РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-78620/22-136-564

г. Москва

14 октября 2022 г.

Резолютивная часть решения объявлена «17» августа 2022 года.

Решение в полном объеме изготовлено «14» октября 2022 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Осипян М.Э. рассматривает в  открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

Никишанина Валерия Васильевича 

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551, Дата присвоения ОГРН: 01.11.2008, ИНН: 7733673955)

о взыскании 193400 руб.,

В судебном заседании приняли участие: 

от истца -  не явился, извещен,

от ответчика - Колесникова Е.Ю. по доверенности от 01.10.2021

Изучив материалы дела, заслушав представителя ответчика, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

Никишанин Валерий Васильевич обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО ИК "КЬЮБИЭФ" о взыскании 193400 руб. по договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги от 13.02.2013 №ДУ-Ф-П-2124/ИИС.

Истец ходатайствовала о рассмотрении спора в ее отсутствие.

В судебном заседании представитель ответчика исковые требования не признал, в удовлетворении иска просил отказать.

Суд на основании статей 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрел дело в отсутствие истца.

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом. 

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним. 

Как следует из материалов дела, правоотношения сторон возникли из заключенного между ними договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги от 13.02.2013 №ДУ-Ф-П-2124/ИИС.

В соответствии с приложением № 4а к договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (заявление о присоединении) истец (учредитель управления) в соответствии со статьей 428 ГК РФ полностью и безоговорочно соглашается с условиями договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги со всеми приложениями, в том числе Регламентом доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, и выражает свое согласие заключить на этих условиях с ответчиком (управляющим) договор. 

Учредитель управления подтверждает, что ознакомлен с Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, осознает и принимает на себя риски, изложенные в указанной Декларации о рисках, ознакомлен с договором, Регламентом и всеми приложениями к договору, опубликованными на сайте управляющего в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: http://www.qbfin.ru, и обязуется соблюдать все положения вышеуказанных документов. Учредитель управления подтверждает факт своего согласия со Стандартным инвестиционным профилем выбранной им стандартной инвестиционной стратегии, определенным управляющим в соответствии с внутренними документами, опубликованными на сайте управляющего в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: http://www.qbfin.ru. Учредитель управления также подтверждает получение реквизитов управляющего для перечисления денежных средств (приложение № 10 к договору).

В соответствии с п. 1 ст. 1012 ГК РФ по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

В силу п. 2 ст. 1012 ГК РФ осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.

Сделки с переданным в доверительное управление имуществом доверительный управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве такого управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования доверительного управляющего сделана пометка "Д.У.". При отсутствии указания о действии доверительного управляющего в этом качестве доверительный управляющий обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом (п. 3 ст. 1012 ГК РФ).

В соответствии с п. 1 ст. 1018 ГК РФ имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления, а также от имущества доверительного управляющего. Это имущество отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, открывается отдельный банковский счет.

Как следует из представленной в ПАО КБ "ВОСТОЧНЫЙ" расписки Никишанина В.В. от 13.02.2020, учредитель управления проинформирован о том, что договор заключается между ним и ответчиком; ПАО КБ "ВОСТОЧНЫЙ" не является поставщиком данной услуги; денежные средства по ДУ ИИС не подлежат обязательному страхованию и не застрахованы в соответствии с Федеральным законом от 23.12.2003 № 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации". 

В расписке о получении документов, подтверждающих присоединение к договору доверительного управления ценными бумагами на ведение индивидуального инвестиционного счета (далее - ДУ ИИС) истец как учредитель управления подтвердил, что решение о выборе инвестиционной стратегии принято ею самостоятельно, она ознакомлена с условиями ДУ ИИС, а также рисками, связанными с оказанием услуг по ДУ ИИС, а также ему предоставлена информация, характеризующая риски, сопутствующие приобретению и (или) владению финансовым инструментом: стоимость активов, переданных в доверительное управление, может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем; все сделки и операции с имуществом, переданным ею как учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления, все решения об инвестировании в конкретные объекты инвестирования принимаются ООО ИК "КЬЮБИЭФ" (управляющим) по собственному усмотрению, исходя из условий ДУ ИИС (Информационное письмо Банка России от 27.02.2017 № ИН-01-59/10 "Об информировании граждан при предложении им финансовых инструментов и услуг в кредитных организациях"). Указанная информация содержится также в заявлении истицы о присоединении к договору.

Банк России 03.06.2021 принял решение о запрете ответчику совершать следующие операции: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке. 

Банк России 08.07.2021 принял решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК "КЬЮБИЭФ".     

Банк России 21.09.2021 принял решение о назначении временной администрации в ООО ИК "КЬЮБИЭФ", руководителем временной администрации утвержден Дронов Яков Владимирович. 

Банк России 16.12.2021 принял решение о продлении срока деятельности временной администрации, назначенной приказом Банка России от 21.09.2021 № ОД-1969, до 19.01.2022. Банк России 13.01.2022 принял решение о продлении срока деятельности временной администрации, назначенной приказом Банка России от 21.09.2021 № ОД-1969, до 31.03.2022, а также об изменении срока прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ответчика и срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (действие лицензий прекращается с 01.04.2022).

Порядок возврата имущества из управления содержится в разделе 3 приложения № 1 к договору - Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.

В приложении № 7 к договору установлена форма распоряжения о возврате имущества, в которой следует указать какое имущество (денежные средства в размере, всего имущества, ценных бумаг), реквизиты для перевода денежных средств, реквизиты для перевода ценных бумаг, информацию о счете зачисления ценных бумаг.

Из представленных в дело доказательств следует, что управляющим исполнены обязательства по договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, что подтверждается отчетом о деятельности доверительного управляющего, аналитической выпиской (проводки), содержащие сведения об остатках ценных бумаг.

Поскольку распоряжение о возврате имущества по форме, установленной в приложении № 7 к договору, от истца не поступало, в связи с чем требование о возврате имущества не было удовлетворено ответчиком. 

Согласно статье 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 названного Кодекса.

Таким образом, для возникновения обязательств из неосновательного обогащения необходимы приобретение или сбережение имущества за счет другого лица, отсутствие правового основания такого сбережения или приобретения, отсутствие обстоятельств, предусмотренных статьей 1109 ГК РФ.

Ответчиком в материалы дела представлены доказательства исполнения обязательств по договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги от 13.02.2013 №ДУ-Ф-П-2124/ИИС, а именно внесением денежных средств в размере 47 643 490,81 руб. на депозит нотариуса города Москвы Савельева Александра Евгеньевича, что подтверждается платежным поручением от 30.03.2021 №3 и заявлениями о принятии в депозит нотариуса имущества клиентов общества с приложенными списками клиентов (депонентов) с перечнем имущества, подлежащего внесению в депозит нотариуса. 

Принимая во внимание, что истцом не представлены доказательства направления ответчику распоряжения о возврате соответствующего имущества по форме, установленной в приложении № 7 к договору, в связи с чем суд приходит к выводу, что заявленные исковые требования удовлетворению не подлежат. 

Кроме того, в Арбитражный суд города Москвы 30.03.2022 поступило заявление временной администрации ООО ИК "КЬЮБИЭФ о признании несостоятельным (банкротом) (дело № А40-64757/22-109-179), рассмотрение обоснованности заявления о признании должника банкротом назначено на 13.05.2022. 

Суд также учитывает, что внесение денежных сумм и ценных бумаг в депозит нотариуса в качестве исполнения обязательства должника перед кредитором допускается при наличии обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 327 ГК РФ. 

Особенности исполнения отдельных обязательств внесением денежных средств или ценных бумаг в депозит нотариуса могут быть предусмотрены законом (п. 54 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 № 54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении").

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Арбитражным процессуальным законодательством установлены критерии оценки доказательств в качестве подтверждающих фактов наличия тех или иных обстоятельств.

Доказательства, на основании которых лицо, участвующее в деле, обосновывает свои требования и возражения должны быть допустимыми, относимыми и достаточными. 

Признак допустимости доказательств предусмотрен положениями статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

В соответствии с указанной статьей обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. 

Достаточность доказательств можно определить как наличие необходимого количества сведений, достоверно подтверждающих те или иные обстоятельства спора. Отсутствие хотя бы одного из указанных признаков является основанием не признавать требования лица, участвующего в деле, обоснованными (доказанными). 

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования Никишанина Валерия Васильевича удовлетворению не подлежат.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на ответчика. 

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Никишанина Валерия Васильевича отказать. 

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы. 

Судья                                                                                А.Н. Петрухина