РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-138067/22-189-1084

г. Москва

25 января 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 12 января 2023 года

Полный текст решения изготовлен 25 января 2023 года

Арбитражный суд в составе: 

Председательствующий: судья Ю.В. Литвиненко 

при ведении протокола  судебного заседания секретарем ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску 

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 

<

***>)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, 

<

...>, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: 

<

***>)

о взыскании 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 1 500 000 000 руб., купонного дохода в размере 40 680 000 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 29.04.2022 г. по день фактической уплаты долга.

при участии: согласно протокола судебного заседания от 12 января 2023 года,

УСТАНОВИЛ:

ООО «РЕГИОН ФИНАНС» (далее – Истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО «ОР» (далее – Ответчик, Эмитент) о взыскании 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 1 500 000 000 руб., купонного дохода в размере 40 680 000 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 29.04.2022 г. по день фактической уплаты долга.

В судебное заседание представитель истца не явился, извещен надлежащим образом.

Ответчик возражал против заявленных требований по доводам изложенным в отзыве на исковое заявление.

В материалы дела через канцелярию суда от ПАО «ОР Групп» поступило ходатайство о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Ответчик заявил устное ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ПАО «ОР Групп».

Суд, рассмотрев материалы дела, в силу статей 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности,  считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям. 

Судом установлено, ООО «РЕГИОН Финанс» действует в качестве представителя владельцев биржевых облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав с обеспечением в форме поручительства серии 001Р-04, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018 г. (далее - Программа), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A102NK2 с регистрационным номером выпуска 4B02-04-00412-R-001P от 14.01.2021 (далее - Биржевые облигации) в соответствии с п. 9 Решения о выпуске Биржевых облигаций (далее - Решение о выпуске).

В соответствии с п. 5.6. Решения о выпуске и п. 9.5. Программы предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций.

Сроки и размеры выплат купонного дохода по Биржевым облигациям определены в п. 5.4 Решения о выпуске и п. 9.3 Программы, а также раскрыты Ответчиком в сообщении от 14.01.2021.

14.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 15-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей. Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 6-ой купонный период по Биржевым облигациям: 14 апреля 2022 года (дата истечения срока технического дефолта - 28 апреля 2022 года).

29.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 15-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей.

29.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о возникновении у владельцев Биржевых облигаций, в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода за 15-ый купонный период на срок более 10 рабочих дней, права требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Биржевых облигаций в размере 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций.

16.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 16-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей. Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 16-ый купонный период по Биржевым облигациям: 16 мая 2022 года (дата истечения срока технического дефолта - 30 мая 2022 года).

31.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 16-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей.

14.06.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 17-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей. Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 17-ый купонный период по Биржевым облигациям: 14 июня 2022 года (дата истечения срока технического дефолта - 28 июня 2022 года).

В соответствии с п. 9.5.1 Программы досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы.

Исковые требования мотивированы тем, что обязательство Ответчика по выплате 14.04.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 15-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей, обязательство Ответчика по выплате 16.05.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 16-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей, а также обязательство Ответчика по выплате 14.06.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 17-ый купонный период в размере 13 560 000 рублей не исполнены. Эмитент получил требование Истца (исх. № РФ.03.130522/6 от 13.05.2022) о досрочном погашении Биржевых облигаций 13.05.2022, следовательно, срок для исполнения обязанности по досрочному погашению Биржевых облигаций истек 25.05.2022.

Поскольку ответчик обязательства по досрочному погашению Облигаций не исполнил, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Ответчик возражая против заявленных требований пояснил, что на момент подачи искового заявления срок на погашение 17-ого купонного период еще не наступил, в связи с чем, требование о выплате 13 560 000 рублей купонного дохода за 17-й период удовлетворению не подлежат. 

Также ответчик указал, что требование о выплате процентов в соответствии со ст. 395 ГК РФ подлежат корректировке с учетом моратория введенного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 марта 2022 г. N 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами".

Удовлетворяя исковые требования, суд исходил из следующего.

В соответствии с абзацем 6 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Согласно п. 5 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно ст. ст. 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В соответствии со ст. 809 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, заимодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства заимодавца, а если заимодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Согласно ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Довод ответчика о том, что на момент подачи искового заявления срок на погашение 17-ого купонного период еще не наступил, подлежит отклонению, поскольку истец обратился с настоящим иском в суд – 29 июня 2022 года.

Суд учитывает, что в отзыве ответчик по существу наличие задолженности в истребуемом размере не оспаривал.

Размеры и сроки выплат купонного дохода по Биржевым облигациям указаны в п. 5.4. Решения о выпуске и п. 9.3 Программы, а также раскрыты Ответчиком в сообщении от 14.01.2021. Ответчик обязан в сроки и размере, установленные Решением о выпуске, осуществлять выплату купонного дохода по Биржевым облигациям.

Размеры и. сроки указанных выплат раскрыты Ответчиком в сети Интернет 14.01.2021.

Текст Программы опубликован Ответчиком 01.02.2019, Решение о выпуске опубликовано Ответчиком 15.01.2021.

В соответствии с п. 5.4 Решения о выпуске Биржевые облигации имеют 48 купонных периодов, длительность каждого из купонных периодов составляет 30 календарных дней, размер процентной ставки по купонам начиная с 1-ого по 48-ой купонный период равен 11% годовых.

Общий размер процентов, подлежащий выплате по Биржевым облигациям по 15-ому купонному периоду, составляет 13 560 000 рублей. Размер процентов, подлежащих выплате по одной Биржевой облигации за 15-ый купонный период, составляет 9,04 рублей (11% годовых). Дата выплаты купонного дохода за 15-ый купонный период - 14.04.2022.

Общий размер процентов, подлежащий выплате по Биржевым облигациям по 16-ому купонному периоду, составляет 13 560 000 рублей. Размер процентов, подлежащих выплате по одной Биржевой облигации за 16-ый купонный период, составляет 9,04 рублей (11% годовых). Дата выплаты купонного дохода за 16-ый купонный период - 16.05.2022.

Общий размер процентов, подлежащий выплате по Биржевым облигациям по 17-ому купонному периоду, составляет 13 560 000 рублей. Размер процентов, подлежащих выплате по одной Биржевой облигации за 17-ый купонный период, составляет 9,04 рублей (11% годовых). Дата выплаты купонного дохода за 17-ый купонный период - 14.06.2022.

29.01.2021 Ответчиком раскрыта информация, в соответствии с которой количество фактически размещенных Биржевых облигаций составило 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая (общее количество размещаемых Биржевых облигаций 1 500 000 штук). Доля фактически размещенных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг выпуска, подлежавших размещению, составила 100%.

Обязательства Эмитента по досрочному погашению 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 1 500 000 000 рублей и по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 15-ый, 16-ый и 17-ый купонные периоды в размере 40 680 000 рублей до настоящего момента Эмитентом не исполнены.

В соответствии с п. 9.5.1 Программы досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы.

В соответствии со статьёй 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

В соответствии со статьёй 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доказательств погашения долга ответчиком не представлено, таким образом, суд приходит к выводу, что требования истца о взыскании 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 1 500 000 000 руб., купонного дохода в размере 40 680 000 руб. подлежат удовлетворению.

Также истцом заявлено требование о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на 1 500 000 000 рублей (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период с 29.04.2022 по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

Согласно ст. 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

В соответствии с ч. 3 ст. 395 ГК РФ проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

Согласно п. 48 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» сумма процентов, подлежащих взысканию по правилам статьи 395 ГК РФ, определяется на день вынесения решения судом исходя из периодов, имевших место до указанного дня. 

Проценты за пользование чужими денежными средствами по требованию истца взимаются по день уплаты этих средств кредитору. Одновременно с установлением суммы процентов, подлежащих взысканию, суд при наличии требования истца в резолютивной части решения указывает на взыскание процентов до момента фактического исполнения обязательства (пункт 3 статьи 395 ГК РФ).

Довод ответчика о том, что требование о выплате процентов в соответствии со ст. 395 ГК РФ подлежат корректировке с учетом моратория введенного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 марта 2022 г. N 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами", подлежит отклонению ввиду следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 9.1 Закона о банкротстве для обеспечения стабильности экономики в исключительных случаях (при чрезвычайных ситуациях природного и техногенного характера, существенном изменении курса рубля и подобных обстоятельствах) Правительство Российской Федерации вправе ввести мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами (далее - мораторий), на срок, устанавливаемый Правительством Российской Федерации.

В рамках реализации указанного права принято постановление Правительства Российской Федерации от 28 марта 2022 г. N 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами", предусматривающее введение моратория сроком на шесть месяцев в отношении юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, за исключением должников, являющихся застройщиками многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, включенных в соответствии со статьей 23.1 Федерального закона от 30 декабря 2004 г. N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" в единый реестр проблемных объектов на дату вступления в силу указанного постановления.

Согласно подпункту 2 пункта 3 статьи 9.1 Закона о банкротстве на период моратория в отношении должников, на которых он распространяется, наступают последствия, предусмотренные абзацами пятым и седьмым - десятым пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве.

Это означает, что на обязательства, возникшие до 1 апреля 2022 г., распространяются последствия моратория в виде отсутствия начислений неустойки (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей.

Таким образом, обязательства, образовавшиеся после 1 апреля 2022 г., являются текущими платежами и указанные последствия моратория на них не распространяются, а значит проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 1 апреля 2022 г. по 1 октября 2022 г. по неуплаченным текущим обязательствам начисляются.

С учетом изложенного, требование истца в указанной части также подлежат удовлетворению.

Суд, рассмотрев заявленное ответчиком устное ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ПАО «ОР Групп», а также заявленное ПАО «ОР Групп»  ходатайство о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора и выслушав объяснение представителя ответчика, не находит предусмотренных ст. 51 АПК РФ оснований для его удовлетворения по следующим основаниям.

Ходатайства ответчика и ПАО «ОР Групп» мотивированы тем, что данный спор затрагивает права и законные интересы ПАО «ОР Групп» как Поручителя эмитента по основному обязательству перед владельцами облигаций, а, как следствие вынесенный судебный акт непосредственно затрагивает права ПАО «ОР Групп».

Пунктом 49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 "О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве" предусмотрено, что при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем судам следует исходить из того, что кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю либо только к должнику или только к поручителю. Если иск заявлен только к поручителю или только к должнику, суд вправе по своей инициативе привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, соответственно должника или поручителя (статья 43 ГПК РФ, статья 51 АПК РФ).

Не привлеченный к участию в деле должник или поручитель вправе ходатайствовать о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования.

В рамках настоящего дела требования предъявлены как основному должнику.

Привлечение же иных поручителей к участию в деле в качестве третьего лица является правом, а не обязанностью суда.

При вышеуказанных основаниях иска, а также учитывая процессуальное положение участников спора, с учетом разъяснений данных в пункте 49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 "О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве", суд приходит к выводу, что оснований для привлечения ПАО «ОР Групп» в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора не имеется.

Аналогичная правовая позиция изложена в Постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2022 N 09АП-72465/2022 по делу N А40-135538/2022.

Также суд учитывает, что согласно ст. 152 АПК РФ дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если настоящим Кодексом не установлено иное.

Таким образом, ходатайства о привлечении ПАО «ОР Групп» к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, по истечении почти 6 месяцев с даты принятия иска к производству суда, ведет только к затягиванию рассмотрения спора и, как следствие, к нарушению не только шестимесячного срока, но и разумного срока рассмотрения дела, что является одной из задач судопроизводства.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Истцом при подаче настоящего иска, уплачена государственная пошлина в размере 200 000 руб. согласно платежному поручению № 538 от 28 июня 2022 года.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ суд относит на ответчика расходы истца по госпошлине.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 41, 49, 65, 71, 110, 112, 150, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить.

Взыскать в пользу  ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" номинальную стоимость Биржевых облигаций в размере 1 500 000 000  руб. (Один миллиард пятьсот миллионов рублей 00 копеек), купонный  доход в размере 40 680 000 руб. (Сорок миллионов шестьсот восемьдесят тысяч рублей 00 копеек), проценты за пользование чужими денежными средствами, рассчитанные на сумму задолженности 1 500 000 000  руб. (Один миллиард пятьсот миллионов рублей 00 копеек) за период с 29.04.2022 г. по день фактической уплаты долга, расходы по оплате госпошлины в размере 200 000 руб. 

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.  

 

Судья:

Ю.В. Литвиненко