Арбитражный суд Калининградской области

Рокоссовского ул., д. 2-4, г. Калининград, 236040

E-mail: kaliningrad.info@arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Калининград

«6» марта  2019 г.                                              дело №А21-13426/2018

Резолютивная часть решения объявлена 5 марта 2019 г.

Решение изготовлено в полном объеме 6 марта 2019 г.

       Арбитражный суд Калининградской области  в составе судьи Гениной С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5 к акционерному обществу «Портовый элеватор» о признании недействительными решений заседания Совета директоров  АО «Портовый элеватор»,  оформленных протоколом  №49 от 04.10.2018, 

 третьи лица: ФИО6,  ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, 

акционерное общество «Объединенная зерновая компания»,

при участии: 

от истцов – ФИО11  на основании  доверенностей и  паспорту, 

от ответчика – ФИО12 по доверенности от  27.08.2018г. и  паспорту,

от третьего лица АО «ОЗК» – ФИО13 по доверенности от 14.01.2019г. и  паспорту, 

установил:

члены Совета директоров АО «Портовый элеватор» ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5 обратились в Арбитражный суд Калининградской области с исковым заявлением к акционерному обществу «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,место нахождения: 236003, 

<

...>; далее – ответчик, Общество) о признании недействительными решений заседания Совета директоров АО «Портовый элеватор», оформленных протоколом №49 от 4.10.2018г.

Определением от 11.12.2018г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего  самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено акционерное общество «Объединенная зерновая компания».

Представитель истцов в судебном заседании требования поддержал, сославшись на доводы, изложенные в иске.

Представитель ответчика исковые требования признал.

Представитель акционерного  общества  «Объединенная зерновая компания» (далее – АО «ОЗК») против удовлетворения исковых требований возражал. Представлен отзыв.

ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9 и ФИО10, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в суд не явились, свою позицию относительно предмета спора не высказали; дело рассмотрено в порядке ст.156 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, 3.10.2018 состоялось заседание Совета директоров Общества в форме заочного голосования (опросным путем) с подведением итогов голосования по адресу: 

<

...>.

На заседании Совета директоров из 9 человек присутствовало 5 (ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10). Легитимность состава членов Совета директоров Общества на дату проведения заседания (3.10.2018г.) сторонами не оспаривается.

На заседании единогласно приняты следующие решения:

по вопросу №1 «1.Принять требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров, поступившее от акционера Общества - акционерного общества «Объединенная зерновая компания», владеющего 3 335 (три тысячи триста тридцать пять) обыкновенными именными бездокументарными акциями Общества, что составляет 50,99 % голосующих акций Общества.

2. Определить, что требование, поступившее от акционера акционерного общества «Объединенная зерновая компания», соответствует требованиям, установленным ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» и подлежит удовлетворению.

3. В соответствии с п. 7. ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» направить акционерному обществу «Объединенная зерновая компания» решение Совета директоров Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества не позднее трех дней с даты принятия настоящего решения».

по вопросу №2 «Созвать внеочередное общее собрание акционеров Общества по требованию акционера Общества, являющегося на дату предъявления требования владельцем не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, в форме заочного голосования (далее - «Собрание»), а также определить:

дату проведения Собрания: 08 ноября 2018 года;

дату окончания приема бюллетеней для голосования: 08 ноября 2018 года (включительно);

почтовый  адрес,  по  которому  должны  направляться  заполненные бюллетени: 236003, 

<

...>; дату, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в Собрании: 14 октября 2018 года.

Утвердить следующую повестку дня Собрания:

1. О  Положении о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества.

Утвердить текст сообщения акционерам о проведении Собрания (Приложение № 1).

Определить порядок сообщения акционерам о проведении Собрания не позднее, чем за 21 (двадцать один) день до даты проведения Собрания путем направления уведомления каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, заказным письмом (п. 10.7. Устава Общества).

Утвердить форму и текст бюллетеня для голосования на Собрании (Приложение № 2).

В соответствии с пунктом 2 ст. 60 ФЗ «Об акционерных обществах» не позднее, чем за 20 (двадцать) дней до даты проведения Собрания направить бюллетень для голосования каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, заказным письмом.

При определении кворума на Собрании и подведении итогов голосования учитываются голоса, представленные бюллетенями для голосования, полученными Обществом до даты окончания приема бюллетеней - до 08 ноября 2018 года включительно.

Определить следующую информацию (материалы), подлежащую предоставлению лицам, имеющим право на участие в Собрании, при подготовке к проведению Собрания:

- проект решения по вопросу повестки дня Собрания (бюллетень для голосования на Собрании);

- требование акционера Общества о созыве Собрания.

По всем вопросам, касающимся проведения Собрания и получения информации, подлежащей представлению в связи с проведением Собрания, а также для ознакомления акционеров с материалами по вопросам повестки дня, акционеры могут обратиться в течение 20 дней до даты проведения Собрания в рабочие дни с 10:00 до 16:00 по месту нахождения исполнительного органа Общества, а именно по адресу: 236003, 

<

...>.

Общество по требованию лица, имеющего право на участие в Собрании, предоставляет ему копии указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Определить, что владельцы обыкновенных именных акций Общества обладают правом голоса по всем вопросам повестки дня Собрания».

по вопросу №3 «1. Привлечь регистратора Общества - общество с ограниченной ответственностью «Оборонрегистр», для выполнения функций счётной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров Общества, назначенном на 08 ноября 2018 года.

2. Утвердить условия дополнительного соглашения к Договору на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг №191 от 13.04.2011 с ООО «Оборонрегистр» на выполнение функций счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров Общества, назначенном на 08 ноября 2018 года.

3. Поручить генеральному директору Общества подписать дополнительное соглашение к Договору на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с ООО «Оборонрегистр», оплатить услуги ООО «Оборонрегистр» на основании выставленных счетов».

Не согласившись с принятыми  Советом  директоров решениями, ссылаясь на нарушение процедуры организации и проведения заседания и нарушение прав и законных интересов, истцы обратились с рассматриваемым иском в арбитражный суд.

В ходе рассмотрения дела ответчик иск признал.

Представитель третьего лица АО «ОЗК» возражал против принятия признания иска, ссылаясь на его незаконность.

Исследовав материалы дела, суд, учитывая наличие в Обществе корпоративного конфликта, принимая во внимание, что в данном случае имеет место совпадение одного из соистцов с ответчиком в лице генерального директора ФИО3, являвшейся на дату проведения оспариваемого заседания, членом Совета директоров Общества, отклонил признание иска ответчиком.

         Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав доказательства по делу,  суд  считает, что исковые требования   подлежат удовлетворению, при этом исходит из того, что оспариваемыми решениями нарушены права истцов.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном данным Кодексом.

Статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусмотрены способы защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав определены законом.

Согласно пункту 5 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) член совета директоров (наблюдательного совета) общества, не участвовавший в голосовании или голосовавший против решения, принятого советом директоров (наблюдательным советом) общества в нарушение порядка, установленного настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, вправе обжаловать в суд указанное решение в случае, если этим решением нарушены его права и законные интересы. Такое заявление может быть подано в суд в течение одного месяца со дня, когда член совета директоров (наблюдательного совета) общества узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного члена совета директоров (наблюдательного совета) общества не могло повлиять на результаты голосования и допущенные нарушения не являются существенными.

Согласно пункту 1 статьи 68 Закон об акционерных обществах заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества. Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров (наблюдательным советом) общества заочным голосованием.

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68).

Решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

Передача права голоса членом совета директоров (наблюдательного совета) общества иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, не допускается.

При решении вопросов на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества каждый член совета директоров (наблюдательного совета) общества обладает одним голосом. Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) общества при принятии советом директоров (наблюдательным советом) общества решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 68).

В силу пункта 4 статьи 68 Закона об акционерных обществах на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества ведется протокол. Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляется не позднее трех дней после его проведения.

В протоколе заседания указываются: место и время его проведения; лица, присутствующие на заседании; повестка дня заседания; вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним; принятые решения.

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола.

Согласно пункту 11.9.2 Устава Общества заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости и по месту нахождения Общества.

Местом нахождения Общества является 

<

...> (п. 2.2. Устава).

Как видно из текста представленного протокола заседания Совета директоров  Общества  №49 от 3.10.2018г., в нарушение указанных пунктов Устава местом подведения итогов заочного голосования определено не место нахождения Общества (г. Калининград), а 

<

...>.

         Как указано на последней странице опросного листа  оригинал опросного листа после его заполнения следует направить не позднее 18-00 3.10.2018 в адрес проведения итогов голосования. Место подведения  итогов голосования:107139, 

<

...>. Опросный лист, поступивший в место подведения итогов голосования по истечении вышеуказанного срока, не учитывается при подсчете голосов и подведении итогов заочного голосования.

        Согласно п.6.2 Положения заседание Совета директоров созывается председателем Совета директоров по письменному требованию акционера (акционеров), владеющих  в совокупности не менее 5 процентов голосующих акций Общества.

      В силу пункта 9.1 Решение Совета директоров может быть принято заочным голосованием. 

     Согласно пункту 9.2 Положения для принятия решения Советов директоров путем заочного голосования (опросным путем) каждому члену Совета директоров направляются уведомление о проведении заочного голосования по вопросам повестки дня принятия решений по ним и материалы (информация) по вопросам, включенным в повестку дня в порядке и сроки, установленные пунктами 6.6-6.11 Положения.

       Опросный лист для заочного голосования направляется членам Совета директоров не позднее, чем за 3 рабочих  дня до окончания срока  приема опросных листов, указанного в уведомлении о проведении заочного голосования (п.9.5 Положения).

       В соответствии с п. 11.9.4. Устава уведомление о заседании Совета директоров направляются каждому члену Совета в письменной форме за 7 дней до момента проведения заседания Совета директоров. Уведомление включает повестку заседания.

Положением в пункте 6.6.1 отражено, что уведомление о проведении заседания Совета директоров направляется не позднее чем за 11 дней до даты заседания либо даты окончания срока приема опросных листов.

Одновременно с уведомлением о проведении заседания Совета директоров членам Совета директоров направляются материалы (информация) по вопросам повестки дня (п. 6.7 Положения).

Вместе с тем, в нарушение пункта 11.9.4. Устава,  пунктов 6.6.1., 6.7., 9.2.Положения в материалы дела не представлено доказательств уведомления истцов о созыве заседания Совета директоров и направления им опросных листов и материалов по вопросам, включенным в повестку заседания в установленные сроки.

        Согласно представленным документом и сведениям следует, что уведомления о созыве заседания Совета директоров АО «Портовый элеватор» с прилагаемыми документами были направлены 3.10.2018г. и  получены: ФИО2 (транспортная накладная 7615514955), ФИО3 (транспортная накладная 7615515003) и АО «Портовый элеватор» (транспортная накладная 7615514992)- 4.10.2018г.;  ФИО4 (транспортная накладная 7615514970) – 9.10.2018г.

        Сведения о направлении в адрес ФИО5 отсутствуют.

В силу пункта 11.4 Положения,  решения,  принятые Советом директоров, доводятся до сведения членов Совета директоров в письменной форме путем направления Секретарем Совета директоров копии протокола заседания Совета директоров в срок не позднее трех дней с момента подписания протокола заседания Совета директоров.

Из материалов дела следует, что оспариваемый протокол №49 был направлен в адрес АО «Портовый элеватор» и получен генеральным директором общества ФИО3 8.10.2018г. Членам Совета директоров ФИО2, ФИО4 и ФИО5 протокол №49 направлен не был. Указанный довод истцов не опровергнут, сведения об обратном суду не представлено.

Довод  представителя  третьего лица АО «ОЗК» о том, что участие 4 членов Совета директоров (истцов по делу) не повлияло бы на результаты голосования, ввиду чего в удовлетворении иска должно быть отказано, судом отклоняется.

При этом суд полагает необходимым отметить, что созыв заседания Совета директоров путем извещения лишь членов Совета директоров (5 из 9), участие которых обеспечивает кворум для проведения заседания и принятия решений по повестке дня, и игнорирование остальных членов Совета директоров является нарушением процедурной дисциплины, установленной законом.

Одной из главных целей и задач деятельности Совета директоров является  обеспечение реализации и защиты прав и законных интересов акционеров Общества, а так же содействие разрешению корпоративного конфликта (п.1.4 Положения).

  Члены Совета директоров должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно (п.3.5 Положения).

Ни Закон, ни внутренние документы Общества не освобождают от обязанности по надлежащему и своевременному извещению всех членов избранного состава Совета директоров о предстоящих заседаниях, тогда как неизвещение члена Совета директоров о предстоящем собрании является существенным нарушением порядка созыва и проведения заседания Совета директоров в хозяйствующих субъектах.

Кроме того, в соответствии с подпунктом 3 пункта 3.1 Положения, члены Совета директоров, в том числе,  вправе вносить вопросы в повестку дня заседаний Совета директоров.

Из материалов дела следует, что истцы не были своевременно уведомлены надлежащим образом о созыве заседания Совета директоров, тем самым фактически члены Совета директоров были устранены от участия в обсуждении и принятии решений по значимым для Общества вопросам.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 181.4. ГК РФ решение собрания может быть признано судом недействительным при нарушении требований закона, в том числе в случае, если допущено существенное нарушение порядка созыва, подготовки и проведения собрания, влияющее на волеизъявление участников собрания.

С учетом изложенного, а также принимая во внимание наличие в АО «Портовый элеватор» корпоративного конфликта, подтверждающегося многочисленными судебными делами, рассматриваемыми в Арбитражном суде Калининградской области, суд полагает, что в данном случае имеется существенное нарушение ответчиком прав  истцов, как  членов Совета директоров, на участие в управлении Обществом, поскольку ответчик  при таком уведомлении не действовал с достаточной степенью разумности, осмотрительности и добросовестности, что противоречит требованиям корпоративного законодательства и положениям Устава Общества.

Срок направления уведомления о проведении заочного заседания Совета директоров в день его проведения, не позволяет признать истцов надлежаще извещенными о дате проведения заседания Совета директоров Общества.

При этом суд отмечает, что требование акционера, на которое в обоснование своей позиции ссылается АО «ОЗК», получено ответчиком 28.09.2018г., а уведомления в адрес членов Совета директоров направлены 3.10.2018г., вместе с тем Положение предусматривает возможность направления уведомления и факсимильной связью. 

Согласно ст.110 АПК РФ государственная пошила относится на ответчика.

        Руководствуясь статьями 110, 167-170, 171, 225.7 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  арбитражный суд 

Р Е Ш И Л:

Признать недействительными решения Совета директоров АО «Портовый элеватор», оформленные протоколом от  04.10.2018 № 49.

Взыскать с АО «Портовый элеватор» в пользу ФИО4 6 000 руб. в возмещение расходов на оплату государственной пошлины

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия. 

 

      СудьяГенина С.В.