ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-7509/2020

10 февраля 2021 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме 10 февраля 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Слобожаниной В.Б.

судей Зайцевой Е.К., Кротова С.М.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем ФИО1

при участии:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: представитель ФИО2, доверенность от 20.11.2020;

от 3-го лица: не явился, извещен;

от финансового управляющего ФИО3: не явился, извещен;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-21390/2020) Солодникова Дмитрия Анатольевича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.06.2020 по делу № А56-7509/2020 (судья Горбатовская О.В.), принятое по иску общества с ограниченной ответственностью «А&Е «Управляющая Компания «Уют» 

к ФИО4 

3-е лицо: ФИО3 

об обязании,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «А&Е «Управляющая компания «Уют» (далее - истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО4 (далее - ответчик) об обязании передать оригиналы документов:

1.1. Трудовые документы сотрудников Общества: приказы о приеме на работу, приказы об увольнении, трудовые договоры и приложения к ним, трудовые книжки работников, штатное расписание, приказы об отпусках, карточка Т-2 по каждому работнику, документы, подтверждающие расчет и фактическую выплату заработной платы сотрудникам, отпускных выплат, в том числе по беременности и родам, пособия и произведенных выплат.

1.2. Справки о задолженности по выплате заработной платы по состоянию на текущую дату по каждому работнику.

1.3. Договоры подряда с физическими лицами, акты сдачи-приемки оказанных услуг по данным договорам, расходные кассовые ордера, на основании которых Обществом произведены выплаты в пользу подрядчиков - физических лиц.

1.4. Справку о задолженности по выплатам физическим лицам, оформленным по договорам подряда.

1.5. Приказы и доверенности лицу, на которого возложена обязанность по ведению кадрового учета Общества.

1.6. Протоколы и решения общих собраний участников Общества. Регистрационные листы.

1.7. Договор банковского счета по всем счетам, открытым у Общества, со всеми приложениями.

1.8. Устав, свидетельство о государственной регистрации (со всеми изменениями), свидетельство о постановке на налоговый учет, документ о применении обществом системы налогообложения, справка Росстат с кодами статистики.

- Положение о генеральном директоре Общества.

- Учетная политика Общества.

- Положения (внутренние локальные акты Общества).

1.9. Банковские выписки с расшифровкой поступлений и платежей по расчетным счетам Общества.

1.10. Протоколы и постановления о привлечении Общества и/или должностных лиц к административной ответственности.

1.11. Приходные и расходные кассовые ордера по операциям с наличными денежными средствами.

1.12. Авансовые отчеты с приложениями оправдательными документами.

1.13. Договоры с поставщиками и подрядчиками, дополнительные соглашения к договорам, акты сдачи-приемки выполненных работ за весь период договорных отношений, в том числе по форме КС-2 и КС-3 (по договорам строительного подряда), акты сверок взаиморасчетов по каждому договору.

1.14. Договоры управления многоквартирными жилыми домами и договоры на техническое обслуживание и содержание многоквартирных жилых домов, а также нежилых помещений, зданий и сооружений, в том числе государственные контракты, заключенные на основании открытого конкурса, со всеми приложениями.

1.15. Лицевые счета собственников и нанимателей помещений жилых домов, за весь период управления, расчетные ведомости по каждой квартире с указанием начисленных и оплаченных коммунальных платежей (помесячно), сведения о размере и периоде дебиторской задолженности собственников и нанимателей и по каждому лицевому счету, сведения о действиях по взысканию дебиторской задолженности (с указанием номера дела и или судебного приказа и периода, за который произведено взыскание).

1.16. Сведения об исполнении обязанности Общества по размещению лицевых счетов и иной обязательной информации о деятельности Общества в ГИС ЖКХ с указанием даты размещения. Логин и пароль для доступа к системам ЕСИА (государственные услуги Российской Федерации в отношении юридического лица ООО «А&Е «УК «Уют» для доступа к государственной системе ГИС ЖКХ (закрытая часть), и Реформа ЖКХ, сведения о лице, являющемся Администратором (оператором) Общества в информационных базах ГИС ЖКХ и Реформа ЖКХ, основания наделения данного лица полномочиями Администратора (оператора).

1.17. Техническую документацию в отношении объектов, находящихся в управлении Общества:

-Паспорта на лифты жилых домов, находящихся в управлении Общества.

-Паспорта на узлы учета тепловой энергии в горячей воде жилых домов, находящихся в управлении Общества.

-Карточки паспортного учета граждан в жилых помещениях.

- Договоры управления, подписанные с каждым собственником помещений жилых домов пли квитанции Почты России о направлении договоров собственникам для подписания.

- Протоколы общих собраний собственников помещений жилых домов (по каждому дому отдельно).

- Сведения о подведении итогов голосования собственников помещений жилых домов по выбору Общества в качестве управляющей организации (оригиналы бюллетеней (решений) собственников, протоколы счетной комиссии, сведения о направлении копии протоколов и иных документов в Государственную жилищную инспекцию Санкт-Петербурга.

- план участка в масштабе 1:1000 - 1:2000 с жилыми зданиями и сооружениями, расположенными на нем;

- проектно-сметная документация и исполнительные чертежи на каждый дом;

- акты приемки жилых домов от строительных организаций;

- акты технического состояния жилого дома на передачу жилищного фонда другому собственнику;

- схемы внутридомовых сетей водоснабжения, канализации, центрального отопления, тепло-, газо-, электроснабжения и др.

- паспорта на каждый жилой дом, квартиру и земельный участок;

- исполнительные чертежи контуров заземления (для зданий, имеющих заземление).

- сметы, описи работ на текущий и капитальный ремонт;

- акты технических осмотров;

- журналы заявок жителей;

- протоколы измерения сопротивления электросетей (изоляции);

- протоколы измерения вентиляции.

- Выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом.

- Копия кадастрового плана (карты) земельного участка, удостоверенная органом, осуществляющим деятельность по ведению государственного земельного кадастра.

- Реестр собственников помещений в многоквартирном доме, ведение которого предусмотрено частью 3.1 статьи 45 Жилищного кодекса Российской Федерации, а также составленный с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите персональных данных список лиц, использующих общее имущество на основании договоров.

- Акты проверок готовности к отопительному периоду и выданные паспорта готовности многоквартирного дома к отопительному периоду.

- Акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарно-технического и иного оборудования, в том числе оборудования для инвалидов и иных маломобильных групп населения, обслуживающего более одного помещения в многоквартирном доме, конструктивных частей многоквартирного дома (крыши, ограждающих несущих и ненесущих конструкций многоквартирного дома, объектов, расположенных на земельном участке, и других частей общего имущества) на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям, журнал осмотра;

- Документы (акты) о приемке результатов работ, сметы, описи работ по проведению текущего ремонта, оказанию услуг по содержанию общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме.

1.18. Договор, на основании которого производится размещение информации в сети Интернет на Официальном сайте www.ae-comfort.ru (хостинг сайта), в том числе сведения о лице, ответственном за размещение информации на сайте, договор на основании которого осуществляется техническая поддержка сайта, договор на использовании доменного имени (домен) в сети Интеренет www, ae-comfort.ru Д оговор на разработку официального сайта Общества с ООО «Эврикум».

1.19. Печать и штампы Общества инвентаризационную опись имущества Общества. Акты списания ТМЦ, учет ТМЦ. 1.20.Доверенности, выданные представителям Общества, журнал учета доверенностей.

1.21. Журналы учета показаний внутриквартирных приборов учета собственников и нанимателей жилых домов.

1.22. Отчеты потребленной жилыми домами тепловой энергии в горячей воде. Отчеты показаний общедомовых приборов электроснабжения, водоснабжения (по каждому дому отдельно).

1.23. Сведения о размере кредиторской задолженности Общества перед третьими лицами, в том числе перед ресурсоснабжающими и подрядными организациями, с указанием периода и размера задолженности, оснований возникновения задолженности.

1.24. Справка об основных средствах Общества.

1.25. Справка об аудиторских проверках деятельности Общества.

1.26. Договор аренды помещения по адресу: Санкт-Петербург, улица Седова, дом 12 офис 414, акты по договору.

1.27. Договоры аренды, заключенные Обществом в связи с исполнением решений общих собраний собственников о предоставлении в аренду общего имущества собственников помещений в многоквартирных жилых домах. Акты по договорам аренды.

1.28. В электронном виде базу, используемую для осуществления бухгалтерского учета деятельности Общества, а также базы для начисления и расчета и учета коммунальных платежей, оплачиваемых собственниками помещений (квартир) жилых домов.

1.29. Налоговую отчетность Общества (согласно требованиям законодательства о примененной системе налогообложения), отчетность, переданную в Пенсионный Фонд России, ФСС РФ, Росстат, формы 2-НДФЛ и 6-НДФЛ по работникам.

1.30. Сведения о назначенных Обществу штрафах. 

1.31.Оригиналы имеющихся лицензий Общества.

Определением суда первой инстанции от 14.05.2020 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО3 в лице финансового управляющего.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.06.2020 исковые требования удовлетворены в полном объеме, при этом на случай неисполнения решения суда по истечении пяти рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда взыскать с ФИО4 в пользу Общества присуждена к взысканию неустойка в размере 5000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения решения суда. Также с ФИО4 в пользу Общества взыскано 6000 руб. судебных расходов по уплате государственной пошлины.

Ответчик, не согласившись с решением суда, подал апелляционную жалобу, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ФИО4 указал, что в отсутствие нового избранного генерального директора Общества, а также учитывая увольнение в один день без отработки имеющиеся у ответчика документы были переданы ФИО3 (единственному участнику Общества) в соответствии с положением о порядке приема-передачи дел при смене генерального директора Общества № 1 от 15.05.2019, что подтверждается представленным в материалы дела актом приема-передачи документов от 24.12.2019. ФИО4 и единственный участник общества ФИО3, по мнению подателя жалобы, действовали согласно положению Общества, что не привело к ущербу последнего, при этом действия финансового управляющего ФИО5 и нового генерального директора Общества выражены в недобросовестном поведении, злоупотреблении правом и обогащением за счет такого поведения.

Также податель жалобы указал, что судом первой инстанции не было учтено, что ответчик ранее не принимал документы от предыдущего директора, что подтверждается представленным в материалы дела приказом Общества от 20.11.2019 № 23, которым было определено место хранения документов Общества, и который, по мнению подателя жалобы, подтверждает наличие данных документов на объектах управления общества.

Кроме того, податель жалобы указал, что истцом не представлены доказательства удержания истребуемых документов ответчиком, а также его недобросовестного поведения, реального причинения убытков, при этом ответчик в настоящее время не является директором Общества и лишен возможности действовать от имени Общества, в том числе обращаться к другим лицам, в целях восстановления истребуемых документов.

Помимо этого, ФИО4 указал, что Обществом был заключен договор с ООО «Оптима» по ведению бухгалтерского учета, в связи с чем ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе несет ООО «Оптима», а в отношении документов, связанных с осуществлением деятельности по управлению многоквартирными домами, указал, что обязанность по изготовлению (восстановлению) отсутствующей технической документации, предусмотренной нормативными документами на многоквартирный дом, никогда не передавшейся для управления домом, и ее последующая передача другому лицу, осуществляющему управление жилым домом, законом прямо не предусмотрена. В свою очередь согласно приказу генерального директора «О месте хранения документации» от июля 2019 года, местом хранения всей технической документации, связанной с осуществлением деятельности по управлению многоквартирными домами, закреплено по объектам управления, при этом, поскольку в ноябре 2019 года договор аренды офисного помещения по адресу: Санкт-Петербург, ул. Седова, дом 12, был расторгнут, оставшаяся техническая документация по многоквартирным домам перевезена на многоквартирный дом по адресу: Санкт-Петербург, 

<

...>.

С учетом изложенных доводов, а также ссылаясь на неисполнимость обжалуемого решения, податель жалобы также указал на необоснованность начисления судом первой инстанции неустойки на случай неисполнения решения

22.10.2020 от подателя жалобы в апелляционный суд поступили ходатайства о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО6, ООО «Оптима» и ФИО7; а также о вызове в качестве свидетелей управляющих многоквартирных домов, непосредственно работающих на объектах управления: ФИО8; ФИО9: ФИО10; ФИО11, которые, по мнению подателя жалобы, могут подтвердить исполнение приказа № 23 от 20.11.2019 об определении места хранения документов общества на объектах управления.

27.10.2020 в апелляционный суд поступил отзыв на апелляционную жалобу, согласно которому Общество просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Также в апелляционный суд поступили ходатайства ФИО6 и ООО «Оптима» о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.

В судебном заседании от 28.10.2020 представитель ответчика доводы апелляционной жалобы и ходатайства от 22.10.2020 поддержал, просил решение суда отменить.

Представитель истца по доводам апелляционной жалобы возражал, поддержал позицию отзыва на апелляционную жалобу, возражал против удовлетворения ходатайств ФИО4 о вызове свидетелей и о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также против удовлетворения ФИО6 и ООО «Оптима» о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.

ФИО3 в судебном заседании поддержал ходатайства ФИО4 о вызове свидетелей и о привлечении к участию в деле третьих лиц и ходатайства ФИО6 и ООО «Оптима» о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, а также пояснил, что готов передать документы своему финансовому управляющему документы, полученные от ответчика по акту от 24.12.2019 (т. 2, л.д. 144), в том числе печать и штамп Общества.

Рассмотрев ходатайства ФИО4 о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО6, ООО «Оптима» и ФИО7; а также о вызове в качестве свидетелей: ФИО8; ФИО9: ФИО10; ФИО11, принимая во внимание, что при рассмотрении дела в суде первой инстанции ответчиком указанные ходатайства не заявлялись, и руководствуясь пунктом 3 статьи 268 АПК РФ, определением от 28.10.2020, вынесенным в порядке части 5 статьи 184 АПК РФ, апелляционный суд отказал в их удовлетворении.

Оснований для удовлетворения ходатайств ФИО6 и ООО «Оптима» о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, апелляционным судом также не установлено, поскольку по смыслу положений статей 16, 42 51 АПК РФ, основанием для привлечения третьего лица к участию в деле является принятие судебного акта, затрагивающего права и обязанности такого лица, при этом в рассматриваемом случае с учетом предмета рассматриваемого спора, а также исходя из содержания обжалуемого решения, не следует, что затронуты права и охраняемые законом интересы ФИО6 и ООО «Оптима». Доказательств обратного указанными лицами не представлено.

Определениями апелляционного суда от 28.10.2020, от 25.11.2020 и от 23.12.2020 рассмотрение апелляционной жалобы неоднократно откладывалось, в том числе с целью организации лицами, участвующими в деле, передачи документов, полученных ФИО3 от ФИО4 по акту от 24.12.2019, а также проведения инвентаризации и передачи документов, касающихся деятельности Общества и находящихся по адресу: Санкт-Петербург, 

<

...> (кабинет в подвальном помещении за помещением диспетчера) 

В отношении документов, переданных ФИО3 финансовому управляющему ФИО5, Общество в судебном заседании от 23.12.2020 пояснило, что данные документы переданы в Общество по акту приема-передачи ФИО5 08.12.2020, в настоящее время находятся по месту нахождения исполнительного органа Общества. Также в судебном заседании 23.12.2020 истцом заявлен отказ от исковых требований в части обязания ФИО4 передать оригиналы следующих документов:

1.6. Протоколы и решения общих собраний участников Общества. Регистрационные листы.

1.7. Договор банковского счета по всем счетам, открытым Обществом, со всеми приложениями.

1.8.Устав, свидетельство о государственной регистрации со всеми изменениями, свидетельство о постановке на налоговый учет, документ о применении обществом системы налогообложения, справка Росстат с кодами статистики. Положение о генеральном директоре Общества, учетная политика Общества. Положения (внутренние локальные акты Общества).

1.9.Банковские выписки с расшифровкой поступлений и платежей по расчетным счетам Общества.

1.16. Сведения об исполнении обязанности Общества по размещению лицевых счетов и иной обязательной информации о деятельности Общества в ГИС ЖКХ с указанием даты размещения. Логин и пароль для доступа к системам ЕСИА (государственные услуги Российской Федерации в отношении юридического лица ООО «А&Е «УК «Уют» для доступа к государственной системе ГИС ЖКХ (закрытая часть), и Реформа ЖКХ, сведения о лице, являющемся Администратором (оператором) Общества в информационных базах ГИС ЖКХ и Реформа ЖКХ, основания наделения данного лица полномочиями Администратора (оператора).

1.19. в части обязанности передать: печать и штампы Общества.

1.29. Налоговую отчетность Общества (согласно требованиям законодательства о примененной системе налогообложения), отчетность, переданную в Пенсионный Фонд России, ФСС РФ, Росстат, формы 2-НДФЛ и 6-НДФЛ по работникам.

1.31. Оригиналы имеющихся лицензий Общества.

В период 01.02.2021 по 02.02.2021 в апелляционный суд поступили следующие процессуальные документы:

- Пояснения ООО «Оптима», согласно которым все документы бухгалтерского и налогового учета финансово-хозяйственной деятельности и бухгалтерскому обслуживанию, юридическому сопровождению ООО «А&Е «УК «Уют», находятся в ООО «Оптима» на основании заключенных договоров, при этом ОО «А&Е «УК «Уют» не обращалось с запросом о передаче документов, а требования ООО «Оптима» о прибытии Общества для передачи документов оставлены без внимания.

- Возражения подателя жалобы на уточнение исковых требований, пояснения подателя жалобы на определение суда от 23.12.2020, а также заявление подателя жалобы о наложении на Общество судебного штрафа ввиду неисполнения пункта 2 резолютивной части определения от 23.12.2020.

- Пояснения ТСЖ(Н) «Нордика», согласно которым во исполнение определения апелляционного суда от 23.12.2020 ТСЖ(Н) «Нордика» предоставило сторонам доступ в служебное помещение и к оставшимся документам ООО «А&Е «УК «Уют».

- Ходатайство Общества об отложении судебного заседания с приложением описи документов, полученных из помещения ТСЖ «Нордика» 15.01.2021 (описи оформлены представителем ООО «А&Е «УК «Уют» ФИО12, сканированные копии направлены ФИО4 электронной почтой), в котором Общество также указало, что документы, истребованные у ФИО4 в полном объеме не предоставлены, при этом 29.01.2021 в Общество доставлены ящики из ООО «Оптима», в которых указано на наличие документов, касающихся деятельности ООО «А&Е «УК «Уют» в количестве 16 упаковок. В этой связи, а также в связи с болезнью представителя Общества ФИО12 Общество просит предоставить время на подготовку правовой позиции в части указания перечня не переданных документов, ранее истребованных истцом по настоящему иску.

В судебном заседании 03.02.2021 представитель ответчика доводы апелляционной жалобы поддержал, возражал против удовлетворения ходатайства Общества об отложении судебного заседания, просил решение суда отменить.

Иные лица, участвующие в деле, а также надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, в связи с чем апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие их представителей в соответствии со статьями 123, 156, 266 АПК РФ.

Рассмотрев ранее поданное ходатайство Общества об отказе от исковых требований в части в части обязания ФИО4 передать оригиналы следующих документов:

1.6. Протоколы и решения общих собраний участников Общества. Регистрационные листы.

1.7. Договор банковского счета по всем счетам, открытым Обществом, со всеми приложениями.

1.8.Устав, свидетельство о государственной регистрации со всеми изменениями, свидетельство о постановке на налоговый учет, документ о применении обществом системы налогообложения, справка Росстат с кодами статистики. Положение о генеральном директоре Общества, учетная политика Общества. Положения (внутренние локальные акты Общества).

1.9.Банковские выписки с расшифровкой поступлений и платежей по расчетным счетам Общества.

1.16. Сведения об исполнении обязанности Общества по размещению лицевых счетов и иной обязательной информации о деятельности Общества в ГИС ЖКХ с указанием даты размещения. Логин и пароль для доступа к системам ЕСИА (государственные услуги Российской Федерации в отношении юридического лица ООО «А&Е «УК «Уют» для доступа к государственной системе ГИС ЖКХ (закрытая часть), и Реформа ЖКХ, сведения о лице, являющемся Администратором (оператором) Общества в информационных базах ГИС ЖКХ и Реформа ЖКХ, основания наделения данного лица полномочиями Администратора (оператора).

1.19. в части обязанности передать: печать и штампы Общества.

1.29. Налоговую отчетность Общества (согласно требованиям законодательства о примененной системе налогообложения), отчетность, переданную в Пенсионный Фонд России, ФСС РФ, Росстат, формы 2-НДФЛ и 6-НДФЛ по работникам.

1.31. Оригиналы имеющихся лицензий Общества.

принимая во внимание наличие у представителя Общества соответствующих полномочий, руководствуясь статьей 49 АПК РФ, апелляционный суд находит его подлежащими удовлетворению.

Частичный отказ от исковых требований не противоречит закону и иным нормативным правовым актам, не нарушает права и законные интересы лиц, участвующих в деле, и третьих лиц, в связи с чем производство по делу в указанной части подлежит прекращению в силу пункта 4 части 1 статьи 150 АПК РФ.

Кроме того, рассмотрев ходатайство Общества об отложении судебного заседания, принимая во внимание длительность апелляционного производства по настоящему делу, а также непредставление подателем жалобы доказательств невозможности обеспечения явки другого представителя, при отсутствии процессуальной императивной обязанности по обеспечению явки представителя Общества, апелляционный суд, установив отсутствие оснований, предусмотренных статьей 158 АПК РФ, определением от 03.02.2021, вынесенным в порядке части 5 статьи 184 АПК РФ, отклонил ходатайство Общества об отложении судебного заседания, в связи с чем апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителя подателя жалобы в соответствии со статьями 123, 156, 266 АПК РФ.

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 29.01.2020 Общество создано 19.02.2014, единственным участником Общества является ФИО3

Решением Арбитражного суда Смоленской области от 24.04.2017 по делу № А62-3757/2016 в отношении ФИО3 введена процедура реализации имущества гражданина.

Определением Арбитражного суда Смоленской области от 17.01.2019 по делу № А62-3757/2016 финансовым управляющим имуществом ФИО3 утвержден ФИО5

Решением единственного участника Общества ФИО3 в лице финансового управляющего ФИО5 (решение от 23.12.2019 № 1; приказ от 23.12.2019 № 1) прекращены полномочия генерального директора Общества - ФИО4

Решением единственного участника Общества ФИО3 в лице финансового управляющего ФИО5 (решение от 23.12.2019 № 1) на должность генерального директора назначен ФИО13

28.01.2020 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени Общества, - генеральный директор ФИО13 (ГРН 2207800471448).

Общество направило ФИО14 требование от 25.12.2019 № 001 о передач документов генеральному директору ФИО13 в срок до 10.01.2020.

Поскольку ответчик не исполнил требование о передаче документов новому генеральному директору Общества, Общество обратилось в суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции признал исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению, указав, что, действуя разумно и добросовестно, ответчик должен был передать документы вновь избранному директору, при этом поскольку доказательства передачи документов суду не представлены, суд посчитал установленным, что истребуемые документы находятся у ответчика.

Изучив материалы дела, заслушав объяснения представителя подателя жалобы, суд апелляционной инстанции считает апелляционную жалобу подлежащей удовлетворению, обжалуемое решение - подлежащим отмене ввиду неполного выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанности имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, несоответствия выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела.

Пунктом 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон N 14-ФЗ) установлено, что общество с ограниченной ответственностью обязано хранить предусмотренные указанной статьей документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32, статье 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон N 402-ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность, аудиторские заключения в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В силу вышеприведенных норм ответчик в период исполнения обязанностей генерального директора Общества, то есть единоличного исполнительного органа общества, обязана был хранить вышеуказанные документы данного общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона N 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» (далее - Постановление N 62), в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 ГК РФ), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления N 62 недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

По утверждению истца, обязанность по передаче документации ответчиком в полном объеме не исполнена.

В свою очередь, в рассматриваемом случае истец должен представить доказательства того, что спорные (истребуемые) документы находились у ответчика после прекращения на основании решения от 23.12.2019 полномочий ФИО4, как генерального директора, и истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Обосновывая невозможность передачи истребуемых истцом документов Общества, ответчик указал, что он был уволен в один день 23.12.2019, без отработки и без указания передачи документов Общества; техническая документация по многоквартирным домам согласно приказа № 23 от 20.11.2019 находилась на соответствующем объекте управления; документация Общества согласно приказу № 23 от 20.11.2019 находилась в многоквартирном доме по адресу Санкт-Петербург, 

<

...> за помещением диспетчера; учредительные документы Общества были переданы учредителю ФИО3; документы бухгалтерского учета и юридические документы находятся в ООО «Оптима» согласно заключенному между Обществом и ООО «Оптима» договору. При этом с момента увольнения ФИО4 с должности директора Общества он не имеет доступ к документации Общества.

Доказательств, подтверждающих факт удержания ответчиком истребуемых Обществом документов, истцом не представлено.

Более того, новый исполнительный орган Общества, действуя разумно и добросовестно, должен был провести инвентаризацию принятого имущества, документов, установить наличие или отсутствие тех или иных документов в разумные сроки.

Вместе с тем, надлежащих доказательств составления акта инвентаризации документации в связи со сменой руководителя, проведенной после прекращения полномочий ФИО4 как генерального директора Общества, истцом в материалы дела не представлено, при этом акты об отсутствии документов от 30.01.2020 не содержат указания причин отсутствия этих документов; ответчик к осмотру помещения не привлекался, в составлении акта не участвовал, пояснения не давал. 

Вместе с тем, апелляционный суд отмечает, что в ходе рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции в отзыве на определение суда апелляционной инстанции от 25.11.2020 ФИО4 также сообщил об отсутствии/местонахождении следующих документов:

- трудовые документы сотрудников Общества: приказы о приеме на работу, приказы об увольнении, трудовые договоры и приложения к ним, штатное расписание, приказы об отпусках, карточка Т-2 по каждому работнику (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...> корп. 

- документы, подтверждающие расчет и фактическую выплату заработной платы сотрудникам, отпускных выплат, в том числе по беременности и родам, пособия и произведенных выплат (ООО «Оптима» адрес: 

<

...> пом. 3-Н, оф. 317).

- Справки о задолженности по выплате заработной платы по состоянию на текущую дату по каждому работнику (не велись).

- Договоры подряда с физическими лицами, акты сдачи-приемки оказанных услуг по данным договорам, расходные кассовые ордера, на основании которых Обществом произведены выплаты в пользу подрядчиков -физических лиц (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Справки о задолженности по выплатам физическим лицам, оформленным по договорам подряда (не велись).

- Приказы и доверенности лицу, на которого возложена обязанность по ведению кадрового учета Общества (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Протоколы и постановления о привлечении Общества и/или должностных лиц к административной ответственности (ООО «Оптима» адрес: 

<

...> пом. 3-Н, оф. 317).

- Приходные и расходные кассовые ордера по операциям с наличными денежными средствами (не имелись).

- Авансовые отчеты с приложениями оправдательными документами (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Договоры с поставщиками и подрядчиками, дополнительные соглашения к договорам, акты сдачи-приемки выполненных работ за весь период договорных отношений, в том числе по форме КС-2 и КС-3 (по договорам строительного подряда), акты сверок взаиморасчетов по каждому договору (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Договоры управления многоквартирными жилыми домами и договоры на техническое обслуживание и содержание многоквартирных жилых домов, а также нежилых помещений, зданий и сооружений, в том числе государственные контракты, заключенные на основании открытого конкурса, со всеми приложениями (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Лицевые счета собственников и нанимателей помещений жилых домов, за весь период управления, расчетные ведомости по каждой квартире с указанием начисленных и оплаченных коммунальных платежей (помесячно), сведения о размере и периоде дебиторской задолженности собственников и нанимателей и по каждому лицевому счету, сведения о действиях по взысканию дебиторской задолженности (с указанием номера дела и или судебного приказа и периода, за который произведено взыскание) (ООО «Оптима» адрес: 

<

...> пом. 3-Н, оф. 317).

- Техническую документацию в отношении объектов, находящихся в управлении Общества: Паспорта на лифты жилых домов, находящихся в управлении Общества. Паспорта на узлы учета тепловой энергии в горячей воде жилых домов, находящихся в управлении Общества.

- Карточки паспортного учета граждан в жилых помещениях (у паспортиста ООО «А&Е «УК «Уют»).

- Договоры управления, подписанные с каждым собственником помещений жилых домов или квитанции Почты России о направлении договоров собственникам для подписания. 

- Протоколы общих собраний собственников помещений жилых домов (по каждому дому отдельно). 

- Сведения о подведении итогов голосования собственников помещений жилых домов по выбору Общества в качестве управляющей организации (оригиналы бюллетеней (решений) собственников, протоколы счетной комиссии, сведения о направлении копии протоколов и иных документов в Государственную жилищную инспекцию Санкт-Петербурга (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- План участка в масштабе 1:1000 - 1:2000 с жилыми зданиями и сооружениями, расположенными на нем (отсутствует);

- Проектно-сметная документация и исполнительные чертежи на каждый дом (адрес: 

<

...>);

- Акты приемки жилых домов от строительных организаций (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>);

- Акты технического состояния жилого дома на передачу жилищного фонда другому собственнику (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...> и адрес: 

<

...>); 

- схемы внутридомовых сетей водоснабжения, канализации, центрального отопления, тепло-, газо-, электроснабжения и др. (адрес: 

<

...>);

- паспорта на каждый жилой дом, квартиру и земельный участок (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>);

- исполнительные чертежи контуров заземления (для зданий, имеющих заземление) (адрес: 

<

...>);

- сметы, описи работ на текущий и капитальный ремонт (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>);

- акты технических осмотров (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...> и адрес: 

<

...>);

- журналы заявок жителей (адрес: 

<

...>);

- протоколы измерения сопротивления электросетей (изоляции), протоколы измерения вентиляции (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>);

- Выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом. - Копия кадастрового плана (карты) земельного участка, удостоверенная органом, осуществляющим деятельность по ведению государственного земельного кадастра (отсутствуют).

- Реестр собственников помещений в многоквартирном доме, ведение которого предусмотрено частью 3.1 статьи 45 Жилищного кодекса Российской Федерации, а также составленный с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите персональных данных список лиц, использующих общее имущество на основании договоров. Акты проверок готовности к отопительному периоду и выданные паспорта готовности многоквартирного дома к отопительному периоду (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>);

- Акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарно- технического и иного оборудования, в том числе оборудования для инвалидов и иных маломобильных групп населения, обслуживающего более одного помещения в многоквартирном доме, конструктивных частей многоквартирного дома (крыши, ограждающих несущих и ненесущих конструкций многоквартирного дома, объектов, расположенных на земельном участке, и других частей общего имущества) на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям, журнал осмотра (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...> и адрес: 

<

...>);

- Документы (акты) о приемке результатов работ, сметы, описи работ по проведению текущего ремонта, оказанию услуг по содержанию общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Договор, на основании которого производится размещение информации в сети Интернет на Официальном сайте www.ae-comfort.ru (хостинг сайта), в том числе сведения о лице, ответственном за размещение информации на сайте, договор на основании которого осуществляется техническая поддержка сайта, договор на 4 А56-7509/2020 использовании доменного имени (домен) в сети Интеренет www, ae-comfort.ru Договор на разработку официального сайта Общества с ООО «Эврикум» (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- инвентаризационную опись имущества Общества. Акты списания ТМЦ, учет ТМЦ (отсутствует).

- Доверенности, выданные представителям Общества, журнал учета доверенностей (не велось).

- Журналы учета показаний внутриквартирных приборов учета собственников и нанимателей жилых домов (адрес: 

<

...>).

- Отчеты потребленной жилыми домами тепловой энергии в горячей воде (электронный документооборот СБИС).

- Отчеты показаний общедомовых приборов электроснабжения, водоснабжения (по каждому дому отдельно) (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>). 

- Сведения о размере кредиторской задолженности Общества перед третьими лицами, в том числе перед ресурсоснабжающими и подрядными организациями, с указанием периода и размера задолженности, оснований возникновения задолженности (ООО «Оптима» адрес: 

<

...> пом. 3-Н, оф. 317).

- Справка об основных средствах Общества (не составлялась).

- Справка об аудиторских проверках деятельности Общества (не было).

- Договор аренды помещения по адресу: Санкт-Петербург, улица Седова, дом 12 офис 414, акты по договору (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- Договоры аренды, заключенные Обществом в связи с исполнением решений общих собраний собственников о предоставлении в аренду общего имущества собственников помещений в многоквартирных жилых домах. Акты по договорам аренды (в помещении ТСЖ(Н) «Нордика» адрес: г. Санкт-Петербург, 

<

...>).

- В электронном виде базу, используемую для осуществления бухгалтерского учета деятельности Общества, а также базы для начисления и расчета и учета коммунальных платежей, оплачиваемых собственниками помещений (квартир) жилых домов (ООО «Оптима» адрес: г. Санкт- Петербург, ул. Седова, д. 12 пом. 3-Н, оф. 317).

Кроме того, апелляционный суд учитывает, что финансово-хозяйственная документация Общества может быть восстановлена в установленном законом порядке в случае ее утраты, при этом Общество в своей работе обходится без истребуемых документов, в том числе ведет переписку с другими организациями и представляет документы с новой печатью, что подтверждается запросом в ООО «Оптима» и приказом № 001 от 29.01.2020 об изменении оттиска печати организации.

При таких обстоятельствах, принимая во внимание непринятие истцом мер по инвентаризации документов Общества, находящихся по адресу: Санкт-Петербург, 

<

...> за помещением диспетчера, в котором согласно приказу генерального директора Общества № 23 от 20.11.2019 (т. 2, л.д. 70) было организовано место для хранения документов Общества (в том числе: учредительных документов, документов по кадровой работе, договоров с подрядными и ресурсоснабжающими организациями, договоров управления объектами, технической документация объектов), а также учитывая, что истцом не представлено доказательств, бесспорно свидетельствующих об отсутствии истребуемых документов у Общества, не представлено доказательств того, что в момент прекращения полномочий ФИО4 спорные документы были изъяты ответчиком с места нахождения Общества и им удерживаются, а также не представлено доказательств того, что отсутствие данных документов препятствует Обществу осуществлять хозяйственную деятельность, обжалуемое решение суда первой инстанции подлежит отмене ввиду несоответствия выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, а также неполного исследованиям обстоятельств, имеющих значение для дела, с вынесением судебного акта об отказе в удовлетворении исковых требований.

В порядке статьи 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлине по иску оставлены за истцом; расходы по уплате государственной пошлине по апелляционной жалобе подлежат взысканию с Общества в пользу ФИО4

Руководствуясь статьями 49, 110, 150, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.06.2020 по делу № А56-7509/2020 отменить, принять новый судебный акт.

Принять отказ общества с ограниченной ответственностью «А&Е «Управляющая компания «Уют» от исковых требований в части обязания ФИО4 передать оригиналы следующих документов:

1.6.Протоколы и решения общих собраний участников Общества. Регистрационные листы.

1.7.Договор банковского счета по всем счетам, открытым Обществом, со всеми приложениями.

1.8.Устав, свидетельство о государственной регистрации со всеми изменениями, свидетельство о постановке на налоговый учет, документ о применении обществом системы налогообложения, справка Росстат с кодами статистики. Положение о генеральном директоре Общества, учетная политика Общества. Положения (внутренние локальные акты Общества).

1.9.Банковские выписки с расшифровкой поступлений и платежей по расчетным счетам Общества.

1.16. Сведения об исполнении обязанности Общества по размещению лицевых счетов и иной обязательной информации о деятельности Общества в ГИС ЖКХ с указанием даты размещения. Логин и пароль для доступа к системам ЕСИА (государственные услуги Российской Федерации в отношении юридического лица ООО «А&Е «УК «Уют» для доступа к государственной системе ГИС ЖКХ (закрытая часть), и Реформа ЖКХ, сведения о лице, являющемся Администратором (оператором) Общества в информационных базах ГИС ЖКХ и Реформа ЖКХ, основания наделения данного лица полномочиями Администратора (оператора).

1.19. в части обязанности передать: печать и штампы Общества.

1.29. Налоговую отчетность Общества (согласно требованиям законодательства о примененной системе налогообложения), отчетность, переданную в Пенсионный Фонд России, ФСС РФ, Росстат, формы 2-НДФЛ и 6-НДФЛ по работникам.

1.31. Оригиналы имеющихся лицензий Общества.

Производство по делу в указанной части прекратить.

В удовлетворении исковых требований отказать. 

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «А&Е «Управляющая компания «Уют» в пользу ФИО4 3000 руб. судебных расходов по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

В.Б. Слобожанина

Судьи

Е.К. Зайцева

 С.М. Кротов