﻿

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-10778/2021

Дело № А06-6896/2020

г. Казань

26 ноября 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 23 ноября 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 ноября 2021 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Мельниковой Н.Ю., Гильмановой Э.Г.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле – извещены надлежащим образом,

рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу Компании «Banwell International Limited» 

на решение Арбитражного суда Астраханской области от 04.06.2021 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2021

по делу № А06-6896/2020

по исковому заявлению Компании «Banwell International Limited» (страна регистрации: Британские Виргинские острова. Регистрационный номер 545189, дата регистрации 16.05.2003, адрес: 3 этаж, Женева Плейс, Уотерфронт Драйв Роад Таун, Тортола, Британские Виргинские острова) к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 1027739216757) о понуждении регистратора провести процедуру внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг,

при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: акционерного общества «Росшельф»; акционерного общества «Судостроительный завод «Лотос».,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Астраханской области обратилась Компания «Banwell International Limited» (далее – Компания, истец) с исковым заявлением к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее – АО «НРК-Р.О.С.Т.», ответчик) о понуждении регистратора - АО «НРК-Р.О.С.Т.» провести процедуру внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг акционерного общества «Судостроительный завод «Лотос» (далее - АО «ССЗ «Лотос») и оформить право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции АО «ССЗ «Лотос» в количестве 21 215 302 (двадцать один миллион двести пятнадцать тысяч триста две) штуки в пользу и на имя Компании «Banwell International Limited».

Решение Арбитражного суда Астраханской области от 04.06.2021 оставлено без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2021 по делу № А06-6896/2020, в удовлетворении исковых требований отказано.

Законность вынесенных по делу решения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции проверяется в порядке статьи 274 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) по кассационной жалобе заявителя, который не согласен с принятыми по делу судебными актами, просит их отменить и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд. 

Ответчиком представлен отзыв, в котором он просит принятые по делу судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения  считая, что судами первой и апелляционной инстанций правильно установлены обстоятельства дела и дана правовая оценка. 

В день судебного разбирательства в суд кассационной инстанции пришли заявления от АО «ССЗ «Лотос» и АО «Росшельф» о рассмотрении судебного заседания в отсутствии представителей, в связи с невозможностью явки. Просят в удовлетворении кассационной жалобы отказать.

Остальные стороны о дате, времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Поволжского округа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», однако истец и ответчик явку своих представителей в суд не обеспечили.

Принимая во внимание наличие надлежащего уведомления лиц, участвующих в деле, основываясь на положениях части  3 статьи  284 АПК РФ, суд счел возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившихся сторон.

Судебная коллегия кассационной инстанции, изучив материалы дела, рассмотрев доводы кассационной жалобы, проверив в соответствии со статьей 286  АПК РФ  правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм права, считает кассационную жалобу не подлежащей удовлетворению в связи со следующим.

Как следует из материалов дела, 24.04.2008 между Компанией «Banwell International Limited» (залогодержатель) и АО «Росшельф» (залогодатель) заключено соглашение о залоге акций (далее - соглашение) в целях обеспечения исполнения обязательств по договору купли-продажи акций от 24.04.2008, заключенного между Компанией «Banwell International Limited» и АО «Росшельф». 

Предметом залога по соглашению являются принадлежащие АО «Росшельф» акции АО «ССЗ «Лотос» в количестве 21 215 302 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 1 рубль каждая. 

Ведение реестра акционеров АО «ССЗ «Лотос» осуществляет – АО «НРК - Р.О.С.Т.», ранее именуемое АО «Независимая регистраторская компания». 

Право Компании «Banwell International Limited» как залогодержателя, по мнению истца, подтверждается соглашением, а также выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 14.09.2018, предоставленной регистратором – АО «Независимая регистраторская компания». 

Из выписки АО «НРК-Р.О.С.Т.» следует, что обращение взыскания на заложенные ЦБ (ценные бумаги) во внесудебном порядке не оговорено.

Однако истец указывает, что условие о внесудебной реализации залога содержится в пункте 6.2 соглашения, согласно которому в случае принятия залогодержателем решения о проведении публичных торгов, как предусмотрено в статье 6.1, обращение взыскания на акции производится во внесудебном порядке и в соответствии с процедурой, установленной настоящей статьей 6. В этом случае залогодержатель уведомляет залогодателя о дате торгов не менее чем за 30 календарный дней до даты таких торгов.

Истец, считая, что реализация заложенного имущества во внесудебном порядке путем проведения торгов является правом Компании «Banwell International Limited», предусмотренным соглашением, начал реализовывать указанное право в соответствии с процедурами действующего законодательства Российской Федерации посредством проведения торгов, которые впоследствии признаны несостоявшимися, в связи с чем при объявлении несостоявшимися повторных торгов залогодержатель решил оставить предмет залога за собой.

30 января 2019 года Компания «Banwell International Limited» передала в АО «НРК-Р.О.С.Т.» документы, предоставляемые залогодержателем держателю реестра при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке.

Уведомлением от 04.02.2019 АО «НРК-Р.О.С.Т.» отказало истцу во внесении записи в реестр АО «ССЗ «Лотос» ввиду того, что принятые документы не могут являться основанием для внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг.

Причиной отказа АО «НРК-Р.О.С.Т.» указало, что предоставленный документ содержит информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее предоставленных регистратору в результате процедуры передачи реестра, а именно ранее при передаче ценных бумаг в залог в залоговом распоряжении отсутствовали условия залога, при которых обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, а также дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке; указанная причина отказа предусмотрена п.3.20.3 Приказа от 30 июля 2013 г. № 13-65/пз-н о порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные акты Федеральной службы по финансовым рынкам».

Компания «Banwell International Limited», полагая, что данным уведомлением АО «НРК-Р.О.С.Т.» нарушено право Компании на взыскание на заложенные акции АО «ССЗ «Лотос» во внесудебном порядке, предусмотренное соглашением, обратилась в арбитражный суд с заявленными исковыми требованиями.

Судебными инстанциями из материалов дела установлено, что АО «НРК-Р.О.СТ.» ведет реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос», который до 04.02.2019 (до присоединения к АО «НРК-Р.О.С.Т.») вело АО «Независимая регистраторская компания».

АО «НРК - Р.О.С.Т.» осуществляет исключительно учетные функции в отношении акций АО «ССЗ «Лотос» и не является их собственником.

Документы и информация, составляющие систему ведения реестра АО «ССЗ «Лотос», приняты АО «Независимая регистраторская компания» от предыдущего держателя реестра - акционерного общества «Новый регистратор» по акту приема- передачи от 09.06.2016.

В соответствии с информацией, полученной от АО «Новый регистратор», по состоянию на 09.06.2016 на лицевом счете АО «Росшельф» учитывалось 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос», которые были обременены залогом в пользу Banwell.

Согласно регистрационному журналу, полученному от АО «Новый регистратор», в период до 09.06.2016 в реестр АО «ССЗ «Лотос» внесены следующие записи, имеющие отношение к спорным акциям:

07.07.2008 - запись об обременении залогом в пользу Компании «Banwell International Limited» 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос», учитывавшихся на лицевом счете № 76 залогодателя Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), Республика Кипр;

16.11.2009 - изменение анкетных данных зарегистрированного лица, а именно наименование залогодателя Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited) было изменено на КНРГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CNRG INVESTMENT LIMITED);

24.09.2013 - запись о передаче заложенных ценных бумаг, а именно 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос», находящихся в залоге у BANWELL INTERNATIONAL LIMITED, были списаны с лицевого счета № 76 прежнего залогодателя и владельца КНРГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CNRG INVESTMENT LIMITED) и зачислены на лицевой № 82 нового залогодателя и владельца АО «Росшельф».

Относительно записи от 07.07.2008 об обременении 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» залогом в пользу Компании «Banwell International Limited» в графе «Наименование и основные данные о проведенной операции» регистрационного журнала указано, что обращение взыскания на заложенные ЦБ во внесудебном порядке не оговорено.

В соответствии с ответом АО «Новый регистратор» от 21.12.2018 исх. №77:18/38121 на запрос АО «Независимая регистраторская компания» запись от 07.07.2008 внесена в реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» на основании залогового распоряжения Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), копию которого АО «Новый регистратор» передало регистратору 28.12.2018. В указанном залоговом распоряжении также отсутствует отметка, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке

Между тем, 30 января 2019 года представитель Компании «Banwell International Limited» по доверенности от 11.09.2018 Тугельбаев М.А предоставил регистратору документы для списания 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» с лицевого счета АО «Росшельф» на лицевой счет Banwell, из содержания которых следует, что Компания «Banwell International Limited» обратила взыскание на 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» во внесудебном порядке посредством продажи с торгов, которые дважды были признаны несостоявшимися, в результате чего, Компанией принято решение об оставлении 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» за собой. 

Залог бездокументарных ценных бумаг на определенных условиях возникает только после внесения записи о залоге и условиях залога лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги (в данном случае держателем реестра владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос») по счету правообладателя ценных бумаг (в данном случае - по лицевому счету владельца и залогодателя спорных акций, которым на дату внесения записи о залоге от 07.07.2008 являлась компания Хиссеп Инвестментс Лимитед, а в настоящее время является АО «Росшельф», на основании распоряжения правообладателя ценных бумаг (залогового распоряжения). 

Условия, указанные в договоре залога ценных бумаг, но не указанные в залоговом распоряжении и как следствие, не внесенные в реестр владельцев ценных бумаг, не имеют правового значения для держателя реестра. 

Требования к содержанию распоряжения зарегистрированного лица о проведении операций по лицевому счету, процедура исполнения такого распоряжения и основания для отказа в совершении операций по лицевому счету на основании такого распоряжения установлены приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н, которым был утвержден Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок).

В случае, если соглашением между залогодателем и залогодержателем предусмотрено обращение взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке, то указание о возможности внесудебного порядка должно содержаться в залоговом распоряжении или распоряжении о внесении изменений в условия залога, подписанном залогодателем и залогодержателем (пункт 3.89, подпункты 7-8 пункта 3.94, пункты 3.95-3.97 Порядка).

Аналогичные положения предусмотрены постановлением ФКЦБ РФ от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги» по состоянию на 07.07.2008, когда внесена запись о передаче 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» в залог Компании.

При этом, отсутствие в залоговом распоряжении отметки относительно обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке, независимо от наличия такого условия в соглашении, является основанием для держателя реестра отказать во внесении соответствующий записи в реестр, поскольку у держателя (в данном случае у АО «НРК-Р.О.С.Т.») отсутствуют полномочия оценивать содержание, подлинность и действительность соглашения, а также возможность его принудительного исполнения, в отсутствие соответствующих распоряжений от залогодержателя и владельца спорных акций.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 3.20 Порядка держатель реестра отказывает в совершении операции в следующих случаях: если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, управляющего ипотечным покрытием).

Следовательно, суды первой и апелляционной инстанций пришли к правильному выводу, что документы, представленные Компанией АО «НРК-Р.О.С.Т.» содержат информацию, которая не соответствует информации, содержащейся в документах, представленных регистратору в результате процедуры передачи реестра АО «ССЗ «Лотос» от АО «Новый регистратор» в 2016 году, в части возможности обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке.

Кроме того, залоговое распоряжение подписано не только залогодателем, которым на тот момент являлось Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), но и самим истцом - залогодержателем в лице своего представителя Тлесбаева Д.С., следовательно Компания могла предусмотреть включение всех необходимых условий относительно залога, равно как и могла впоследствии обратиться вместе с залогодателем к держателю реестра с распоряжением об изменении таких условий.

Исследовав и оценив представленные в дело документы в их взаимосвязи и совокупности в порядке статьи 71 АПК РФ, руководствуясь статьями 309, 310, пунктом 3 статьи 149.2,  пунктом 1 статьи 358.16 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктами 2.10, 2.10.9. 2.10.12 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н, суды первой и апелляционной инстанций сделали правомерный вывод об отсутствии у АО «НРК-Р.О.С.Т.» оснований на внесение в реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» записи о переходе права собственности на 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» к Компания «Banwell International Limited». 

При этом, судебными инстанциями правомерно принята во внимание позиция судов, сформулированная в деле № А40-117331/2018, в рамках которого Компания «Banwell International Limited» обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании и приведении в исполнение на территории Российской Федерации решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018 по делу № 173595, согласно которому Компания «Banwell International Limited» имеет право обратить взыскание на свое обеспечение Акциями «Лотоса», как предусмотрено в соглашении, путем проведения открытого аукциона или такими иными средствами, которые могут быть предписаны национальным судом, в который был подан иск об обращении взыскания на обеспечение. 

В рамках дела № А40-117331/2018 судами сделан вывод, что предметом взыскания в рамках состоявшегося арбитражного решения являются акции АО «ССЗ «Лотос», которое входит в госкорпорацию «Объединённая судостроительная корпорация» (входит в перечень стратегический предприятий, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 № 1009 «Об утверждении Перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ»), и конечным бенефициаром которого является Российская Федерация, следовательно приведение в исполнение арбитражного решения, в рамках которого обращается взыскание на имущество лица, входящего в перечень стратегических предприятий, направлено на обход закона, может нанести ущерб Российской Федерации и противоречит публичному порядку Российской Федерации. 

При этом, дальнейшие действия Компании «Banwell International Limited», в том числе обращение в суд с настоящим исковым заявлением, а также с заявлением в рамках дела № А40-240838/2018 о понуждении АО «Росшельф» у регистратора - АО «Независимая регистраторская компания» внести изменение в пункт 8 залогового распоряжения путем проставления соответствующего знака в графе «Условие залога (указать нужное) и указания даты - «Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке. С 24 апреля 2008 года Залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги», по сути направлены на исполнение решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018 по делу № 173595 в обход определения Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2018 по делу № А40-117331/2018, что в силу пункта 1 статьи 10 ГК РФ не допускается. 

Иная оценка заявителем кассационной жалобы установленных по делу обстоятельств не влечет признания принятого по делу судебного решения незаконным.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба – без удовлетворения.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Астраханской области от 04.06.2021 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2021 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судья					М.А. Савкина

 

Судьи								    Н.Ю. Мельникова

 

Э.Г. Гильманова