 41, 65, 66 АПК РФ). 

Между тем, доказательства передачи истцу надлежащим образом заверенных копий испрашиваемых  документов к дате принятия решения в дело не представлены.

Принимая во внимание, что в судебном заседании принимал участие уполномоченный обществом представитель, уклонившийся от предоставления суду сведений о том, каким лицом ему даны поручения на участие в настоящем заседании,; предоставление обществом части документации, содержащей печать общества, суд полагает, что сами по себе сведения о недостоверности записи о директоре ФИО4 не свидетельствует о невозможности исполнения настоящего судебного акта.

Поскольку до разрешения настоящего спора испрашиваемые истцом документы ответчиком в добровольном порядке не представлены, что свидетельствует о наличии подлежащего судебной защите интереса, исковые требования подлежат удовлетворению.

Истцом было заявлено требование об установлении судебной неустойки за ожидание исполнения судебного решения в размере 2 000 рублей за каждый день просрочки с момента вступления судебного акта в законную силу.

Согласно статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 Кодекса размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо в денежной сумме, начисляемой периодически.

В данном случае речь идет о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта и компенсации за ожидание соответствующего исполнения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Принимая во внимание обстоятельства дела, суд, в целях побуждения ответчика к исполнению обязанности в натуре (представлении документации общества) считает подлежащей взысканию с ответчика в пользу истца судебную неустойку за неисполнение настоящего судебного решения в размере 500 руб. за каждый день неисполнения решения до момента его фактического исполнения.

По убеждению суда,  судебная неустойка в указанном размере является разумной компенсацией для истца за нарушение ответчиками своих обязательств.

Государственная пошлина в соответствии с правилами статьи 110 АПК РФ относится на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167, 171, 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

Исковые требования удовлетворить.

Обществу с ограниченной ответственностью «МЦ «Здоровье» (ИНН 

<

***>) в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО2 надлежащим образом заверенные, пронумерованные копии документов за период с 01.01.2019 г. по 01.10.2022 г.:

-           Сведения об открытых и закрытых расчетных счетах Общества в банках;

-           Договоры, акты приема-передачи, копии векселей либо иных ценных бумаг, сведения о гашении обязательств по ценным бумагам;

-           Авансовые отчеты по сотрудникам;

-           Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей. в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств;

-           Заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества;

-           Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера (либо лица оказывающего бухгалтерские услуги) (приказ о назначении, трудовой договор), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию в том числе: трудовой договор с действующим руководителем Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями; трудовой договор с действующим главным бухгалтером Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями или договор на бухгалтерское обслуживание;

-           Трудовые договоры (без персональных данных);

-           Анализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно;

-           Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С - на диске;

-           Протоколы общих собраний участников общества/ решения единственного участника общества, в том числе об одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью;

-           Уставные документы;

-           Анализ счетов 50, 51 по каждому счету (кассе) помесячно с детализацией по статьям движения денежных средств;

-           Кассовые книги;

-           Платежные документы, отражающие движение денежных средств по всем счетам Общества (поручения, аккредитивы и пр.) или расширенные выписки по всем банковским счетам общества (в том числе с отображением контрагентов на назначениях платежа);

-           Анализ счета 01,02,03,10,41,43,45 но субсчетам, по наименованиям (номенклатуре) помесячно;

-           Оборотно-сальдовую ведомость общества по всем счетам, субсчетам, включая забалансовые (за каждый квартал и годовую);

-           Оплаты третьих лиц за ООО «МЦ «Здоровье» (письма, сверки, соглашения и т.д. от ООО «МЦ «Здоровье» третьему лицу с просьбой оплатить ее долг кредитору, а должник при перечислении долга кредитору указывает в платежном поручении в качестве назначения платежа, что это оплата за ООО «МЦ «Здоровье»);

- штатное расписание, должностные инструкции сотрудников;

- выписки по всем расчётным (банковским) счетам;

- реестры (регистры) получателей социальных услуг.

 В случае неисполнения судебного акта в указанный срок, взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Медицинский центр "Здоровье", г. Новокузнецк ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***> в пользу ФИО2 денежные средства в размере 500 рублей за каждый день с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения судебного акта по день его фактического исполнения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Медицинский центр "Здоровье", г. Новокузнецк ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***> в пользу ФИО2 6000 руб. расходов по уплате  государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд  в течение одного месяца с момента его принятия. Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Кемеровской области.

 

Судья                                                                                               Т.Н. Куликова