ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Ленина, 145, г. Чита, 672007, http://4aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

дело № А19-12809/2022

г. Чита

2 марта 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 21 февраля 2023  года

Полный текст постановления изготовлен 2 марта 2023 года

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гречаниченко А.В.,

судей Антоновой  О.П., Луценко О.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственности «Вагонсервис» на решение  Арбитражного суда Иркутской области от 19 октября 2022 года по делу № А19-12809/2022 по исковому заявлению участника ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью  «Вагонсервис»  (664009, Иркутская область, Иркутск город, Красноярская 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании предоставить документы,

лица, участвующие в деле, в судебном заседании отсутствуют, уведомлены,

установил:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с исковым заявлением, с последующим уточнением, к обществу с ограниченной ответственностью  «Вагонсервис» об обязании предоставить документы о деятельности общества и присуждении судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 19 октября 2022 года исковые требования удовлетворены частично:

суд обязал ООО «ВагонСервис» в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда передать ФИО2 заверенные надлежащим образом копии следующих документов:

1.                  Учредительные документы ООО «ВагонСервис»;

2.                  Протоколы общих собраний участников ООО «ВагонСервис», список участников ООО «ВагонСервис», свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, документы, подтверждающие полномочия директора и главного бухгалтера Общества, за весь период деятельности ООО «ВагонСервис»;

3.                  Внутренние документы ООО «ВагонСервис», в том числе приказы и распоряжения руководителя ООО «ВагонСервис», за период с 2019 года до даты фактической передачи;

4.                  Списки аффилированных лиц ООО «ВагонСервис» за весь период деятельности ООО «ВагонСервис»;

5.                  Аудиторские заключения, включая отчет аудитора - ООО «Бизнес-Аудит» от 23.07.2021 по результатам проверки финансово-хозяйственных операций ООО «ВагонСервис» за период 01.01.2020 - 31.03.2021, отчеты, запросы и деловая переписка с аудиторами за период с 2015 года до даты фактической передачи;

6.                  Правоустанавливающие документы, подтверждающие права ООО «ВагонСервис» на имущество, учитываемое на его балансе и забалансовых счетах, а также документы, подтверждающие наложенные обременения в отношении такого имущества, за период с 2019 года до даты фактической передачи;

7.                  Первичные учетные документы, отражающие операции ООО «ВагонСервис» с имуществом, учитываемым на его балансе и забалансовых счетах, включая документы, подтверждающие выбытие, реализацию, перемещение, списание такого имущества, а также первичные учетные документы, отражающие операции ООО «ВагонСервис» с товарно-материальными ценностями (товарные накладные, акты об оказанных услугах, универсально-передаточные документы и другие), за период с 2019 года до даты фактической передачи;

8.                  Документы бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности, в соответствии с требованиями Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», включая квартальные и годовые балансы с соответствующими отметками о сдаче в контролирующий орган, отчеты о финансовых результатах, отчеты о движении капитала, отчеты о движении денежных средств, пояснительные записки к бухгалтерской отчетности, а также первичные учетные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей, за период с 2017 года до даты фактической передачи;

9.                  Регистры бухгалтерского учета (оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам и субсчетам, отчеты по проводкам, анализы и карточки счетов, по всем счетам и субсчетам, отраженным в оборотно-сальдовых ведомостях) с развернутым сальдо за период с 2017 года до даты фактической передачи;

10.              Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой Обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа «1C» (либо в иной аналогичной архивной базе данных бухгалтерского учета, позволяющей сформировать и распечатывать регистры бухгалтерского учета ООО «ВагонСервис»), касающуюся всех данных бухгалтерского учета ООО «ВагонСервис» за период с 2017 года до даты фактической передачи;

11.              Книги (журналы) учета фактов хозяйственной деятельности общества за период с 2017 года до даты фактической передачи;

12.              Налоговые декларации, и иные документы, обязательные для сдачи в налоговые органы, органы пенсионного фонда и социального страхования, с соответствующими отметками о сдаче в контролирующий орган, за период с 2017 года до даты фактической передачи;

13.              Книги учета доходов и расходов ООО «ВагонСервис» за период с 2017 года до даты фактической передачи;

14.              Положения об учетной политике ООО «ВагонСервис» за период с 2017 года до даты фактической передачи;

15.              Кассовые документы ООО «ВагонСервис», за период с 2017 года до даты фактической передачи (приходные и расходные кассовые ордера, кассовые книги, авансовые отчеты, отчеты кассира за период с 2017 года до даты фактической передачи);

16.              Расчетно-платежные документы ООО «ВагонСервис» за период с 2017 года до даты фактической передачи;

17.              Список дебиторов и кредиторов ООО «ВагонСервис» с указанием оснований и расшифровкой сумм задолженности за период с 2019 года до даты фактической передачи;

18.              Справку из Федеральной налоговой службы России, содержащую перечень всех открытых (закрытых) банковских счетов ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи;

19.              Расширенные выписки с расчетных счетов по операциям ООО «ВагонСервис» с расшифровкой назначения платежа, заверенные соответствующим банком, за период с 2019 года до даты фактической передачи;

20.              Договоры, соглашения, контракты с полным составом приложений, дополнительных соглашений, актов, заключенные ООО «ВагонСервис», за период с 2019 года до даты фактической передачи; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность с 2015 года до даты фактической передачи;

21.              Штатные расписания ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи;

22.              Кадровые приказы на сотрудников ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи (о приеме, увольнении, премировании);

23.              Трудовые договоры с работниками ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи;

24.              Табели учета рабочего времени ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи;

25.              Ведомости по начислению заработной платы ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи;

26.              Списки перечисляемой в банк заработной платы сотрудникам ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года до даты фактической передачи;

27.              Книги движения трудовых книжек ООО «ВагонСервис» за период с 2019 года - до даты фактической передачи;

28.              Сведения о материально ответственных лицах в ООО «ВагонСервис», с предоставлением соответствующих приказов за период с 2019 года до даты фактической передачи;

29.              Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе ценных бумаг) по установленным формам за период с 2015 года до даты фактической передачи; 30. Справку налогового органа о состоянии расчетов по налогам, сборам, взносам по состоянию на текущую дату;

30.              Сведения о выданных доверенностях в форме заверенной копии журнала учёта выдачи доверенностей за период с 2019 года до даты фактической передачи;

31.              Акты проверок контролирующих и правоохранительных государственных органов, а также их предписания, представления, требования и ответы на них, за период с 2015 года до даты фактической передачи.

В случае неисполнения судебного акта с ООО «ВагонСервис» в пользу ФИО2 подлежат взысканию денежные средства в размере 2000 рублей за каждый день с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения решения суда, по день его фактического исполнения.

В удовлетворении остальной части исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом по делу, ответчик обжаловал его в апелляционном порядке, приводя следующие доводы. Аудиторское заключение о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО «ВагонСервис» за 2019 год и письменная информация ООО «Бизнес-Аудит» от 23.07.2021 были переданы обществом истцу в судебном заседании. Кроме того, судом возложены на общество обязательства по представлению документов, которые не ведутся обществом и фактически у него отсутствуют. Утверждение суда о том, что в почтовом отправлении 80110572927295 содержались незаверенные копии документов, не соответствующие описи вложения в полном объеме опровергается материалами дела. Судом не дана в полной мере оценка представленных в дело описей вложения, в связи с чем судом повторно истребованы уже предоставленные истцу документы в досудебном порядке урегулирования спора. Ответчик в ходе судебного разбирательства в суде первой инстанции предлагал истцу повторно заверить предоставленные копии документов, однако предложение было проигнорировано.

Указывает, что ФИО2 активно участвует в деятельности общества, все требования о проведении собраний обществом удовлетворяются, ФИО2 получает прибыль от общества, что свидетельствует об отсутствии каких-либо нарушенных правах и сокрытии информации о каких-либо действиях общества. По мнению ответчика, действия ФИО2 по истребованию документации являются злоупотреблением правом, при этом ответчик ссылается на наличие корпоративного конфликта и возбуждение гражданских и уголовного дела в отношении ФИО2

Ответчик, ссылаясь на судебную практику, полагает, что суд немотивированно и необоснованно удовлетворил требование истца о взыскании судебной неустойки за неисполнение судебного решения в размере 2 000 рублей за каждый день просрочки исполнения.

Истцом отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

В судебное заседание в Четвертый арбитражный апелляционный суд лица, участвующие в деле, не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом. Кроме того, они извещались о судебных заседаниях по данному делу судом первой инстанции, соответственно, были осведомлены о начавшемся процессе.

Руководствуясь частью 3 статьи 156, статьей 123, частью 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие надлежащим образом извещенных лиц, участвующих в деле.

Дело рассмотрено в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусматривающей пределы и полномочия апелляционной инстанции.

Рассмотрев доводы лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела и проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества имеет право участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном названным Федеральным законом и уставом общества и на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Предоставление информации является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом № 14-ФЗ, уставом общества и обусловленных наличием статуса его участника.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма ВАС РФ № 144).

С учетом положений статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В пункте 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Суд первой инстанции, установив, что запрашиваемые истцом документы не представлены ответчиком на момент вынесения решения суда, что признано уклонением ответчика от исполнения предусмотренной законом обязанности, пришел к обоснованному выводу о том, что бездействием ответчика нарушено право истца как участника общества на ознакомление с документами о деятельности общества.

Судом установлено, что перечень документов указанных истцом, не противоречит положениям ГК РФ, Закона № 14-ФЗ, Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности  в Российской Федерации, утвержденного Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29.07.1998 № 34н.

В соответствии с пунктом 9 Информационного письма Президиума ВАС РФ № 144, если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Реализуя свое право на получение любой информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий документов. Указанные документы следует рассматривать в качестве документов, содержащих информацию о деятельности общества во всех отраслях.

При этом предоставление участникам общества копий документов, является формой получения ими информации о деятельности общества и ознакомления участников общества, в том числе с бухгалтерской документацией.

По общему правилу при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац второй пункта 1 Информационного письма ВАС РФ № 144).

Вместе с тем, при рассмотрении настоящего дела судом учтено, что в рамках корпоративных правоотношений не исключены случаи, когда участник общества, находящийся в конфликте с другими участниками и/ или единоличным исполнительным органом юридического лица, не желая иным образом разрешить длящиеся разногласия, действуя внешне в рамках предоставленных ему специальным законом и учредительными документами прав, неоднократно просит предоставить ему информацию, вид и перечень которой явно не является необходимыми для добросовестной реализации корпоративных прав участника (участников) общества.

В этой связи для обеспечения разумного баланса разнонаправленных интересов как участника общества, реализующего свое право, так непосредственно общества положениями действующего законодательства (пункт 4 статьи 50, статья 50.1 Закона № 14-ФЗ, статья 10 ГК РФ) предусмотрена возможность отказа в предоставлению участнику документов в определенных случаях.

С учетом императивных положений действующего гражданского законодательства о недопустимости злоупотребления правом возможность квалификации судом действий лица как злоупотребление правом не зависит от того, ссылалась ли другая сторона спора на злоупотребление правом противной стороной. Суд вправе по своей инициативе отказать в защите права злоупотребляющему лицу, что прямо следует и из содержания пункта 2 статьи 10 ГК РФ (пункт 3 Информационном письме от 25.11.2008 № 127 «Обзор практики применения арбитражными судами статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации»).

Кроме того, Президиумом ВАС РФ в абзацах третьем-пятом пункта 1 Информационного письма № 144 сформулирована правовая позиция, согласно которой участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Изложенных обстоятельств, которые обозначены в Информационном письме № 144 в качестве оснований для отказа в иске об истребовании документов участником общества, в рамках настоящего дела не установлено.

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Ответчик в ходе судебного разбирательства в суде первой инстанции неоднократно ссылался на наличие, по его мнению, в действиях истца злоупотребления правом.

Ответчиком, как стороной, ссылающейся на наличие в вышеуказанных действиях истца злоупотребления правом, должны быть представлены доказательства, подтверждающие соответствующие доводы.  Поскольку ответчиком таких доказательств не представлено, су первой инстанции пришел к обоснованному выводу, что установленные в рамках рассмотрения настоящего дела фактические обстоятельства не позволяют прийти к выводу о наличии в действиях истца злоупотребления правом.

Судом первой инстанции установлено, что в ответ на обращение участника о предоставлении копий документов требования последнего обществом не удовлетворены, что свидетельствует о необоснованном уклонении общества от предоставления участнику информации,  в соответствии с положениями статьей 8, 50 Закона № 14-ФЗ.

Доводы ответчика о направлении в адрес истца части истребованных документов, судом первой инстанции были исследованы и им дана надлежащая правовая оценка.

Ответчик утверждает, что письмом № 80110572927295 были направлены и получены ФИО2 следующие документы: устав ООО «ВагонСервис»; протоколы общих собраний участников ООО «ВагонСервис»; свидетельство о государственной регистрации; свидетельство о постановке на налоговый учет; документы, подтверждающие полномочия директора Общества, аудиторское заключение ООО «ИГК» за 2019 год, приказ об утверждении положения об учетной политике ООО «ВагонСерсис»; Положение об учетной политике ООО «ВагонСервис», справку об открытии счетов, штатное расписание, справка № 36416; приказ от 01.09.2019, некоторые договоры, заключенные до 2021 года, с приложениями к ним, некоторые кадровые приказы, на сотрудников ООО «ВагонСервис», составленные до 2021 года. В подтверждение данного довода ответчиком представлена опись вложения и почтовую квитанцию о направлении письма от 31.05.2022.

Материалами дела подтверждается и сторонами не оспаривается, что почтовое отправление № 80110572927295 с объявленной ценностью и описью вложения (отправитель - ФИО3) 20.06.2022 быто получено ФИО2 (в лице представителя по доверенности ФИО4).

Материалами дела также подтверждается, что в порядке пункта 10.2.2.1 Порядка приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений, утвержденного Приказом ФГУП «Почта России» от 07.03.2019 № 98-п (далее - Порядок приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений) указанное почтовое отправление № 80110572927295 перед его выдачей в присутствии почтового работника было вскрыто. При проверке вложения было установлено, что в почтовом отправлении № 80110572927295 содержались незаверенные копии документов, не соответствующие описи вложения, о чем составлен соответствующий акт ф. 51-в на вскрытие от 20.06.2022 в порядке, предусмотренном пунктом 10.2.2.5 Порядка приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений.

Ответчик утверждает, что письмом № 80111373378248 были направлены и получены ФИО2 следующие документы ООО «ВагонСервис» за период с 2015 года - до даты фактической передачи: регистры бухгалтерского учета; архивная база данных бухгалтерского учета, позволяющая формировать и распечатывать регистры бухгалтерского учета; книги (журналы) учета фактов хозяйственной деятельности, годовые декларации по упрощенной системе налогообложения и другим налогам, установленных законодательством, книга учета доходов и расходов, расширенные выписки с расчетных счетов по операциям ООО «ВагонСервис»; трудовые договоры с работниками ООО «ВагонСервис», табели учета рабочего времени, ведомости по начислению заработной платы; расчетно-платежные документы по выплате заработной платы, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательства, инвентаризационные ведомости по установленным формам.

В подтверждение данного довода ответчик ссылается на опись вложения и почтовую квитанцию о направлении письма от 21.06.2022 (РПО № 80111373378248).

Указанное почтовое отправление с объявленной ценностью и описью вложения (отправитель - ФИО3), полученное ФИО2 14.07.2022, в соответствии с пунктом 10.2.2.1 Порядка приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений было вскрыто в присутствии почтового работника. По результатам проверки содержимого вложения почтового отправления № 80111373378248 было установлено, что в нем содержались копии документов, не соответствующие описи вложения, о чем составлен соответствующий акт ф. 51-в на вскрытие от 20.06.2022 в порядке, предусмотренном пунктом 10.2.2.5 Порядка приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений.

Кроме того, истец в рамках настоящего дела просил представить ему именно надлежащим образом заверенные копии документов, отражающие информацию о финансово-хозяйственной деятельности ООО «ВагонСервис».

Заявляя в ходе рассмотрения дела о готовности Общества предоставить ФИО2 истребуемые документы, ответчик не предоставил надлежащих допустимых и достаточных доказательств, подтверждающих предоставление участнику Общества ФИО2 запрашиваемой информации (документов).

При этом вопрос доказывания обозначенных обстоятельств, при условии реальности их осущесления, не мог вызывать затруднений.

Апелляционный суд повторно исследовал документы относительно направления писем в адрес истца, представленные в дело (описи вложения в письма, отчеты об отслеживании корреспонденции, акты о вскрытии дефектных почтовых отправлений) и установил, что вывод суда первой инстанции о направлении ответчиком в адрес истца ненадлежащих документов (частично отсутствуют документы, несоответствие вложения описи, направление незаверенных копий по всем пунктам письма 80110572927295) соответствует представленным доказательствам.

Ответчиком также заявлено, что ФИО2 получены следующие документы ООО «ВагонСервис» за период с 2015 года - до даты фактической передачи: документы, подтверждающие права ООО «ВагонСервис» на имущество, находящееся на его балансе, включая правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности и наложенные обременения в отношении имущества, принадлежащего ООО «ВагонСервис»; документы, подтверждающие отчуждение имущества ООО «ВагонСервис», положение об учетной политике ООО «ВагонСервис» и сведения о внесении изменений в него, документы, отражающие операции ООО «ВагонСервис» с товарно-материальными ценностями (товарные накладные, акты об оказанных услугах, универсально-передаточные документы).

В подтверждение этого Ответчик ссылается на скриншоты электронной переписки за 2021 год.

Однако, из содержания представленной переписки посредством электронной почты не следует, что истцу предоставлялись соответствующие документы. Кроме того, суд верно указа, что представленные Ответчиком скриншоты электронной переписки, не свидетельствуют об исполнении Ответчиком обязанности по предоставлению участнику общества ФИО2 запрашиваемой информации применительно к настоящему спору, поскольку Истец просит представить ему именно заверенные копии документов Общества. Более того, Законом, либо Уставом Общества не предусмотрен порядок представления документов посредством электронной почты (за исключением случаев, когда сам участник выбрал указанный способ предоставления документов); обратного ответчиком не доказано.

Непредоставление запрашиваемых истцом документов правомерно признано судом уклонением ответчика от исполнения предусмотренной законом обязанности.

Доводы апелляционной жалобы ООО «ВагонСервис» о том, что  часть документов, которые не ведутся обществом и фактически у него отсутствуют судом апелляционной инстанции рассмотрены и отклоняются, поскольку  согласно позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 8 Информационного письма № 144 даже отсутствие в обществе по каким-либо причинам документов, которые в силу закона должны храниться обществом, не может являться основанием для отказа участнику в удовлетворении заявленных требований. В таком случае общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, о месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда документ будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В этом случае участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Судом первой инстанции учтено, что исходя из сроков нахождения дела в производстве суда, ответчик располагал достаточным количеством времени для исполнения установленной законом обязанности перед участником по предоставлению информации о деятельности общества, в том числе, путем их передачи в ходе судебного заседания арбитражного суда. Однако соответствующих действий ответчиком не предпринято, что свидетельствует, по мнению суда, о противоречивости поведения ответчика.

Принимая во внимание наличие у истца статуса участника общества, права на ознакомление с документами о деятельности ООО «ВагонСервис», обязанности общества предоставить документы по требованию участника, судом требования истца обоснованно удовлетворены в части.

С учетом сроков хранения документов, установленных действующими законодательными нормами, требования истца в части предоставления документов, относящихся к перечисленным в подпунктах 1 - 9 пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, подлежат удовлетворению за период, испрашиваемый истцом; требования о предоставлении бухгалтерских документов в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" подлежат удовлетворению за период – пять лет, предшествующих обращению истца к ответчику с требованием об обязании предоставить документы; в остальной части испрашиваемые документы подлежат предоставлению за период – три года, предшествующих обращению истца к ответчику с требованием об обязании предоставить документы. В остальной части исковых требований суд отказал с учетом ограничений, установленных подпунктом 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ и частью 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете".

В связи с изложенным возражения апелляционной жалобы ООО «ВагонСервис» о том, что истцом заявлены требования о предоставлении документов за прошлые периоды (более чем за три года) суд апелляционной инстанции отклоняет, в связи с отказом судом первой инстанции в удовлетворении части исковых требований с учетом ограничений, установленных подпунктом 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ и частью 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете".

Согласно разъяснениям, изложенным в абзаце третьем пункта 4 Информационного письма ВАС РФ № 144, в случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления).

При этом суд определил срок, исходя из количества документов и разумного срока для производства их копий. Учитывая изложенное, суд правомерно признал заявленные исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Учитывая объем запрашиваемой информации, время, которое потребуется для изготовления копий документов, суд пришел к обоснованному выводу, что заявленный истцом срок является достаточным для предоставления обществом запрашиваемой информации и полагает возможным установить ответчику срок для исполнения решения суда – в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда.

Кроме того, истцом было заявлено требование о взыскании судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения вступившего в законную силу решения суда по день фактического исполнения решения.

Учитывая, что требование об истребовании документов признано обоснованным, суд на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре также правомерно удовлетворил требование истца о присуждении судебной неустойки.

При этом, учитывая, что заявленные истцом денежные суммы являются завышенными, судом размер судебной неустойки определен в размере 2 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта.

Суд апелляционной инстанции соглашается, что данный размер судебной неустойки соответствует критериям соразмерности, разумности и адекватности с учетом обстоятельств данного дела, установление неустойки в меньшей сумме размер неустойки будет явно для юридического лица несущественным, что не будет отвечать цели астрента –  понуждения ответчика к исполнению решения суда.

Ссылки ответчика на иную судебную практику судом апелляционной инстанции отклоняется, поскольку в каждом конкретном случае суд устанавливает фактические обстоятельства дела и применяет нормы права к установленным обстоятельствам, с учетом представленных доказательств.

Доводы апелляционной жалобы ответчика о том,  что действия ФИО2 по истребованию документации являются злоупотреблением правом со ссылками на наличие корпоративного конфликта и возбуждение гражданских и уголовного дела в отношении ФИО2, судом апелляционной инстанции рассмотрены и отклоняются, в связи с  недоказанностью наличия в действиях истца признаков недобросовестного поведения.

В абзаце 2 пункта 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 144 от 18.01.2011 указано, что из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац второй пункта 1 информационного письма ВАС РФ N 144).

Поскольку добросовестное поведение участников гражданских правоотношений презюмируется, а обязанность по доказыванию намерения истца распорядиться полученной информацией исключительно во вред обществу, а также о наличии реальной конкуренции между истцом и обществом в осуществлении ответчиком своей хозяйственно-экономической деятельности.

Таким образом, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что обстоятельства дела судом первой инстанции исследованы полно, объективно и всесторонне, им дана надлежащая правовая оценка, выводы суда являются обоснованными.

Арбитражный апелляционный суд полагает, что суд первой инстанции не допустил нарушений норм материального и процессуального права, следовательно, основания для отмены либо изменения судебного акта отсутствуют.

Настоящее постановление выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленными квалифицированными электронными подписями судей, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

По ходатайству указанных лиц копии постановления на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Лица, участвующие в деле, могут получить информацию о движении дела в общедоступной базе данных «Картотека арбитражных дел» по электронному адресу: www.kad.arbitr.ru.

Руководствуясь статьей 268, пунктом 1 статьи 269, статьями 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л :

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 19 октября 2022 года по делу № А19-12809/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течение двух месяцев с даты принятия через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий судья                                                                  А.В. Гречаниченко

 

Судьи                                                                                                           О.П. Антонова

О.А. Луценко