АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

295000, г. Симферополь, ул. А.Невского, 29/11

E-mail: info@crimea.arbitr.ru

http://www.crimea.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А83-10114/2019

17 февраля 2020 года

г. Симферополь

Резолютивная часть решения объявлена 10 февраля  2020 года

Решение в полном объеме  изготовлено 17 февраля 2020 года

Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Ильичева Н.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к Акционерному обществу «Судостроительный завод «Залив» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) о принудительном исполнении предписания Банка России,

при участии:

от заявителя – ФИО2, представитель по доверенности от 23.08.2018; ФИО3, представитель по доверенности № 5 от 26.09.2018; 

от АНО «Фонд защиты вкладчиков» – ФИО4, представитель по доверенности № 19Д_15_07_2 от 15.06.2019; 

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в Арбитражный суд Республики Крым с исковым заявлением к Акционерному обществу «Судостроительный завод «Залив», согласно которого просит суд: 

- обязать Акционерное общество «Судостроительный завод «Залив» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) выполнить предписание Центрального банка Российской Федерации, в лице Отделения Республика Крым, от 08.02.2019 № Т35-14- 6/1016 «Об устранении нарушений законодательства» путем передачи ведения реестра ценных бумаг общества регистратору, предоставления в Отделение Республика Крым копии акта приема-передачи регистратору документов и информации системы ведения реестра;

- обязать Акционерное общество «Судостроительный завод «Залив» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) представить в Отделение Республика Крым документы для государственной регистрации выпуска акций и отчет об итогах выпуска ценных бумаг Общества, размещаемых путем конвертации в акции с номинальной стоимостью в рублях акций той же категории (типа) с номинальной стоимостью в иностранной валюте;

- установить для выполнения предписания Центрального банка Российской Федерации, в лице Отделения Республика Крым, от 08.02.2019 № Т35-14-6/1016 «Об устранении нарушений законодательства» 90-дневный срок.

Определением от 24.06.2019 исковое заявление принято к производству суда, возбуждено производство по делу № А83-10114/2019, назначено предварительное судебное заседание. 

Определением от 29.08.2019 судом в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора,  привлечена АНО «Фонд защиты вкладчиков».

АО «Судостроительный завод «Залив» в отзыве просило в удовлетворении заявления отказать, ссылалось на непредоставление реестра акционеров ПАО «Центральный депозитарий Украины», необоснованность избранного заявителем способа понуждения к исполнению предписания. 

АНО «Фонд защиты вкладчиков» в отзыве указывало на обоснованность заявленных требований.  

Ответчик  явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечил, о дате, времени и месте проведения заседания извещен должным образом, в том числе путем размещения информации в Информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru).

Дело рассмотрено в соответствии со ст. 156 АПК РФ.

Рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, суд пришел к следующему.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России), Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В соответствии с вышеуказанной статьей Закона о Банке России, Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных  отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах были выявлены нарушения со стороны акционерного общества «Судостроительный завод «Залив» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 07.08.2014) (далее - Общество), устранение которых Обществом игнорируется в течение длительного времени.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Банк России вправе обращаться в Арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

На основании пункта 14.1.7 Положения о территориальных учреждениях Банка России, утвержденного приказом Банка России от 11.04.2016 № 538-П, территориальное учреждение Банка России представляет интересы Банка России в судебных, административных и иных органах в рамках установленных полномочий.

Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Республика Крым) является территориальным учреждением Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка России.

В ходе осуществления контрольно-надзорных мероприятий в действиях (бездействии) АО «Судостроительный завод «Залив» установлено следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Ведение и хранение реестра акционеров общества может осуществляться только лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской федерации (далее - ГК РФ).

Однако, АО «Судостроительный завод «Залив»  с момента внесения сведений в ЕГРЮЛ и на момент обращения в суд не выполнило обязанность по передаче ведения реестра акционеров общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию на ведение реестра (далее - Регистратор), тем самым не обеспечило ведение реестра акционеров в соответствии с законодательством Российской Федерации, чем нарушило требования пункта 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах, пункта 2 статьи 149 ГК РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 14 Федерального закона от 02.04.2014 № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» (далее - Федеральный закон № 37-ФЗ) акции данного Общества, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, подлежат конвертации в акции той же категории (типа), номинальная стоимость которых выражена в рублях (далее - конвертация).

Выпуск акций и отчёт об итогах выпуска ценных бумаг, размещённых путём конвертации, подлежат государственной регистрации в Банке России. Государственная регистрация отчёта об итогах выпуска ценных бумаг является завершающим этапом процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг.

Непредставление АО «Судостроительный завод «Залив» документов для государственной регистрации выпуска акций и отчёта об итогах выпуска ценных бумаг свидетельствует о нарушении требований пункта 1 статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг, части2 статьи 14 Федерального закона № 37-ФЗ.

В соответствии с частью 2.1 статьи 14 Федерального закона № 37-ФЗ переход прав собственности на акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях запрещается до дня государственной регистрации Банком России отчета об итогах выпуска таких акций.

Обществом не соблюдена процедура эмиссии ценных бумаг, в связи с чем им необоснованно созданы препятствия для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, что является нарушением основных начал гражданского законодательства Российской Федерации, установленных ст. 1 ГК РФ, а также прав акционеров, установленных пунктами 1 и 2 статьи 209 ГК РФ.

С целью приведения деятельности Общества в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, руководствуясь ст. 76.2 Закона о Банке России, пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, пунктами 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Отделением Республика Крым неоднократно направлялись в адрес Общества предписания об устранении выявленных нарушений (от 16.06.2016 № Т35-14-11/5495, от 13.07.2016 № Т35-14-11/6407, от 07.09.2016 №Т35-14-11/8089, от 07.08.2018 № Т-335-14-7/7704, от 08.02.2019 № Т-335-14-6/1016). Указанные Предписания были получены Обществом, но не исполнены.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Отделение Республика Крым неоднократно привлекало АО «Судостроительный завод «Залив» к административной ответственности за невыполнение в установленный срок вышеуказанных законных предписаний Банка России по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а именно:

1)постановлением от 25.08.2016 №35-1640/0039/3110 наложен административный штраф в размере 250 000 руб., уплачен (по предписанию от 16.06.2016 № Т35-14-11/5495);

2)постановлением от 08.12.2016 №35-16-10/0066/3110 наложен административный штраф в размере 500 000 руб., уплачен 16.03.2018 (по предписанию от 07.09.2016 № Т-335-14-11/8089);

3)постановлением от 08.12.2016 №35-16-10/0068/3110 наложен административный штраф в размере 500 000руб., уплачен 24.01.2018 (по предписанию от 13.07.2016 № Т35-14-11/6407);

4) постановлением от 11.01.2019 №ТУ-3 5-ЮЛ-18-22162/3110-1наложен административный штраф в размере 500 000руб. Постановление обжаловано в Арбитражный суд Республики Крым (предписание от 07.08.2018 № ТЗ5-14-7/7704);

5)по факту неисполнения в установленный срок предписания Отделения Республика Крым от 08.02.2019 № ТЗ5-14-6/1016 (получено Обществом 14.02,2019, уведомление о вручении №29501122015712) составлено мотивированное заключение, находящееся на стадии решения вопроса о возбуждении административного производства.

Вышеуказанные нарушения законодательства Российской Федерации, указанные в предписаниях, в течение длительного периода времени (более 4 лет) так и не устранены Обществом. Деятельность Общества не приведена в соответствие требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

Необеспечение Обществом ведения реестра акционеров в соответствии с законодательством Российской Федерации (неисполнение Обществом обязанности по передаче ведения реестра регистратору), а также неисполнение Обществом требований по регистрации выпуска акций, является нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах, абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пункта 1 статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг, части 2 статьи 14 Федерального закона № 37-ФЗ и в соответствии с пунктом 20 статьи 42, пунктом 8 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» служит основанием для обращения Банка России в суд с исковым заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России.

Допущенные Обществом нарушения законодательства о ценных бумагах посягает на установленный порядок обеспечения реализации единой государственной политики в сфере рынка ценных бумаг, который должен носить устойчивый характер в целях поддержания стабильности соответствующего сегмента рынка, что, в частности, должно обеспечиваться посредством соблюдения каждым участником данных правоотношений требований законодательства.

В свою очередь неисполнение Обществом обязанности обеспечению ведения реестра акционеров (передаче ведения данного реестра регистратору), а также по регистрации выпуска ценных бумаг является нарушением одной из основных гарантий стабильности на рынке ценных бумаг и свидетельствует о пренебрежительном отношении со стороны Общества к своим публично-правовым обязанностям. В связи, с чем Обществом необоснованно созданы препятствия для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, что является нарушением основных начал гражданского законодательства Российской Федерации, установленных статьёй 1 ГК РФ, а также прав акционеров, установленных пунктами 1 и 2 статьи 209 ГК РФ.

Ответчик указывает, что договор на ведение реестра акционеров АО «Судостроительный завод «Залив» не смогло заключить по независящим от Общества причинам, при этом Обществом в адрес АО «Регистратор Р.О.С.Т.», ООО «ВТБ Регистратор», АО «Корпьютершер Регистратор» были направлены запросы на заключение договоров на ведение реестра акционеров Общества № 13/21 от 21.08.2015 г., №13/22 от 12.08.2015 г., 13/23 от 12.08.2015 г., оставшиеся без ответа. 

Указанные обстоятельства исследовались в рамках дела № А83-8767/2017 по заявлению ОАО «Судостроительный завод «Залив» об отмене постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, судом была дана соответствующая оценка, в удовлетворении требований общества от отмене постановления отказано. 

По мнению ОАО «Судостроительный завод «Залив» заключение договора с организацией, имеющей право на ведение реестра именных ценных бумаг Общества, является невозможным в силу положений Устава Общества. 

Так, согласно п.п.19 п. 20.1. Устава утверждение регистратора Общества и условий договора с ним отнесено к исключительной компетенции Совета директоров Общества, полномочия которого прекратилось на основании п.19.2 Устава (по истечению срока полномочий).

Общество указывает, что заключение договора с Регистратором является возможным только путем проведения Общего собрания акционеров ОАО «Судостроительный завод «Залив», что связано с необходимостью предоставления реестра акционеров Общества Публичным акционерным обществом «Центральный депозитарий Украины» (являвшимся регистратором Общества до перерегистрации Общества в ЕГРЮЛ) для организации созыва акционеров Общества, удостоверения их прав и полномочий на участие в собрании.

В целях выполнения требований Федерального закона № 37 - ФЗ Обществом в адрес ПАО «Центральный депозитарий Украины» были направлены запросы о предоставлении реестра акционеров ОАО «Судостроительный завод «Залив» № 16/40 -а от 15.07,2016 г., 16/54-а от 07.09.2016, 16/64-а от 09.11.2016 г. Однако, указанные запросы до настоящего момента остаются без ответа. 

В данном случае, суд полагает, что Обществом  при надлежащей степени заботливости и  осмотрительности могли и должны были приниматься иные меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, передачу всех предусмотренных законодательством документов и информации системы ведения реестра, необходимых для ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента и подписания регистратором акта приема - передачи документов для системы ведения реестра акционеров.

Доказательств, подтверждающих факт принятия заявителем исчерпывающих мер, направленных на исполнение требований предписания Обществом не представлено.

Относительно доводов общества, что  соответствующий орган может принять иные меры принуждения в части исполнения предписания, например в виде привлечения виновного лица к административной ответственности, суд исходит из того, что привлечение к административной ответственности не освобождает лицо от надлежащего исполнения обязанности, за неисполнение либо ненадлежащее исполнение которой это лицо привлекается к административной ответственности ( п. 4 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). 

Таким образом, поскольку предписание от 08.02.19 выдано Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, соответствует действующему законодательству и не нарушает прав ОАО «Судостроительный завод «Залив», направлено на защиту прав и законных интересов акционеров, Обществом не представлено доказательств невозможности исполнения предписания, суд приходит к выводу об обоснованности заявленных требований о понуждении к исполнению предписания. 

В соответствии со ст. 110 АПК РФ, ст. 333.21 НК РФ  оплата государственной пошлины в размере 6000  руб. подлежат отнесению на Общество. 

Руководствуясь ст. ст. 110, 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд –

РЕШИЛ:

1. Исковые требования  удовлетворить.

2. Обязать Акционерное общество «Судостроительный завод «Залив» выполнить предписание Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления от 08.02.2019 № Т35-14- 6/1016 «Об устранении нарушений законодательства» путем передачи ведения реестра ценных бумаг общества регистратору, предоставления в Отделение Республика Крым копии акта приема-передачи регистратору документов и информации системы ведения реестра.

3. Обязать Акционерное общество «Судостроительный завод «Залив» представить в Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по  Республике Крым Южного главного управления документы для государственной регистрации выпуска акций и отчет об итогах выпуска ценных бумаг Общества, размещаемых путем конвертации в акции с номинальной стоимостью в рублях акций той же категории (типа) с номинальной стоимостью в иностранной валюте.

4. Установить для выполнения Акционерным обществом «Судостроительный завод «Залив» предписания Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по  Республике Крым от 08.02.2019 № Т35-14-6/1016 «Об устранении нарушений законодательства» 90-дневный срок.

3. Взыскать с Акционерного общества «Судостроительный завод «Залив»  в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6000 рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба, а в случае подачи апелляционной жалобы со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый  арбитражный апелляционный суд (299011, 

<

...>) в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Центрального округа (248001, 

<

...>) в течение двух месяцев со дня принятия (изготовления в полном объёме) постановления судом апелляционной инстанции.      

Судья                                                                                                                          Н.Н. Ильичев