АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ

656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 29-88-01

http:// www.altai-krai.arbitr.ru, е-mail: a03.info@arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А03-5551/2023

г. Барнаул

21 августа 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 17 августа 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 21 августа 2023 года.

 

 

Арбитражный  суд  Алтайского  края  в составе  судьи Трибуналовой О.В.,                 при использовании средств аудиозаписи и ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по  иску Сибирского  главного управления  Центрального банка Российской  Федерации, г. Новосибирск, к акционерному обществу «Аватар», г. Барнаул (ИНН 

<

***>), об обязании исполнить требования  предписания Банка России  об устранении  нарушений  законодательства Российской Федерации от  06.02.2023 № Т6-15/1533,

при участии:

от заявителя – ФИО2 (паспорт, доверенность от 29.09.2021, диплом рег. номер 6114.0229 от 30.06.2014); 

от заинтересованного лица –  не явился, уведомлен,

 

                                                      У С Т А Н О В И Л:

 

Сибирское  главное управление  Центрального банка Российской  (далее по тексту – Банк) обратилось в арбитражный суд с заявлением к акционерному обществу «Аватар»  (далее по тексту – Общество) об обязании исполнить требования  предписания Банка России  об устранении  нарушений  законодательства Российской Федерации от  06.02.2023 № Т6-15/1533.

Исковые требования мотивированы неисполнением Обществом предписания с добровольном порядке.

Рассмотрение дела неоднократно откладывалось для предоставления ответчиком отзыва на заявление.

Общество отзыв на исковое заявление не представило, представитель в судебное заседание не явился, по правилам статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводится в отсутствие представителя Общества.

 В судебном заседании представитель Банка настаивал на заявленных требованиях.

Из материалов дела следует, что Банком России в ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о передаче ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору установлено, что договор на ведение реестра акционеров акционерного общества «АВАТАР» с обществом с ограниченной ответственностью «Московский Фондовый Центр» 02.03.2020 расторгнут. По состоянию на 02.02.2023 реестр акционеров Общества снят с обслуживания и находится на хранении у вышеуказанного регистратора.

Руководствуясь Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Федеральным законом от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением Банка России от 11.04.2016 № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России», Федеральным законом от 05.03.1999 № 46- ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в целях осуществления Банком России функций контроля и надзора за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору, в адрес Общества направлено предписание Банка России от 06.02.2023 (исх. № Тб-15/1533) (далее - предписание), согласно которому Обществу предписывалось в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения предписания:

1.                   обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно, поручить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию;

2.                   представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, позволяющим установить дату передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, лицензированному регистратору).

Предписание Обществом не получено и возвращено акционерным обществом «Почта России» в Банк России (почтовый идентификатор 63009976654834).

Ранее Банком России в адрес Общества направлено аналогичное предписание Банка России от 21.12.2022 № Тб-15/37184 (почтовый идентификатор 63009976647966) и письмо об устранении нарушения законодательства о ценных бумагах от 26.09.2022 № Т6- 15/31651 (почтовый идентификатор 63009972794077), которые также не получены Обществом и возвращены акционерным обществом «Почта России» в Банк России.

Для выяснения сведений о достоверности адреса Общества Банком России в адрес Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 16 по Алтайскому краю направлено сообщение об отсутствии возможности связи с юридическим лицом по адресу, отраженному в Едином государственном реестре юридических лиц.

Согласно письму Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 16 по Алтайскому краю от 28.11.2022 (исх. № 23-2-12/054148@) Общество зарегистрировано по адресу объекта недвижимости, находящегося в собственности постоянно действующего исполнительного органа Общества.

Указанные обстоятельства и послужили основания для обращения Банка в арбитражный суд с настоящим иском. 

В силу статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. 

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами. Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России. 

Согласно пункту 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России. 

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов предусматривает право Банка России по обращению в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания и представления отчета об исполнении данного предписания с приложением копий подтверждающих документов. 

Предписания содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования. 

Предписание об устранении нарушений является одним из инструментов защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, что, в свою очередь, обеспечивает реализацию Банком России своих функций по защите прав участников рынка ценных бумаг. 

Неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных в предписании, продолжает нарушение прав акционеров и инвесторов, и воспрепятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг. 

В силу пункта 1 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. 

В силу пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-Ф3) под реестром владельцев ценных бумаг понимается формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Исходя из пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В пункте 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации закреплено, что учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

На основании пункта 1 статьи 8 Федерального закона № 39-Ф3 деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества, в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 142-ФЗ) предусмотрено, что акционерные общества, которые на день вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ (то есть на 01.10.2013) в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу указанного закона. По истечении года после дня вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона № 142-ФЗ).

Согласно пункту 3.11 статьи 8 Федерального закона № 39-Ф3 (введен Федеральным законом от 29.06.2015 № 210-ФЗ, применяется с 01.07.2016) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра.

Аналогичная норма закреплена в пункте 7.1 положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (вступившего в силу 21.08.2017) (далее - Положение № 572-П) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном Положением № 572-П.

В случае если договор на ведение реестра прекращен, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Федерального закона № 39-Ф3 не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет (пункт 7.10 Положения № 572- П).

Следовательно, при прекращении 02.03.2020 действия договора с Регистратором на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, Общество обязано было передать ведение реестра акционеров лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Таким образом, Обществом в настоящее время не обеспечивается ведение реестра в соответствии с вышеуказанными требованиями, что является нарушением пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ.

На основании пункта 1 статьи 65 Федерального закона № 208-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества относится, в том числе, решение вопроса, касающегося утверждения регистратора общества и условий договора с ним.

Исходя из пункта 1 Указания Банка России от 23.08.2016 № 4107-У «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг» (вступившего в силу 22.11.2016) (далее - Указание № 4107-У) в случае замены держателя реестра эмитент также обязан раскрыть информацию об этом в форме сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра. В случае если общее число владельцев именных бездокументарных ценных бумаг эмитента не превышает 50, эмитент вправе вместо раскрытия предоставить такую информацию владельцам ценных бумаг в форме сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра.

Раскрытие сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра осуществляется эмитентом путем их опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом хотя бы одним из аккредитованных информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (пункт 2 Указания № 4107-У).

Предоставление сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра владельцам ценных бумаг, зарегистрированным в реестре, осуществляется эмитентом путем направления соответствующих сообщений заказными письмами или вручения под подпись, если иной способ предоставления (направления) сообщений таким владельцам ценных бумаг, предусмотренный правилами ведения реестра, не указан этими владельцами (пункт 3 Указания № 4107-У).

Исходя из перечисленных норм права, Общество обязано совершить действия по выбору и утверждению регистратора Общества и условий договора с ним; подготовке документов и информации, необходимых и достаточных для передачи реестра; заключению договора на ведение реестра; доведению до сведения акционеров Общества информации о замене держателя реестра акционеров Общества в порядке, установленном законодательством Российской Федерации; передаче реестра в согласованную с регистратором дату с выполнением сопутствующих обязанностей.

Следовательно, предписание Банком Обществу выдано на основании указанных выше положений.

Факт неисполнения предписания Банка России от 21.12.2022 подтверждается материалами дела и ответчиком не оспорен. Доказательств исполнения предписания, направления заинтересованному лицу пояснений с указанием причин его неисполнения, обществом в материалы дела не представлено. 

Согласно части 1 статьи 9, части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности; каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу части 3.1. статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований. 

Поскольку предписание от 21.12.2022 выдано Банком в пределах предоставленных ему полномочий, нарушение Обществом обязательных требований гражданского законодательства Российской Федерации установлено, это нарушение в течение длительного времени добровольно Обществом не устраняется, в силу пункта 4 статьи 11 Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» уклонение от его добровольного исполнения является основанием для понуждения Общества к его исполнению судом. 

При таких обстоятельствах, исковые требования признаны судом обоснованными, подлежащими удовлетворению. 

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. Принимая во внимание, что истец освобожден от уплаты государственной пошлины, государственная пошлина подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

обязать акционерное общества «Аватар» исполнить требования предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 06.02.2023 № Т6-15/1533, а именно: обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно, поручить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию;  представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, позволяющим установить дату передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 настоящего предписания и информацию о передаче ведения реестра  владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, лицензированному регистратору).

Взыскать с акционерного общества «Аватар», г. Барнаул ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), в доход федерального бюджета Российской Федерации 6000 руб. государственной пошлины. 

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию – Седьмой арбитражный апелляционный суд,  г. Томск в течение месяца со дня принятия решения, в кассационную инстанцию – Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, если такое решение было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

 

Судья                                                                                    О.В. Трибуналова