АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  НОВОСИБИРСКОЙ  ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №А45-23780/2020

г. Новосибирск

19 ноября 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 16 ноября 2020 года

Решение изготовлено в полном объеме 19 ноября 2020 года

Арбитражный суд Новосибирской области  в составе судьи Абаимовой Т.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому  заявлению общества с ограниченной ответственностью «НЕФТЕСЕРВИС» (ОГРН 

<

***>), г. Москва 

к 1) акционерному обществу «Независимая Регистрационная компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>), г. Москва; 2) ФИО2 (ИНН 

<

***>), г. Санкт-Петербург, 

третье лицо: закрытое акционерное общество «Радуга Недвижимость Сибирь» (конкурсный управляющий ФИО3)

об обязании внести запись о залоге акций

при участии  в судебном заседании представителей:

истца: ФИО4 по доверенности от 06.07.2020, диплом, паспорт (онлайн)

ответчиков: не явились, извещены

третье лицо: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Новосибирской области  обратилось общество с ограниченной ответственностью «НЕФТЕСЕРВИС» (далее – истец, ООО «НЕФТЕСЕРВИС») с исковым заявлением к акционерному обществу «Независимая Регистрационная компания Р.О.С.Т.» (далее - АО «НРК-Р.О.С.Т.), ФИО2 о обязании  АО «НРК-Р.О.С.Т.» внести в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» (ОГРН 

<

***>) запись по лицевому счету ФИО2  (ИНН 

<

***>,  ДД.ММ.ГГГГ года рождения) о  залоге 10 000 обыкновенных акций ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» (ОГРН 

<

***>), что составляет 100% уставного капитала ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь», номинальной стоимости одной акции 1 (один) рубль  в пользу ООО «НЕФТЕСЕРВИС» (ОГРН 

<

***>) на основании  договора уступки прав (требований) № 30/09 от 21.09.2018 года, договора уступки прав (требований) №31/09 от 21.09.2018 года, договора уступки прав (требований) №32/09  от 21.09.2018 года  и договора залога ценных бумаг №5921-ЗАЛ-2 от 23.11.2017 года.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, привлечено закрытое акционерное общество «Радуга Недвижимость Сибирь» (конкурсный управляющий ФИО3) (далее - ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь»).

Исковые требования обоснованы ссылками на части 3, 4 статьи 149.2 Гражданского кодекса РФ (далее – ГК РФ) статьи 8, 28 Федерального закона от 22.04.1996  № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ), пункт  3.93 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 1365/пз-н, пункт 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 21.01.2002 № 67, мотивированы заключением ФИО2 договора  залога ценных бумаг и уклонением  его от регистрации права на залог акций на ООО «НЕФТЕСЕРВИС».

АО «НРК-Р.О.С.Т.» считает заявленные требования необоснованными по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление, ссылается на то, что общество  не допустило нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Радуга Недвижимости Сибирь», а также прав и законных интересов истца; является ненадлежащим ответчиком по делу; отсутствуют основания для взыскания с АО «НРК-Р.О.C.Т» судебных расходов.

От ФИО2 отзыв на исковое заявление не поступил. 

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) дело рассмотрено по существу в отсутствии представителей ответчиков, третьего лица, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Как следует из материалов дела, в обеспечение исполнения обязательств по договору №5921 об открытии возобновляемой кредитной линии от 07.09.2016, по генеральному соглашению № 2819 об открытии возобновляемой рамочной кредитной линии от 24.03.2016, по подтверждению №38/0000/0014/2819/01 от 24.03.2016, №38/0000/0014/2819/02 от 21.04.2016, №38/0000/0014/2819/03 от 17.05.2016, по договору о предоставлении банковских гарантий №00/0000/6601/1057 от 28.09.2016, по банковской гарантии №00/0000/6601/1057-1 от 21.10.2016, банковской гарантии №00/0000/6601/1057-9  от 28.09.2016, по банковской гарантии №00/0000/6601/1057-10 от 17.02.2017, банковской гарантии №00/0000/6601/1057-11 от 03.03.2017, между ПАО Сбербанк России и ФИО2 был заключен договор №5921-ЗАЛ-2 от 23.11.2017 залога ценных бумаг  - 10 000 обыкновенных акций ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» (ОГРН 

<

***>), что составляет 100% уставного капитала ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь», номинальной стоимости одной акции 1 (один) рубль.

         21.09.2018 между ПАО Сбербанк и ООО «НЕФТЕСЕРВИС»  были заключены три договора уступки прав (требований) № 30/09, 31/09 и 32/09 по условиям которых Банк уступил права (требования) по всем кредитным обязательствам АО «РОСТА», по обязательствам, вытекающим из договора о предоставлении банковской гарантии и обеспечительным договорам, заключенным, в том числе, с ФИО2

            В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ на ЗАО «Радуга недвижимость Сибирь» держателем реестра акционеров является Закрытое акционерное общество «Петербургская Центральная Регистрационная Компания». 

Согласно выписке из ЕГРЮЛ на ЗАО «Петербургская Центральная Регистрационная Компания», ЗАО «Петербургская Центральная Регистрационная Компания» прекратило деятельность юридического лица путем реорганизации в форме присоединения к АО «Независимая Регистрационная компания Р.О.С.Т.». 

     По информации АО «НРК-Р.О.С.Т.» залог акций ЗАО «Радуга недвижимость Сибирь» на ООО «НЕФТЕСЕРВИС» не зарегистрирован.

Истцом 17.08.2020  в адрес ЗАО «Радуга Недвижимость и ФИО2 было направлено требование о регистрации залога, которое не было исполнено. 

ООО «НЕФТЕСЕРВИС»  02.092020 обратилось в АО «НРК-Р.О.С.Т.»  с требованием о регистрации права на залог акций за ООО «НЕФТЕСЕРВИС», в ответ на которое  уведомлением от 07.09.2020  АО «НРК-Р.О.С.Т.»  было отказано во внесении записи в реестр.

Полагая, что имеются основания для внесения  в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» записи по лицевому счету ФИО2 о  залоге 10 000 обыкновенных акций ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь», ООО «НЕНФТЕСЕРВИС» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии со статьей 28 Закона № 39-ФЗ, права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии записями по счетам депо в депозитариях. 

Право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 Закона № 39-ФЗ). 

В силу части  3 статьи  149.2 ГК РФ залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица.

Обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги. Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. 

Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение. 

Как указано в пункте  13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 21.01.2002 N 67 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами» право залога на бездокументарные ценные бумаги возникает с момента его фиксации в установленном порядке.

         В соответствии с пунктами 2, 3 статьи 342 ГК РФ, последующий залог допускается, если иное не установлено законом; при этом если предшествующий договор залога предусматривает условия, на которых может быть заключен последующий договор залога, такой договор залога должен быть заключен с соблюдением указанных условий, а при нарушении указанных условий предшествующий залогодержатель вправе требовать от залогодателя возмещения причиненных этим убытков; залогодатель обязан сообщать каждому последующему залогодержателю сведения о всех существующих залогах имущества, предусмотренные пунктом 1 статьи 339 данного Кодекса, и отвечает за убытки, причиненные последующим залогодержателям вследствие невыполнения этой обязанности, если не докажет, что залогодержатель знал или должен был знать о предшествующих залогах; а также залогодатель, заключивший последующий договор залога, незамедлительно должен уведомить об этом залогодержателей по предшествующим залогам и по их требованию сообщить сведения о последующем залоге, предусмотренные пунктом 1 статьи 339 данного Кодекса. 

 В соответствии со статьей 8 Закона № 39-ФЗ, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. 

В обязанности держателя реестра входит: 1) открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России; 2) предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах; 3) информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав; 4) предоставлять зарегистрированному лицу по его требованию выписку из реестра по его лицевому счету; 5) незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации; 6) исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России. Держатель реестра исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету или отказывает в проведении такой операции в течение трех рабочих дней с даты получения указанного распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 3.93 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 № 29799), в случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей и иные условия предшествующих залогов.

Права истца (кредитора по обязательствам, обеспеченным, в том числе залогом ценных бумаг) нарушены в результате недобросовестных действий (бездействий) ФИО2, уклоняющегося от регистрации права залога за ООО «НЕФТЕСЕРВИС», и вследствие этого отказом АО «НРК-Р.О.С.Т.»  внести запись о переходе прав залога ввиду отсутствия подписанного  ФИО2 залогового распоряжения.

Пунктом 4 статьи 149.2 ГК РФ предусмотрено, что при уклонении лица, совершившего отчуждение, либо лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету приобретатель или лицо, в пользу которого устанавливается обременение бездокументарных ценных бумаг, вправе требовать в судебном порядке внесения записей о переходе прав на ценные бумаги или об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, совершающим отчуждение, или с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства.

Оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения (пункт 5 статьи 149.2 ГК РФ).

При таких обстоятельствах надлежащим способом защиты прав  ООО «НЕФТЕСЕРВИС» как лица, в пользу которого устанавливается обременение прав на ценные бумаги, при уклонении  ФИО2 от предоставления регистратору АО «НРК-Р.О.С.Т.»  соответствующего распоряжения является требование о внесении записи о залоге ценных бумаг, при этом именно на реестродержателя возлагается обязанность по внесению записи о залоге в реестр владельцев ценных бумаг, соответственно, АО «НРК-Р.О.С.Т.» является соответчиком по делу.

На основании вышеизложенного заявленные требования являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

 При распределении судебных расходов по делу,  с учетом пункта 19 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.01.2016 № 1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела», принимая во внимание, что возложение обязанности по внесению в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» соответствующей записи является следствием бездействия ФИО5, судебные расходы по оплате госпошлины в сумме 6 000 рублей относятся на ФИО2   

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Руководствуясь статьями 110,  170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

                                                    РЕШИЛ:

обязать акционерное общество «Независимая Регистрационная компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>) внести в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» (ОГРН 

<

***>) запись по лицевому счету ФИО2  (ИНН 

<

***>,  ДД.ММ.ГГГГ года рождения) о  залоге 10 000 обыкновенных акций ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь» (ОГРН 

<

***>), что составляет 100% уставного капитала ЗАО «Радуга Недвижимость Сибирь», номинальной стоимости одной акции 1 (один) рубль  в пользу ООО «НЕФТЕСЕРВИС» (ОГРН 

<

***>) на основании  договора уступки прав (требований) № 30/09 от 21.09.2018 года, договора уступки прав (требований) №31/09 от 21.09.2018 года, договора уступки прав (требований) №32/09  от 21.09.2018 года  и договора залога ценных бумаг №5921-ЗАЛ-2 от 23.11.2017 года.

Взыскать с ФИО2 (ИНН 

<

***>) в пользу ООО «НЕФТЕСЕРВИС» (ОГРН 

<

***>) расходы по оплате госпошлины в размере 6 000,00 рублей.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. 

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области. 

Судья Т.В. Абаимова