ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45,

http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело № А55-34295/2019

г. Самара

15 апреля 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 08 апреля 2021 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 15 апреля 2021 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Львова Я.А.,

судей  Мальцева Н.А., Селиверстовой Н.А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

без участия представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства,

рассмотрев в открытом судебном заседании 08 апреля 2021 года в помещении суда в зале № 2, апелляционные жалобы публичного акционерного общества «Лысковский электротехнический завод», публичного акционерного общества «Калужский завод автомобильного электрооборудования», закрытого акционерного общества «Электроконтакт», акционерного общества «АвтоКом», публичного акционерного общества «Козельский механический завод», на определение Арбитражного суда Самарской области от 04 февраля 2021 года о частичном удовлетворении заявления об истребовании документов в рамках дела № А55-34295/2019 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ИНН 

<

***>,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Ресурс» ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***> обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании себя несостоятельным (банкротом). 

Определением Арбитражного суда Самарской области от 07.11.2019 возбуждено производство по делу по заявлению должника общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» о признании несостоятельным (банкротом). 

Определением Арбитражного суда Самарской области от 26 декабря 2019 года (резолютивная часть определения объявлена 19 декабря 2019 года) в отношении общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена ФИО2. 

Временный управляющий ФИО2 обратилась в Арбитражный суд Самарской области с заявлением об истребовании документов, в котором просила обязать АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>) Самарский филиал направить в адрес временного управляющего ООО «Ресурс» ФИО2 следующую информацию (документы) о держателях ценных бумаг следующих организаций: 

1. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ЛЫСКОВСКИЙ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКИЙ ЗАВОД» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 606210, 

<

...>); 

2. АО «Автоком» (ИНН 

<

***>,ОГРН 

<

***>, адрес регистрации:443080, 

<

...>); 

3. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КОЗЕЛЬСКИЙ МЕХАНИЧЕСКИЙ ЗАВОД» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 249723, Калужская обл, Козельский р-н, г Козельск, площадь Заводская, 1); 

4. ЗАО «Электроконтакт» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 155800, 

<

...>);

5. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КАЛУЖСКИЙ ЗАВОД АВТОМОБИЛЬНОГО ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ» (ИНН 

<

***>, ОРГН 1024001336765, адрес регистрации: 248017, 

<

...>). 

Определением Арбитражного суда Самарской области от 11.01.2021 к участию в обособленном споре в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: публичное акционерное общество «ЛЫСКОВСКИЙ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКИЙ ЗАВОД», акционерное общество «Автоком», публичное акционерное общество «КОЗЕЛЬСКИЙ МЕХАНИЧЕСКИЙ ЗАВОД», закрытое акционерное общество «Электроконтакт», публичное акционерное общество «КАЛУЖСКИЙ ЗАВОД АВТОМОБИЛЬНОГО ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ».

Определением Арбитражного суда Самарской области от 04 февраля 2021 года частично удовлетворено ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ФИО2 от 21.10.2020 вх. №223465 об истребовании доказательств. 

Суд определил направить запрос в акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>) Самарский филиал о предоставлении в материалы дела №А55- 34295/2019 информации (документов) о держателях ценных бумаг за 2012-2019 г.г. следующих организаций: 

1. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ЛЫСКОВСКИЙ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКИЙ ЗАВОД» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 606210, 

<

...>); 

2. АО «Автоком» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 443080, 

<

...>); 

3. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КОЗЕЛЬСКИЙ МЕХАНИЧЕСКИЙ ЗАВОД» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 249723, Калужская область, Козельский район, г Козельск, площадь Заводская, 1); 

4. ЗАО «Электроконтакт» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 155800, 

<

...>); 

5. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КАЛУЖСКИЙ ЗАВОД АВТОМОБИЛЬНОГО ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ» (ИНН 

<

***>, ОРГН 1024001336765, адрес регистрации: 248017, 

<

...>, ПОМЕЩЕНИЕ 

Отказать в части требования временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ФИО2 об обязании АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>) Самарский филиал направить информацию (документы) о держателях ценных бумаг за 2012-2019 г.г. в адрес временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ФИО2.

Акционерные общества «Лысковский электротехнический завод», «Калужский завод автомобильного электрооборудования», «Электроконтакт», «АвтоКом», «Козельский механический завод» обратились с апелляционными жалобами на определение Арбитражного суда Самарской области от 04 февраля 2021 года, в которых просили отменить его в части удовлетворения ходатайства временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ФИО2 и отказать временному управляющему в истребовании доказательств. 

Определениями Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда апелляционные жалобы приняты к производству. 

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Согласно части 5 статьи 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

В пункте 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30 июня 2020 года №12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» указано, что при применении части 5 статьи 268 АПК РФ необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания

При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 АПК РФ.

Учитывая изложенное, определение суда первой инстанции проверяется только в обжалуемой части. Соответственно, в остальной части законность и обоснованность определения не проверяется.

Рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционных жалоб в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда усматривает основания для отмены определения суда от 04 февраля 2021 года.

Как следует из содержания обжалуемого судебного акта, удовлетворяя заявление временного управляющего, суд первой инстанции исходил из того, что  на рассмотрении в Арбитражном суде Самарской области в рамках дела о банкротстве ООО «Ресурс» находятся требования кредиторов: публичного акционерного общества «Лысковский электротехнический завод», заявления публичного акционерного общества «Калужский завод автомобильного электрооборудования», заявление публичного акционерного общества «Козельский механический завод», заявление акционерного общества «АвтоКом», заявление закрытого акционерного общества «Электроконтакт. 

Согласно выпискам из ЕГРЮЛ, у всех выше перечисленных организаций держателем реестра акционеров является АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>).

В рамках рассмотрения заявлений о включении в реестр требований кредиторов временному управляющему необходимо подтвердить (исключить) аффилированность выше указанных организаций. 

В связи с тем, что данные сведения отсутствуют в свободном доступе, а также после получения отказа в предоставлении запрашиваемой информации, ФИО2 обратилась в суд с ходатайством об их истребовании. 

В связи с тем, что требования кредиторов основываются на сделках, заключенных за период 2012-2019 г.г., необходимы сведения о держателях ценных бумаг за 2012-2019 г.г. Таким образом, временным управляющим должника обоснованы причины истребования доказательств и их знания для дела. 

Рассмотрев материалы дела по имеющимся письменным доказательствам, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об удовлетворении апелляционных жалоб с учетом следующих обстоятельств. 

Как следует из представленных в материалы дела письменных пояснений АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (л.д.11-13), оно является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

АО «НРК - Р.О.С.Т.» ведет реестры владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества «Лысковский электротехнический завод», публичного акционерного общества «Калужский завод автомобильного электрооборудования», публичного акционерного общества «Козельский механический завод», акционерного общества «АвтоКом», закрытого акционерного общества «Электроконтакт.  

Согласно абз. 5 п. 1 ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, сведения о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, формируются по состоянию на определенную дату.

По состоянию на 31.12.2019  в реестрах владельцев ценных бумаг указанных выше обществ зарегистрировано более 8 000 физических и юридических лиц.

В период с 2012 г. по 2019 г. в реестрах владельцев ценных бумаг Обществ было совершено более 120 операций списания/зачисления ценных бумаг, повлекших изменение состава зарегистрированных лиц в реестрах владельцев ценных бумаг Обществ, а также изменения количества ценных бумаг Обществ, учитываемых на их лицевых счетах.

Сформированные сведения только о лицах, зарегистрированных в одном из реестров владельцев ценных бумаг, по состоянию на каждый день внесения в указанный реестр записей списания/зачисления ценных бумаг в период с 2012 г. по 2019 г. будут занимать более 46 000 страниц.

В соответствии со статьей 8 Закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг представляет собой формируемую на определенный момент времени систему записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

В силу пунктов 1, 2 статьи 8.6 Закона № 39-ФЗ держатели реестра обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему. Сведения, указанные в пункте 1 названной статьи, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. 

Как следует из пункта 7 статьи 2 Закона № 149-ФЗ от 27.07.2006 "Об информации, информационных технологиях и защите информации", конфиденциальность информации - это обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя. 

В пункте 2 статьи 9 Закона № 149-ФЗ отражено, что доступ к конфиденциальной информации ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Аналогичное положение содержится в пункте 10 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее - Закон № 152-ФЗ), в соответствии с которым конфиденциальность персональных данных означает, что любое лицо, получившее доступ к персональным данным, не должно допускать их распространения без согласия субъекта персональных данных или наличия иного законного основания.

Действительно согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. 

Вместе с тем, ссылка заявителя ходатайства на то, что в рамках рассмотрения заявлений о включении в реестр требований кредиторов публичного акционерного общества «Лысковский электротехнический завод», публичного акционерного общества «Калужский завод автомобильного электрооборудования», публичного акционерного общества «Козельский механический завод», акционерного общества «АвтоКом», закрытого акционерного общества «Электроконтакт временному управляющему необходимо подтвердить (исключить) аффилированность вышеуказанных организаций не является основанием для истребования в материалы дела о банкротстве всего объема информации о всех акционерах указанных выше обществ и совершенных ими сделках. 

Истребование в материалы настоящего дела информации о всех акционерах указанных выше обществ может привести к нарушению положений законодательства Российской Федерации о защите информации и персональных данных и нарушить права и законные интересы неопределенного круга лиц, не имеющего отношения в рассматриваемому судом делу о банкротстве. Истребование такой информации также приведет к приобщению к материалам дела о банкротстве значительного объема неотносимых к делу доказательств, что не отвечает требованиям ст.67 АПК РФ. 

При рассмотрении обособленного спора в суде первой инстанции временным управляющим не конкретизирован предмет заявленного ходатайства и не указан конкретный перечень лиц, аффилированных по отношению к должнику, которые могут являться акционерами вышеуказанных обществ и в отношении которых имеется действительная необходимость проверки соответствующих обстоятельств посредством истребования доказательств. 

При указанных обстоятельствах суд считает ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ФИО2, необоснованным и неподлежащим удовлетворению. 

В соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 272 АПК РФ арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции вправе отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу.

Принимая во внимание, что нарушений норм процессуального права, являющихся, в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, не установлено, обжалуемое определение суда от 04 февраля 2021 подлежит отмене, как принятое с нарушением норм материального права.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 04 февраля 2021 года по делу № А55-34295/2019 в обжалуемой части отменить. 

Принять по делу новый судебный акт. 

Отказать в удовлетворении ходатайства временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ресурс» ФИО2 от 21.10.2020 вх. №223465 об истребовании доказательств, в редакции дополнения от 20.01.2021 вх. №18201, о направлении запроса в акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН 

<

***>) Самарский филиал о предоставлении в материалы дела №А55- 34295/2019 информации (документов) о держателях ценных бумаг за 2012-2019 г.г. следующих организаций: 

1. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ЛЫСКОВСКИЙ  ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКИЙ ЗАВОД» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 606210, 

<

...>); 

2. АО «Автоком» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 443080, 

<

...>); 

3. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КОЗЕЛЬСКИЙ МЕХАНИЧЕСКИЙ ЗАВОД» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 249723, Калужская область, Козельский район, г Козельск, площадь Заводская, 1); 

4. ЗАО «Электроконтакт» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес регистрации: 155800, 

<

...>); 

5. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КАЛУЖСКИЙ ЗАВОД АВТОМОБИЛЬНОГО ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ» (ИНН 

<

***>, ОРГН 1024001336765, адрес регистрации: 248017, 

<

...>).

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа, через арбитражный суд первой инстанции.

ПредседательствующийЯ.А. Львов

СудьиН.А. Мальцев

Н.А. Селиверстова