АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

450057, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Октябрьской революции, 63а, тел. (347) 272-13-89, 

факс (347) 272-27-40, сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru

сайт http://ufa.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А07-17267/21

г. Уфа

12 октября 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 29.09.2021

Полный текст решения изготовлен 12.10.2021

Арбитражный суд Республики Башкортостан в лице судьи Решетникова С. А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Уразаевой Т.А., рассмотрев дело по иску 

Прокуратуры г.Салавата 

к бывшему директору ООО «Проэксперт Групп» ФИО1 

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, 

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО2 по доверенности от 17.06.2021 №08-10-2021;

от ответчика: не явился, извещен надлежащим образом,  

установил:

В Арбитражный суд Республики Башкортостан обратилась Прокуратура г.Салавата с заявлением о привлечении бывшего директора ООО «Проэксперт Групп» ФИО1 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Выслушав представителя заявителя, оценив представленные доказательства, суд установил, что в связи с обращением конкурсного управляющего ООО «Проэксперт Групп» ФИО3  Прокуратурой г.Салавата проведена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве)».

В ходе проведения проверки установлено, что ФИО1 не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему ООО «Проэксперт Групп» ФИО3  бухгалтерской и иной документации.

30 апреля 2021 года заместитель прокурора г.Салавата, рассмотрев материалы проверки, вынес постановление о возбуждении в отношении бывшего директора ООО «Проэксперт Групп» ФИО1 дела об административном правонарушении, предусмотренном ч..4 ст.14.13 КоАП РФ.

В соответствии со ст.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Прокурора г.Салавата обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении бывшего директора ООО «Проэксперт Групп» ФИО1 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективной стороной этого правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 28.02.2020 (резолютивная часть от 20.02.2020) по делу №А07-21042/2019 ООО «Проэксперт Групп» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ООО «Проэксперт Групп» утверждена ФИО4, член Ассоциации ВАУ «Достояние». 

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 02.09.2020 ФИО4 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Проэксперт Групп».

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 30.10.2020 (резолютивная часть от 19.10.2020) конкурсным управляющим ООО «Проэксперт Групп» утвержден арбитражный управляющий ФИО3, член Союза «СРО АУ «Стратегия». 

В силу п.2 ст.126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно п.1 ст.20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Пунктом 1 статьи 66, статьей 126 Закона о банкротстве установлено право временного и конкурсного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву арбитражного управляющего корреспондирует обязанность органов управления должника предоставлять по их требованию любую информацию относительно деятельности должника.

На момент признания ООО «Проэксперт Групп» банкротом и открытии в отношении должника конкурсного производства руководителем общества являлся ФИО1.

Таким образом, ФИО1 является субъектом, на которого возложена обязанность по передаче необходимой документации и материальных ценностей должника.

30.12.2020 конкурсным управляющим ООО «Проэксперт Групп» ФИО3 в адрес руководителя ООО «Проэксперт Групп» ФИО1 был направлен запрос о предоставлении документации должника, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 45325047035499, запрос получен ФИО1 27.01.2021.

Доказательств передачи конкурсному управляющему ООО «Проэксперт Групп» ФИО3 бухгалтерской и иной документации, материальных и иных ценностей ФИО1 не представлено.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 10.03.2021 по делу № А07-21042/2019 бывшему руководителю ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО1 вменено в обязанность передать в трехдневный срок со дня изготовления полного текста определения действующему конкурсному управляющему ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО3 по акту приема-передачи с описью следующие документы и имущество: 

1. Учредительные документы ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>). 

2. Печати, штампы общества; 

3. Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт, список иного имущества, при наличии автотранспорта - ПТС; 

4. Документы первичного бухгалтерского учета ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), а именно договора, счета фактуры, транспортные накладные, акты сверки, акты выполненных работ, а так же иные документы, в том числе подтверждающие дебиторскую и кредиторскую задолженность, документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года); 

5. Книги покупок и продаж ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) за последние три года; 

6. Расшифровка расчетов с дебиторами ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>). 

7. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), обоснованность авансов; 

8. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>); 

9. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>); 

10. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) по установленным формам за последние три года; 

11. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) и даты возникновения; 

12. Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем) ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>); 

13. Протоколы собраний руководящих органов за последние три года; Приказы и распоряжения директора за последние три года; Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года, а также акты налоговых проверок ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>). 

14. Договоры, соглашения, контракты ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; 

15. Номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, выписки о движении денежных средств по расчетным счетам ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>). 

16.Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); 

17. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией) ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>); 

18. Лицензии, выданные должнику; 

19. Сертификаты, выданные должнику; 

20. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в форме пояснительной записки; 

21.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в форме таблицы; 

22.Сведения об обременении имущества ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) обязательствами перед третьими лицами (залог и т.п.); 

23. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.; 

24. Сведения о внутренней структуре ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; 

25. Сведения о фактической численности работников ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

26. Сведения о выданных доверенностях ООО «Проэксперт Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей; 

27. Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия; 

28. Документы по судебным спорам должника; 

29.Основные средства, материалы, товары и иные материальные ценности должника.

Вместе с тем, документы конкурсному управляющему не переданы.

Согласно объяснению от 30.04.2021, ФИО1 пояснил, что нарушение признает, документация, связанная с деятельностью ООО «Проэксперт Групп», печати, штампы и другое, документы, указанные в определении суда от 10.03.2021, находились в его распоряжении в г.Салават. Обстоятельств, исключающих их передачу, у него не было и нет.

В соответствии с частями 1, 2 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно ч.1 ст.1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч.1 ст.2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

Статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Поскольку лицо, привлекаемое к административной ответственности, знало о необходимости предоставления документов и обязано было предвидеть возможность наступления вредных последствий в случае ненадлежащего исполнения этих требований, но без достаточных к тому оснований рассчитывало на предотвращение таких последствий, суд полагает установленной вину ФИО1 в совершении вмененного ему правонарушения.

Доказательства того, что ФИО1 предприняты все зависящие от него меры по исполнению обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей, ответчиком не представлены и в материалах дела не содержатся.

С учетом изложенного, в действиях (бездействии) ФИО1 имеется состав правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ подтверждается материалами дела, в том числе: актом проверки от 30.04.2021, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.04.2021, запросом конкурсного управляющего, судебным актом Арбитражного суда Республики Башкортостан от 10.03.2021 по делу №А07-21042/2019, объяснениями ФИО1

При производстве по делу об административном правонарушении административным органом процессуальных нарушений не допущено.

Срок привлечения к административной ответственности не истек.

Обстоятельств, исключающих административную ответственность, либо позволяющих освободить лицо, привлекаемое к административной ответственности от административной ответственности, исследованием материалов дела не установлено.

В соответствии со ст.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, учитывая обстоятельства дела, суд назначает наказание ФИО1 по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере 40 000 руб. 

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Требования Прокурора г.Салават удовлетворить. 

Привлечь ФИО1 (22.11.1981г. рождения, уроженца Республики Башкортостан, зарегистрированного по адресу 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной ч.4 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Наложить ФИО1 административный штраф в размере 40 000 рублей. 

Административный штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления решения в законную силу по реквизитам: 

Банковские реквизиты для перечисления штрафа: 

Р/С 

<

***> в Отделение НБ Республики Башкортостан г. Уфа 

БИК 048073001 

ИНН получателя: 0274038937

КПП получателя: 027401001 

Получатель: УФК по Республике Башкортостан (Прокуратура РБ л/ч 04011305470) 

Код: 41511690010016000140 УИН 0 

ОКТМО 80723000 

ОКАТО 80423000000 

Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта. 

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. Решение может быть обжаловано в апелляционную инстанцию – Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд, в течение 10 дней со дня его принятия (изготовления его в полном объеме) путем подачи жалобы через Арбитражный суд Республики Башкортостан. 

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на Интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.ru. 

Судья С.А. Решетников