И М Е Н Е М   Р О С С И Й С К О Й   Ф Е Д Е Р А Ц И И

Р Е Ш Е Н И Е

г. МоскваДело А40- 43037/20-46-78

25 июня 2020г.

Резолютивная часть решения объявлена 22 июня 2020г.

Полный текст решения изготовлен 25 июня 2020г.

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

судьи Архипова А.А., единолично,

при ведении протокола судебного заседания секретарём ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва 

 о принудительной ликвидации ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), учредитель: ЗАО «Интеллект системы»

третье лицо: МИФНС России №46 по г. Москве

при участии: от заявителя – ФИО2 по доверенности от 03.05.2018,

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 13.03.2020 принято к производству заявление ЦБ РФ в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва к ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» о принудительной ликвидации, возбуждено производство по делу № А40-43037/20-46-78.

Дело рассматривается в порядке ст.156 АПК РФ в отсутствие ответчика, третьего лица, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания. Иных заявлений, ходатайств в материалы дела не поступало.

Представитель Центрального банка Российской Федерации заявление поддержал в полном объеме.

Изучив материалы дела и представленные по делу доказательства, суд считает требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон №86-ФЗ) Центральный банк Российской Федерации осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями.

В соответствии со ст. 1, 6 Закона № 86-ФЗ, п. 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» Банк России является органом, уполномоченным на обращение в суд с заявлением о ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В соответствии с п. 25 ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России. При этом состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Нормативными актами Банка России установлены следующие сроки предоставления отчетности:

- Справка составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии;

- Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты.

В соответствии со ст. 76.2 Закона № 86-ФЗ и п. 7 ст. 44 Закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии со ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

При этом организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана до 06.01.2018 на основании Указания Банка России от 15.01.2015 №3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание №3533-У), с 07.01.2018 - на основании Указания Банка России от 27.11.2017 №4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» представлять следующую отчетность: по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Справка) и по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - Отчет).

В связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенными Обществом, Приказом Центрального банка Российской Федерации от 18.10.2019 №ОД-2428  аннулированы следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА»:

на осуществление брокерской деятельности от 26.05.200 №045-12250-100000 без ограничения срока действия;

- на осуществление дилерской деятельности от 26.05.2009 №045-12252-010000 без ограничения срока действия;

- на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 26.05.2009 №045-12255-001000 без ограничения срока действия.

Указанным приказом ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, до 17.12.2019.

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка ЦБ РФ через Личный кабинет участника финансового рынка 21.10.2019 направил в адрес Общества уведомление №55-2-3-6/2987 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

Следовательно, с учётом положений Указания № 3906-У, письмо Банка России от 21.10.2019 считается полученным Обществом 22.10.20019. 

Согласно информации, представленной Обществом в Банк россии в форме отчетности 0420424 по состоянию на 21.10.2019:

- на брокерском обслуживании у Общества имелось 9 клиентов (юридических лиц), клиенты по договорам доверительного управления ценными бумагами отсутсвовали;

- обязательства Общества перед клиентами по ценным бумагам составили 18 813 штук, по денежным средствам – 96 576 613 руб. 95 коп., 247,93 долл. США.

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка ЦБ РФ через Личный кабинет участника финансового рынка направил в адрес Общества следующие предписания о предоставлении документов: от 24.10.2019 №55-2-3-1-2/3063, от 28.11.2019 №55-2-3-1-2/3375.

По состоянию на 19.12.2019 предписания Обществом были исполнены, документы за все отчетные периоды, указанные в предписаниях, Обществом представлены в Банк России.

Согласно представленной отчетности по форме 0420425 по состоянию на 17.12.2019 за период с 21.10.2019 по 17.12.2019 Общество осуществило возврат клиентам 95 730 285, 7 руб., 247,93 долл. США и 484 ценных бумаг. Исполнение обязательств перед клиентами осуществлялось Обществом как по поручениям клиентов, так и путем перевода принадлежащего клиентам имущества по имеющимся реквизитам.

Таким образом, по состоянию на 18.12.2019 Обществом не исполнены в полном объеме имеющиеся перед клиентами обязательства, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, остаток неисполненных обязательств составил:

-по денежным средствам в размере 846 328,25 руб.;

-по ценным бумагам в размере 18 330 штук.

Данные обстоятельства свидетельствуют о грубом нарушении ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» обязанности по исполнению в полном объеме имеющихся перед клиентами обязательствами, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленной ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг.

В силу подпункта 6 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом.

В соответствии с пунктом 5 статьи 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица обязанности по осуществлению ликвидации могут быть возложены на его учредителей (участников).

В соответствии с п. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Как разъяснено в пункте 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Статьей 65 АПК РФ предусмотрена обязанность стороны доказывать обстоятельства своих требований или возражений. 

Учитывая изложенное, исковые требования подлежат удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 8, 9, 11, 309, 310 ГК РФ, ст.ст.65, 67, 68, 110,167-171, 176 АПК РФ, суд 

Р Е Ш И Л:

Заявление Центрального банка Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва о принудительной ликвидации ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» удовлетворить.

Ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) на учредителя -  ЗАО «Интеллект системы (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 115162, 

<

...>, пом. VII, ком. 53, эт. 2).

Установить срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий одного года со дня вступления решения суда в законную силу.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его изготовления в полном объеме в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                             А.А. Архипов