АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВЛАДИМИРСКОЙ ОБЛАСТИ

600025, г. Владимир, Октябрьский проспект, д. 14

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №  А11-2416/2017

г. Владимир

16 ноября 2017 года

В  соответствии со  статьей 176  Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации резолютивная часть решения объявлена 09.11.2017, полный текст решения изготовлен  16.11.2017.    

Арбитражный суд Владимирской области в составе судьи Поповой З.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «Мир Здоровья», 600017, г. Владимир, ул. Тихонравова, д. 

ФИО2 (далее по тексту – ФИО2, истец) обратился в Арбитражный суд Владимирской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Мир Здоровья» (далее по тексту – ООО «Мир здоровья», Общество, ответчик) об обязании обеспечить доступ к запрашиваемым документам и предоставить их копии, а именно предоставить:

1.      Протоколы общих собраний учредителей (участников), содержащие решения о создании Общества и об утверждении денежной оценки вкладов в уставной капитал, а также иные решения, связанные с созданием Общества и изменением его юридического адреса;

2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества; 

3.      Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

4. Внутренние документы Общества:

4.1 Приказ о назначении генерального директора с 05.02.2016;

4.2 Копию трудовой книжки генерального директора;

4.3 Штатное расписание по форме Т-3;

4.4 Приказ генерального директора об утверждении штатного расписания;

4.5  Списки аффилированных лиц;

4.6 Информацию о наличии расчетных счетов как открытых, так и закрытых;

4.7 Выписки из представленных расчетных счетов;

4.8 Журнал регистрации договоров;

4.9 Журнал регистрации актов ввода, актов приема-передачи ОС и нематериальных активов, накладных на внутреннее перемещение ОС актов на модернизацию, реконструкцию, выполнение капитальных ремонтов ОС; 

4.5.0  Журнал выданных доверенностей; 

4.5.1 Журнал регистрации приходных складских ордеров;

4.5.2 Журнал регистрации накладных, требований, накопительных (заборных) ведомостей;

4.5.3 Журнал регистрации счетов-фактур;

4.5.4 Журнал регистрации приходных, расходных кассовых ордеров, платежных банковских поручений, реестров, чеков и других банковских документов;

4.5.5 Журнал регистрации бухгалтерский справок;

4.5.6 Журнал регистрации отпущенных процедур;

4.5.8 Журнал регистраций положений, инструкций, приказов и других нормативных документов, принятых на предприятии в части ведения бухгалтерского учета.

К журналам приложить:

1. Приходные и расходные ордера;

2. Счета-фактуры;

3. Накладные;

4. Платежные банковские поручения по всем банковским счетам, как открытым, так и закрытым;

5. Акты приемки выполненных работ;

6. Договоры;

4.5.9 Книгу приказов;

4.6.0 Кассовую книгу;

4.6.1 Расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы;

4.6.2 Авансовые отчеты подотчетных лиц;

4.6.3 Акты инвентаризации;

4.6.4 Бухгалтерский баланс;

4.6.5 Приказ об утверждении учетной политики;

4.6.6 Учетную политику;

4.6.7 Табель учета рабочего времени форма Т12;

4.6.8 Приказ о назначении главного бухгалтера;

4.6.9 Бухгалтерскую отчетность за 3 месяца, 6 месяцев, 9 месяцев, 12 месяцев;

4.7.0 Отчетность во внебюджетные фонды;

4.7.1 Чековую книжку (с 10.05.2016 по 10.05.2017).

В ходе рассмотрения дела истец уточнил заявленные требования и просил суд обязать Общество в 3-дневный срок с даты обращения ФИО2 со следующими документами и соответствующими сведения за период с 2014 года по настоящее время и предоставить заверенные копии этих документов (сведений):

1.                Протоколы общих собраний учредителей (участников) общества, содержащие решения о создании Общества и об утверждении денежной оценки вкладов в уставной капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества и изменением его юридического адреса (с 2014 года по 2017 год);

2.                 Свидетельство, подтверждающее государственную регистрацию Общества;

3.                Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе с 2014 года по 2017 год;

4.                Приказ о назначении генерального директора с 05.02.2016;

5.                Копия трудовой книжки генерального директора (по состоянию 10.05.2017);

6.                Штатное расписание (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017) по форме Т-З;

7.                Приказ генерального директора об утверждении штатного расписания (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

8.                Списки аффилированных лиц ООО «Мир здоровья»;

9.                Информацию о наличии расчетных счетов как открытых, так и закрытых (с 10.05.2016 по 10.05.2017);

10.           Выписки из представленных расчетных счетов (за период с 01.01.2016 по 10.05.2017);

11.           Журнал регистрации договоров (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

12.           Журнал регистрации приходных складских ордеров (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

13.           Журнал регистрации накладных, требований, накопительных (заборных) ведомостей (за период с 10.05.2016по 10.05.2017);

14.           Журнал регистрации счетов фактур (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

15.           Журнал регистрации приходных, расходных кассовых ордеров, платежных банковских поручений, реестров, чеков и других банковских документов (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

16.           Журнал регистрации бухгалтерский справок (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

17.           Журнал регистрации отпущенных процедур (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

18.           Журнал регистрации учета амбулаторных больных форма № 074;

19.           Журнал регистрации положений, инструкций, приказов и других нормативных документов, принятых на предприятии к исполнению в части ведения бухгалтерского учета (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017).

К журналам приложить:

20.           Приходные и расходные ордера (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

21.           Счета-фактуры (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

22.           Накладные (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

23.           Платежные банковские поручения по всем банковским счетам открытым и закрытым  (за период с 10.05.2016 по 10.05.2017);

24.           Акты приемки выполненных работ (2016-2017 годы);

25.           Договоры, заключенные ООО «Мир здоровья» (2016 – 2017 годы);

26.           Книгу приказов (2016 – 2017 годы);

27.           Кассовую книгу (2016 – 2017 годы);

28.           Расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы работникам (2016 – 2017 годы);

29.           Авансовые отчеты подотчетных лиц (2016 – 2017 годы);

30.           Акты инвентаризации (2016 – 2017 годы);

31.           Бухгалтерские балансы (за период с 01.04.2016 по 31.03.2017);

32.           Приказ об утверждении учетной политики (2016 – 2017 годы);

33.           Учетную политику  (2016, 2017 годов);

34.           Табель учета рабочего времени (с 01.01.2016 по 01.05.2017);

35.           Приказ о назначении главного бухгалтера (2016 год);

36.           Бухгалтерскую отчетность за 3 месяца, 6 месяцев, 9 месяцев, 12 месяцев (с 01.01.2016 по 31.03.2017);

37.           Отчетность во внебюджетные фонды (2016 год)

38.           Чековую книжку (с 10.05.2016 по 10.05.2017). 

Выслушав представителей истца и ответчика, изучив материалы дела,  арбитражный суд установил следующее.

ООО "Мир здоровья" зарегистрировано в качестве юридического лица  Инспекцией Федеральной налоговой службы по Октябрьскому району города  Владимира 10.11.2014 за основным государственным регистрационным номером  1143304001213.

Участниками общества являются: ФИО3 и ФИО2  с долями по 50 % уставного капитала каждый.

Директором Общества с 11.02.2016 является ФИО4, до 11.02.2016 обязанности генерального директора исполняла ФИО5 

28.11.2016 истец обратился в Общество с требованием предоставить: протоколы собрания учредителей, содержащие решение о создании Общества и об утверждении денежной оценки вкладов; иные решения, связанные с созданием и изменением его юридического адреса; документ, подтверждающий государственную регистрацию; документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы; приказ о назначении генерального директора с 05.02.2016; копию трудовой книжки генерального директора, штатное расписание; приказ об утверждении расписания; списка аффилированных лиц; информацию о расчетных счетах, выписок из счетов; журнал регистрации договоров, доверенностей, ордеров, накладных, счетов фактур, справок, отпущенных процедур, амбулаторных больных, к которым приложить соответствующие первичные документы и т.д.

Документы Обществом представлены не были. 

Непредставление  вышеназванных документов  явилось  основанием  для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив в совокупности представленные в материалы дела доказательства, в том числе доводы и пояснения представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд пришел к следующим выводам. 

В соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем вторым пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее по тексту - Закон  об  обществах    с ограниченной  ответственностью) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами. 

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью). 

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона об обществах  с ограниченной ответственностью общество обязано хранить следующие документы: 

- договор  об  учреждении  общества,  за  исключением  случая  учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные  в  устав  общества  и  зарегистрированные  в  установленном  порядке изменения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный  капитал  общества,  а  также  иные  решения,  связанные  с  созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных  бумаг общества;

-протоколы  общих  собраний  участников  общества,  заседаний  совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения  ревизионной  комиссии  (ревизора)  общества,  аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- иные  документы,  предусмотренные  федеральными  законами  и  иными правовыми  актами  Российской  Федерации,  уставом  общества,  внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного  совета)  общества  и  исполнительных  органов общества.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью не определяет перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений  в  виде  определенного  порядка  или  условий  доступа  к  таким документам. 

По  смыслу  статьи    8  данного  Закона  указанные  ограничения  должны содержаться  в  уставе  общества.  Отсутствие  таких  ограничений  в Законе об обществах  с  ограниченной  ответственностью  предопределяется  ограниченным количеством  участников  общества  с  ограниченной  ответственностью,  что предполагает формирование у участников общества значительных долей в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества. 

В соответствии с Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ» (далее по тексту  – Информационное письмо № 144)   представление участнику информации является необходимым  условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью. 

Согласно пункту 2 Информационного письма № 144 в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска судом следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением. 

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако, к моменту принятия судом решения указанная информация так и не представлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. 

Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит этой информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска.   

В  силу  статей  9,  65  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации   судопроизводство  в  арбитражном  суде осуществляется  на  основе  состязательности.  Каждое  лицо,  участвующее  в деле,  должно  доказать  обстоятельства,  на  которые  оно  ссылается  как  на основание своих требований и возражений. Лица, участвующие в деле, несут риск  наступления  последствий  совершения  или  несовершения  ими процессуальных действий.

Письмом от 28.11.2016 ФИО2 просил Общество предоставить ему:

1) протоколы собрания учредителей общества, содержащие решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества и изменением его юридического адреса;

2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

3) документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

4)      внутренние документы общества;

4.1) приказ о назначении генерального директора с 05.02.2016;

4.2)   копия трудовой деятельности директора;

4.3) штатное расписание по форме Т-3;

4.4) приказ генерального директора об утверждении штатного расписания;

4.5) списки аффилированных лиц; 

4.6) информацию о наличии расчетных счетов как открытых, так и закрытых;

4.7) выписки из представленных расчетных счетов;

4.8) журнал регистрации договоров;

4.9) журнал регистрации актов ввода, актов приема-передачи ОС и нематериальных активов, накладных на внутреннее перемещение ОС актов на модернизацию, реконструкцию, выполнение капитальных ремонтов основных средств;

4.5) журнал учета выданных доверенностей; 

4.5.1) журнал регистрации приходных складских ордеров; 

4.5.2) журнал регистрации накладных, требований, накопительных (заборных) ведомостей;

4.5.3) журнал регистрации счетов-фактур;

4.5.4) журнал регистрации приходных, расходных кассовых оредров, платежных банковский поручений, реестров, чеков и других банковских документов;

4.5.5) журнал регистрации бухгалтерский справок;

4.5.6) журнал регистрации отпущенных процедур;

4.5.7) журнал регистрации амбулаторных больных форма № 074;

К журналам приложить: приходные и расходные кассовые ордера; счета-фактуры; накладные; платежные банковские поручения;

5) акты приемки выполненных работ;

6) договоры;

4.5.8) книга приказов;

4.5.9) кассовая книга;

4.6.0) расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы;

4.6.1) авансовые отчеты;

4.6.2) акты инвентаризации;

4.6.3) бухгалтерский баланс на начало 4 квартала 2016 года;

4.6.4) приказ об утверждении учетной политики;

4.6.5) учетную политику;

4.6.6) табель учета рабочего времени;

4.6.7) приказ о назначении главного бухгалтера;

4.6.8) бухгалтерскую отчетности за 3,6,9 месяцев текущего года;

4.6.9) отчетность во внебюджетные фонды;

4.7.0 чековую книжку. 

Непредставление ООО «Мир здоровья» документов послужило основанием для обращения истца  в арбитражный суд с исковым заявлением со ссылкой на невозможность участия в управлении делами общества; получать информацию деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими и иными документами.

В ходе рассмотрения дела ответчиком истцу переданы истребуемые документы, которые представителями ФИО2 приняты. 

В заседании суда 02 ноября 2017 года истец уточнил требования, дополнив их новыми требованиями о необходимости  предоставления ему, как участнику,  новых документов:

- аналитических регистров налогового учета;

- справок бухгалтера;

- реестров счетов за оказанную медицинскую помощь. 

Как следует из содержания части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов 

В уточнении от 02.11.2017 истец просил предоставить документы, которые не были предметом изначально заявленных и уточненных в ходе рассмотрения дела требований. При этом  исковое заявление поступило в суд  24 марта 2017 года, а требование о предоставлении аналитических регистров бухгалтерского учета, справок бухгалтера, реестров счетов за оказанную медицинскую помощь заявлено только 02 ноября 2017 года.

В соответствии с частью 5 статьи 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд вправе оказать в удовлетворении заявления или ходатайства в случае, если они не были своевременно поданы лицом, участвующими в деле вследствие злоупотребления своим процессуальным правом и направлены на достижение приведенных выше последствий. 

Предъявление дополнительных требований приводит к затягиванию арбитражного процесса, тогда как нормы Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации содержат положения о сроках рассмотрения дел. 

Часть 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в императивном порядке предусматривает право истца на изменение именно основания или предмета иска до принятия конечного судебного акта судом первой инстанции. Предъявления дополнительного требования производится по общим правилам  предъявления исков. 

Более того, уточнение от 02.11.2017 не направлено в адрес ответчика, таким образом ФИО2 не предоставил Обществу трехдневного срока для исполнения требования о передаче документов согласно последнему уточнению в добровольном порядке. 

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в абзацах 1 и 2 пункта 2 Информационного письма № 144 разъяснил, что решение принимается исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения. 

Судом установлено, что на дату принятия решения Общество обязательство по предоставлению документов исполнило. 

Так как требование о предоставлении документов, истребуемых до произведенного 02.11.2017 уточнения,  ответчиком удовлетворены добровольно в процессе рассмотрения дела в суде, основания для удовлетворения исковых требований у суда отсутствуют, в их удовлетворении суд отказывает.

Иные доводы, изложенные ФИО2 и Обществом, отклонены судом как не влияющие на выводы суда по данному делу.

Расходы по государственной пошлине в сумме 6000 руб. в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат отнесению на ответчика и взыскиваются с него в пользу истца.

Руководствуясь статьями 4, 17, 49, 65, 70, 71, 110, 156, 159, 167-171, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд     

РЕШИЛ:

1.     В удовлетворении иска отказать.

2. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Мир Здоровья» в пользу ФИО2 в возмещение расходов по уплате государственной пошлины в сумме 6000 руб. 

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

3. Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Владимирской области в течение месяца с момента принятия решения. 

В таком же порядке решение может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

 

Судья                                                                                                 З.В. Попова