Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-127273/2023

18 октября 2024 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  02 октября 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  18 октября 2024 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Ким Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО2 

ответчик: Евроклир банк СА/НВ 

третьи лица: 1. НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ"; 

2. Акционерное общество "КИТ Финанс"

о взыскании денежных средств

при участии:

от истца: ФИО3 (доверенность от 25.09.2023; онлайн)

от ответчика: ФИО4 (доверенность от 31.10.2022)

от третьих лиц: не явились, извещены;

установил:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города                         Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к Euroclear Bank SA/NV (Евроклир Банк СА/НВ) о взыскании денежных средств в размере 30 000 руб. за невыплату денежных средств по евробондам выпуск XS1714813927 после его погашения, денежных средств в размере 30 000 руб. за невыплату денежных средств по евробондам выпуск XS1696498986 после его погашения, денежных средств в размере 40 000 руб. за невыплату денежных средств по евробондам выпуск XS1763350920 после его погашения, расходов по уплате государственной пошлины в размере 4 000 руб.

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" и Акционерное общество "КИТ Финанс".

В ходе рассмотрения дела истец уточнил исковые требований, просил взыскать с ответчика денежные средства в размере 50 000 долларов США за невыплату денежных средств по евробондам выпуск XS1714813927 после его погашения, денежных средств в размере 50 000 долларов США за невыплату денежных средств по евробондам выпуск XS1696498986 после его погашения, денежных средств в размере 50 000 евро за невыплату денежных средств по евробондам выпуск XS1763350920 после его погашения, расходов по уплате государственной пошлины в размере 4 000 руб.

Уточнения исковых требований приняты судом.

Определением от 24.04.2024 суд отказал в удовлетворении ходатайств ответчика о прекращении производства, о передачи дела по подсудности в Арбитражный суд города Москвы, об обращении в Министерство юстиции Российской Федерации за содействием и разъяснением содержания норм иностранного государства.

В настоящем судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования, просил суд отложить рассмотрение дела для уточнения иска. 

Суд с учетом времени рассмотрения настоящего спора и установленных АПК РФ сроков для его рассмотрения, признал ходатайство не подлежащим удовлетворению. 

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска.

Третьи лица, извещенные надлежащим образом о дате, времени и месте судебного заседания, своего представителя в судебное заседание не направили.

Арбитражный суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание в порядке статей 136 - 137 АПК РФ, перешел к рассмотрению искового заявления по существу.

 Исследовав материалы дела, выслушав доводы представителей сторон и оценив представленные в дело доказательства, суд установил следующие обстоятельства.

Между мной и АО «КИТ Финанс» заключен договор брокерского обслуживания №540438 от 21.05.2023г.

АО «КИТ Финанс» является профессиональным участником финансового рынка, обладает лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг: на осуществление дилерской деятельности № 040-06539-010000 от 14.10.2003 (выдана ФКЦБ России), на осуществление брокерской деятельности № 040-06525-100000 от 14.10.2003 (выдана ФКЦБ России), на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 040-13670-001000 от 26.04.2012 (выдана ФСФР России),  на осуществление депозитарной деятельности № 040-06467-000100 от 03.10.2003 (выдана ФКЦБ России).

Между АО «КИТ Финанс» и НКО АО «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ» (далее – НРД)  заключено соглашение, согласно которому на НРД было возложено оказание АО «КИТ Финанс» услуг по получению и переводу АО «КИТ Финанс» как депоненту денежных средств, поступающих в виде доходов по ценным бумагам. Согласно Соглашению НРД обязывалось при получении денежных средств по ценным бумагам депонента переводить их на расчетный счет АО «КИТ Финанс».

Также в АО «КИТ Финанс» у истца имеются счета депо №540438Т11 и №5404380П1.

24 марта 2023 года были погашены некоторые облигации, принадлежащие Истцу, а именно: 

Дата

совершения операции

Вид дохода

Эмитент

ISIN

Номинал ЦБ

Количество ЦБ по операции

Валюта

Сумма денежных средств по

операции

24/03/23

Погашение

Cociete General

XS1714813927

1000

50

USD

50 000

24/03/23

Погашение

Natixis Struct

XS1696498986

1000

50

EUR

50 000

29/06/23

Погашение

Natixis Struct

XS1763350920

1000

50

EUR

50 000

В вышеуказанный период компании Cociete General, Natixis Struct исполнили свои обязательства перед Истцом по облигациям (по выплате купонного дохода и погашению облигаций), зачислив причитающиеся Истцу денежные средства на счет депозитария - НРД, открытый в Euroclear Bank SA/NV.

Истец указывает, что НРД не перечислило ему денежные средства, в связи с введением в отношении НРД ограничений по распоряжению денежными средствами со стороны Euroclear Bank SA/NV в целях реализации Постановления (ЕС) 833/2014 с поправками и обновлениями, внесёнными Постановлением Совета (ЕС) 2022/328 от 25.02.2022.

Факт ограничения операций по счетам НРД, открытым в Euroclear Bank SA/NV, был также подтверждён НРД путем размещения данной информации на сайте НРД в сети Интернет. 

Согласно полученной от Euroclear Bank SA/NV информации операции по счету НРД ограничены им в целях реализации Постановления (ЕС) 833/2014, с поправками и обновлениями, внесенными Постановлением Совета (ЕС) 2022/328 от 25.02.2022. В связи с этим, Euroclear не проводятся операции списания денежных средств со счета НРД. Счет НРД останется под ограничениями до получения Euroclear разъяснений, связанных с введенными санкциями, от европейских регуляторов — Минфина Бельгии и Еврокомиссии».

Истец полагает, что в результате действий Euroclear Bank SA/NV по блокированию расходных операций по счетам НРД, открытым в Euroclear Bank SA/NV, он лишился причитающихся ему денежных средств, зачисленных эмитентами ценных бумаг на счет НРД, открытый в Euroclear Bank SA/NV, в счет исполнения своих обязательств по облигациям перед Истцом в размере 50 000 долларов США и 100 000 Евро.

Названные обстоятельства послужили основанием для обращения истца с рассматриваемыми требованиями.

В силу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере (пункт 1).

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2).

В абзаце первом пункта 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков.

Такие доказательства истцом не представлены. 

В настоящее время действует Указ Президента РФ от 09.09.2023 № 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам" (далее – Указ № 665). 

Указ № 665 определяет порядок выплат владельцам иностранных ценных бумаг доходов по данным бумагам за счет средств, зачисленных на счет типа "И", открытый Euroclear Bank SA/NV в НКО АО "НРД", в т.ч. устанавливает очередность таких выплат. В соответствии с п. 12 "а" Указ № 665 распространяется на требования о выплате доходов по ценным бумагам, возникшие в период с 01.02.2022 по 08.09.2023. 

В соответствии с п. 12 "в" Указа № 665 к требованиям, подлежащим погашению в первую очередь, относятся, в том числе, обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, перед физическими лицами.

Истец является физическим лицом и предъявляет требования о взыскании дивидендов по акциям иностранных эмитентов, дата выплаты которых наступила в указанный выше период. Соответственно, обязательства по выплате Истцу дивидендов, в отношении которых Истец заявляет требования в настоящем деле, подлежат удовлетворению в рамках исполнения Указа № 665 в первую очередь.

В соответствии с пресс-релизом НКО АО "НРД" от 15.12.2023 "О выплатах в рамках Указа № 665" во исполнение Указа №665 НКО АО "НРД" 14.12.2023 произвел замену обязательств в иностранной валюте на обязательства в рублях перед владельцами иностранных ценных бумаг, включенных в первую очередь, полностью.

Данным пресс-релизом предусмотрено, что рублевые средства должны быть выплачены депонентам НКО АО "НРД" не позднее семи дней после даты замены обязательств (до 21.12.2023), после чего они подлежат передаче депонентами далее до конечных инвесторов-физических лиц, включенных в первую очередь, обязательства перед которыми в иностранной валюте были заменены на рубли.

В ходе рассмотрения дела суд истребовал у НКО АО "НРД" сведения о перечислении выплат в пользу АО "КИТ Финанс" на основании Указа Президента РФ от 9 сентября 2023 г. № 665, а также у АО "КИТ Финанс" информацию о датах и суммах перечисления полученных денежных средств от НКО АО "НРД" в рамках исполнения Указа Президента РФ от 9 сентября 2023 г. № 665.

Письмом от 09.04.2024 НКО АО "НРД" сообщило, что Указом Президента РФ от 9 сентября 2023 г. № 665 (далее - Указ № 665) установлен временный порядок осуществления центральным депозитарием (НКО АО НРД) выплат держателям иностранных ценных бумаг за счет средств, аккумулированных на счетах типа «И», по обязательствам эмитентов этих бумаг, возникших с 1 февраля 2022 г. до дня вступления в силу Указа № 665 и неисполненных НРД в виду непроведения иностранными организациями операций по счетам НРД.

В ходе исполнения требований Указа № 665 19.12.2023 НРД проведена выплата депоненту АО «КИТ Финанс» в пользу его клиентов - физических лиц, что подтверждается платежным поручением №79 от 20.12.2023.

АО "КИТ Финанс" также представило информацию о том, что во исполнение порядка, установленного Указом Президента РФ от 09.09.2023 г. № 665, 28.12.2023 г. на клиентский счет Истца № 540438 в КИТ Финанс (АО) были зачислены в полном объеме денежные средства от выплаты купонного дохода по ценным бумагам: FORD MOTOR СО 7.45 16/07/31 (ISIN US345370CA64) на сумму 233252,72 рублей, PETROLEOS МЕХ 6.375 23/01/45 (ISIN US71654QBR20) на сумму 571815,72 рублей, Metinvest B.V. 8.5 23/04/26 (ISIN XS1806400708) на сумму 767134,35 рублей, Societe Generale 24/03/23 (ISIN XS1714813927) на сумму 1058419,88 рублей и 19.01.2024 г. - по ценным бумагам Teva Pharm Fin 3.15 01/10/26 (ISIN US88167AAE10) на сумму 141259,07 рублей, всего на сумму 2 771 881,74 (Два миллиона семьсот семьдесят одна тысяча восемьсот восемьдесят один рубль 74 копейки) до налогообложения.

29.12.2023 г. и 25.03.2024 г. на основании поручения Истец вывел денежные средства на сумму 2 813 391,24 (Два миллиона восемьсот тридцать тысяч триста девяносто один рубль 25 копейки) и 227 651,00 (Двести двадцать семь тысяч шестьсот пятьдесят один рубль 00 копеек). Исходящий остаток на счете Истца по состоянию на 28.03.2024 г. составил 115 268,07 (Сто пятнадцать тысяч двести шестьдесят восемь рублей 07 копеек). 

Данные денежные средства не заблокированы и могут быть переведены на банковский счет Истца на основании поручения на вывод денежных средств, поданного Истцом в порядке, установленном Договором на брокерское обслуживание. По состоянию на 28.03.2024 г. КИТ Финанс (АО) не получало от Истца поручения на вывод указанных денежных средств.

Таким образом, обязательства перед Истцом на основании Указа Президента РФ от 09.09.2023 г. № 665 по иностранным ценным бумагам: FORD MOTOR СО 7.45 16/07/31 (ISIN US345370CA64), PETROLEOS МЕХ 6.375 23/01/45 (ISIN US71654QBR20), Metinvest B.V. 8.5 23/04/26 (ISIN XS1806400708), Societe Generale 24/03/23 (ISIN XS1714813927), Teva Pharm Fin 3.15 01/10/26 (ISIN US88167AAE10) были исполнены, что подтверждается Отчетом по клиентскому счету № 540438 за период 21.05.2022 - 28.03.2024, уведомлением о проведенных операциях за период 15.04.2022 - 22.03.2024, уведомлением о проведенных операциях за период 15.04.2022 - 22.03.2024

Информация о выплатах на дату ответа            

Сумма выплаты в рублях

Погашение купонов по ценной бумаге FORD MOTOR СО 7.45 16/07/31 ISIN US345370CA64, выплата на 1 цб 37.250000 долл.

233 252.72

Погашение купонов по ценной бумаге PETROLEOS МЕХ 6.375 23/01/45ISIN US71654QBR20, выплата на 1 цб 31.875000 долл.

571 815.72

Погашение купонов по ценной бумаге Metinvest B.V. 8.5 23/04/26 ISIN XS1806400708, выплата на 1 цб 42.500000 долл.

767 134.35

Погашение купонов по ценной бумаге Societe Generale 24/03/23 ISIN XS1714813927, выплата на 1 цб 236.000000 долл.

1 058 419.88

Погашение купонов по ценной бумаге Teva Pharm Fin 3.15 01/10/26 ISIN US88167AAE10, выплата на 1 цб 15.750000 долл.

141 259.07

Погашение купонов по ценной бумаге Metinvest B.V. 8.5 23/04/26 ISIN XS1806400708, выплата на 1 цб 42.500000 долл.

787 200.3

По сведениям, полученным НРД от Euroclear Bank S.A./N.V. выплаты по указанным ценным бумагам производились эмитентами в размере менее номинальной стоимости:

Дата

фиксации

Вид дохода

Эмитент

ISIN

Выплата на одну ценную бумагу

Количество ЦБ

Валюта

Сумма

23/03/23

Погашение

Cociete Generale

XS1714813927

918,97311

50

USD

45 948.66

03/04/23

Погашение

Natixis Struct

XS 1696498986

452, 58

50

EUR

22 629

28'0б/23

Погашение

Natixis Struct

XS 1763350920

403,62

50

EUR

20 181

Вместе с тем, поскольку Истец в любом случае получит оставшиеся выплаты в рамках исполнения Указа № 665, суд приходит к выводу, что основания для взыскания убытков в виде суммы невыплаченных дивидендов отсутствуют. 

Удовлетворение исковых требований в данной части приведет к возникновению на стороне Истца неосновательного обогащения, поскольку Истец получит одну и ту же сумму дважды – от Ответчика в порядке исполнения судебного акта и от своих депозитариев в рамках дальнейшего исполнения Указа № 665.

С учетом изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения иска.

Расходы Истца по оплате госпошлины за рассмотрение иска в силу положений статьи 110 АПК РФ остаются за Истцом.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Ким Е.В.