ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-230533/16-17-2097

16 января 2017 года

г. Москва

Резолютивная часть объявлена 16 января 2017 года

Решение изготовлено в полном объеме 16 января 2017 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе: судьи Поляковой А.Б. (единолично) при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Преображенского межрайонного прокурора города Москвы к должностному лицу ООО КБ «Жилкредит» о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ

в судебное заседание явились: от заявителя –ФИО2, удостоверение ТО № 042316; от заинтересованного лица – неявка, извещено

УСТАНОВИЛ:

Преображенский межрайонный прокурор г. Москвы обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении должностного лица председателя правления ООО КБ «Жилкредит» ФИО3 к административной ответственности на основании ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования. 

Заинтересованное лицо не явилось в судебное заседание.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, проверив в соответствии с ч. 6 ст. 205 КоАП РФ наличие события административного правонарушения, факта его совершения ответчиком, наличие оснований для составления протокола об административном правонарушении, полномочия административного органа на составление протокола, наличие в законе положений об административной ответственности за совершенные действия, а также наличие оснований для привлечения ответчика к административной ответственности, оценив в совокупности все представленные по делу доказательства, суд  считает, что требования заявителя подлежат удовлетворению,  при этом исходит из следующего. 

Как следует из материалов дела, 02.08.2016 в Банк поступил запрос временного управляющего ООО «Реалнет» ФИО4 о предоставлении информации и документов, касающихся деятельности ООО «Реалнет». Банком 09.08.2016 временному управляющему представлена информация о денежных средствах на расчетном счете, а также об обязательствах должника на отчетную дату, однако, в предоставлении запрошенных документов отказано.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) наблюдение -процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях обеспечения сохранности его имущества, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов; арбитражный управляющий - гражданин Российской Федерации, являющийся членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих; временный управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения наблюдения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Согласно п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу п. 1 ст. 62 Закона о банкротстве если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, наблюдение вводится по результатам рассмотрения арбитражным судом обоснованности заявления о признании должника банкротом в порядке, предусмотренном статьей 48 настоящего Федерального закона.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 04.07.2016 по делу №А40-48005/2016-184-82 временным управляющим ООО «Реалнет» назначена ФИО4

На основании п. 1 ст. 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Согласно п. 2 ст. 66 Закона о банкротстве, временный управляющий вправе запросить у физических или юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления сведения о должнике. Такие сведения могут касаться имущества должника, его имущественных прав и обязательств. Они должны быть предоставлены временному управляющему без взимания платы в течение семи дней со дня получения запроса.

Право временного управляющего способствует исполнению возложенных на него обязанностей, а именно проведение анализа финансового состояния должника и выявление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, предполагающие исследование перечня имущества должника. При отсутствии необходимых сведений временный управляющий вправе запрашивать их у государственных органов и лиц.

Однако в нарушение вышеуказанных норм закона председателем Правления ООО КБ «Жилкредит» ФИО3 временному управляющему ООО «Реалнет» представлена лишь информация о финансовом состоянии должника, а в предоставлении необходимых документов отказано, что следует из заявления ФИО4 от 21.10.2016 №исх. 35264-16о, запроса-уведомления от 26.07.2016 №исх. 35040-16о, ответа ООО КБ «Жилкредит» от 09.08.2016 №799.

Вина должностного лица подтверждается актом проверки соблюдения требований регионального и федерального законодательства от 27.10.2016.

Согласно выписке из приказа от 04.12.2014 №84-л о переводе работника на другую работу, протоколу от 04.12.2014 №15 ФИО3 вступила в должность председателя Правления ООО КБ «Жилкредит».

14 ноября 2016 в отношении должностного лица председателя правления ООО КБ «Жилкредит» ФИО3 возбуждено дело об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ст. ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, вопрос о привлечении к административной ответственности передан на рассмотрение Арбитражного суда г. Москвы.

В силу части 2 статьи 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в том числе статьей 14.13 настоящего Кодекса, рассматриваются судьями в случаях, если орган или должностное лицо, к которым поступило дело о таком административном правонарушении, передает его на рассмотрение судье.

Таким образом, дела об административных правонарушениях, перечисленных в абзаце 5 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ подлежат рассмотрению судьями арбитражных судов вне зависимости от правового статуса субъекта административной ответственности лишь в том случае, когда административный орган или должностное лицо передают дело на рассмотрение в арбитражный суд.

В соответствии с пунктом 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Порядок привлечения ответчика к административной ответственности заявителем соблюден.

Административная ответственность по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ наступает за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года

В соответствии с частью 1 ст. 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.1, 5.7, 5.21, 5.23 - 5.25, 5.39, 5.45, 5.46, 5.48, 5.52, 5.58 - 5.63.1, 6.19, 6.20, 7.24, частью 1 статьи 7.31, статьями 12.35, 13.11, 13.14, 13.19.1, 13.27, 13.28, статьей 14.13 (за исключением случая, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими), частями 1 и 2 статьи 14.25, статьями 14.35, 14.56, частью 1 статьи 15.10, частью 4 статьи 15.27, статьей 15.33.1, частью 3 статьи 19.4, статьями 19.6.1, 19.9, 19.28, 19.29, 19.32, 20.26, 20.28, 20.29 настоящего Кодекса, возбуждаются прокурором.

Согласно пункту 7 части 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления (в ред. Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 296-ФЗ).

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Между тем, Председателем правления ООО КБ «Жилкредит» ФИО3 временному управляющему ООО «Реалнет» представлена лишь информация о финансовом состоянии должника, а в предоставлении необходимых документов отказано, что следует из заявления ФИО4 от 21.10.2016 №исх. 35264-16о, запроса-уведомления от 26.07.2016 №исх. 35040-16о, ответа ООО КБ «Жилкредит» от 09.08.2016 №799.

Таким образом, совершенное деяние правильно квалифицировано по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии со ст. 2.1. КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законом субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Суд приходит к выводу о том, что при изложенных обстоятельствах у ответчика имелась возможность для соблюдения соответствующих правовых норм, в том числе требований Закона о банкротстве, однако, им не были приняты все зависящие от него меры для соблюдения указанных норм. 

Срок, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения ответчика к административной ответственности  на дату принятия решения не истек. 

Таким образом, имеются все необходимые условия и достаточные для привлечения заявителя к административной ответственности на основании ч. 4 ст. 14.13. КоАП РФ.

Исходя из характера совершенного правонарушения, а также учитывая положения ст. 4.6 КоАП РФ, отсутствие отягчающих обстоятельств, предусмотренных ст. 4.3 КоАП РФ, суд считает возможным установить меру административной ответственности в виде минимального размера штрафа, установленного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, считая, что данная мера ответственности  сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

На основании изложенного, ст.ст. 2.1, 2.10, 4.1, 4.5, 14.13 (ч.4), 23.1, 24.1, 25.1, 25.4, 26.1-26.3, 28.2, 28.4 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 29, 65, 71, 75, 110, 123, 156, 167-170, 176, 205-206 АПК РФ, суд 

РЕШИЛ:

Привлечь должностное лицо председателя правления ООО КБ «Жилкредит» ФИО3 к административной ответственности на основании ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 40000 (сорок тысяч) рублей. 

Штраф должен быть перечислен по реквизитам: получатель –УФК по г.Москве (Прокуратура г.Москвы), Отделение 1 Московского Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Центральному округу (Отделение 1 Москва), БИК банка 044583001, расчетный счет № 

<

***>, л/с 

<

***>, КБК 415116 90010016000140, ОКТМО 45376000, ИНН получателя 7705019420, КПП получателя 770501001.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:                                                                                               А.Б. Полякова