именем Российской Федерации

решение

Дело № А40-273403/19-145-569

10 декабря 2019г.

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена 04 декабря 2019 г.

Полный текст решения изготовлен 10 декабря 2019 г.

Арбитражный суд в составе:                              

Председательствующего судьи М.Т. Кипель

При ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1,

Рассмотрев в открытом судебном заседании суда заявление 

ООО «Корпоративный менеджмент РУС» (125171 Москва город шоссе Ленинградское 16а стр.1 эт.8, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 09.06.2010, ИНН: 

<

***>)

к Центральному Банку Российской Федерации (107016, Москва город, улица Неглинная, 12, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: 

<

***>)

об оспаривании Постановления от 25.09.2019 № 19-20635/3110-1, 

В судебное заседание явились:

от заявителя: ФИО2 (по дов. от 10.10.2019г. б/н, паспорт, диплом); 

от ответчика: ФИО3 (по дов. от 24.07.2018г. № ДВР18-31/281, паспорт, диплом);

установил:

ООО «Корпоративный менеджмент РУС» (далее - Заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее-ответчик, Банк) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 25 сентября 2019 года № 19-20635/3110-1 и снижении суммы штрафа, указанной в    постановлении о назначении административного наказания.

Заявитель поддерживает заявленные требования в полном объеме, указывает, что допущенное правонарушение следует признать малозначительным. 

Ответчик представил отзыв на заявление, против удовлетворения заявленных требований возражал по основаниям, изложенным в нем. 

Изучив материалы дела, выслушав мнение представителя заявителя, заинтересованного лица, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы заявления и отзыва на него, суд считает заявленные требования в части снижения суммы штрафа подлежащими удовлетворению.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, в связи с чем, в соответствии с ч. 7 ст. 210 АПК РФ оспариваемое постановление проверено судом в полном объеме.

Установленный ч. 2 ст. 208 АПК РФ срок на обжалование оспариваемого постановления заявителем не пропущен.

Согласно ч.6 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с ч.4 ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Как следует из материалов дела, в Банк России поступили обращения в отношении общих собраний владельцев облигаций общества с ограниченной ответственностью «Финанс-Авиа» (далее - Общество) серий 01 и 02 (регистрационные номера выпусков 4-01-36484-R и 4-02-36484-R соответственно; далее - Облигации), проведенных 15.07.2019 (далее - Собрания), на которых были приняты решения о согласии на заключение представителем владельцев Облигаций от имени владельцев Облигаций соглашений о прекращении обязательств по Облигациям новацией, а также об утверждении условий указанных соглашений (проектов соглашений о новации, утвержденных решениями единственного участника Общества 28.06.2019).

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ), статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России выносит предписания по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, в том числе по вопросам защиты прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках.

Согласно пункту 1 статьи 11 Закона № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

В ходе рассмотрения указанных выше обращений Представителю, являющемуся представителем владельцев Облигаций, направлено Предписание.

Согласно Предписанию Представителю не позднее 5 (пяти) рабочих дней, с даты получения Предписания, необходимо было предоставить в Банк России следующие сведения и документы:

- Позицию в отношении экономической целесообразности проведения корпоративных действий, указанных в устанавливающей части Предписания, а также в отношении оценки уровня обеспеченности прав владельцев Облигаций в связи с проведением указанных корпоративных действий.

- Сведения о планируемых Представителем действиях, направленных на защиту прав и законных интересов владельцев Облигаций в связи с подписанием соглашений о новации от 29.07.2019, заключенных между Представителем и Обществом во исполнение решений Собраний.

- Копии адресованных Представителю документов (запросов, обращений и т.д.) по вопросам, касающимся Облигаций, полученных Представителем от владельцев Облигаций в период с 18.06.2019 по дату получения Предписания, и копии ответов Представителя на данные документы с приложением копий документов, подтверждающих направление Представителем указанных ответов в соответствующие даты.

- В случае отсутствия у Представителя (непредставления Представителем) каких-либо документов, запрошенных Предписанием, -объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Почтовое отправление, содержащее Предписание (почтовый идентификатор 10701638011334; далее - Отправление), было направлено по адресу Представителя, указанному в электронной версии единого государственного реестра юридических лиц, опубликованной на официальном сайте Федеральной налоговой службы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть Интернет) (www.egrul.nalog.ru): 125171, 

<

...>, эт. 8.

Согласно информации сервиса «Отслеживание почтовых отправлений», размещенного на официальном сайте ФГУП «Почта России» в сети Интернет (www.pochta.ru), Отправление вручено Представителю 13.08.2019, следовательно, Представитель должен был исполнить Предписание в срок не позднее 20.08.2019 (включительно) (с учетом того, что 17.08.2019 и 18.08.2019 являлись выходными днями).

По истечении срока для исполнения Предписания 22.08.2019 Банком России получено письмо Представителя от 22.08.2019 № 03 CMR/ASL (вх. от 22.08.2019 № 399977; далее - Письмо), содержащее объяснения по факту непредоставления Представителем информации, указанной в пункте 1 предписывающей части Предписания, а также сведения, запрошенные в пункте 2 предписывающей части Предписания.

Также к Письму приложены копии адресованных Представителю документов (запросов, обращений и т.д.) по вопросам, касающимся Облигаций, полученных Представителем от владельцев Облигаций в период с 18.06.2019 по дату получения Предписания, запрошенные в пункте 3 предписывающей части Предписания.

При этом, в Письме Представитель указал, что на обращения владельцев Облигаций были направлены письменные ответы с подробной информацией о ситуации в отношении Облигаций.

Вместе с тем, копии указанных выше ответов Представителя, а также копии документов, подтверждающих направление Представителем данных ответов в соответствующие даты, равно как и объяснения по факту непредставления указанных документов с приложением копий подтверждающих документов во исполнение пунктов 3, 4 предписывающей части Предписания Представителем в установленный Предписанием срок в Банк России не представлены.

Таким образом, в установленный срок Представитель не выполнил законное предписание Банка России.

Ответственность   за   данное    административное    правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В ходе рассмотрения ответчиком дела об административном правонарушении №ЦА-28-ЮЛ-19-20635 представители ООО «КМР» факт совершения административного правонарушения не отрицали, представили письменные объяснения по делу и учитывая, что документы в ответ на предписание предоставлены с просрочкой на два дня просили признать допущенное ООО «КМР» административное правонарушение малозначительным.

Кроме того, представители ООО «КМР» предоставили копии документов, подтверждающих отправку Представителем ответов на обращения владельцев Облигаций (ФИО4, ФИО5, ФИО5, ФИО6, ООО «Управляющая компания «Инвест Менеджмент Центр»).

Судом установлено и подтверждается материалами дела, что Предписание не выполнено на дату рассмотрения дела об административном правонарушении (информация об ответе на обращение владельца Облигаций ФИО7 или пояснения ООО «КМР» в отношении отсутствия такого ответа в ходе рассмотрения дела представителями ООО «КМР» не представлены, в материалах рассматриваемого дела отсутствуют).

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объектом данного правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в сфере осуществления Банком России в установленном законом порядке контрольных (надзорных) функций, в том числе права на предъявление обязательных для исполнения предписаний, выданных в целях устранения выявленных нарушений.

Объективная сторона правонарушения состоит в том, что виновное лицо нарушает срок исполнения законного предписания, выданного уполномоченным органом. Оконченным данное правонарушение считается с момента нарушения срока исполнения предписания.

Состав вменяемого обществу правонарушения является формальным.

В соответствии со ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Согласно п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

На основании п.7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В силу норм частей 1 - 2 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, иными документами.

Как уже было указано судом ранее, Общество должно было исполнить Предписание в срок не позднее 20.08.2019 (включительно), однако, предписание Обществом не исполнено. Общество в Банк России с ходатайством о продлении срока исполнения Предписания не обращалось.

В данном случае факт совершения Обществом вмененного административного правонарушения подтверждается представленными в материалы дела доказательствами.

Допущенное нарушение не вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля Общества, следовательно, оно должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась в целях соблюдения правил и норм, за нарушение которых частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, однако Обществом не были приняты все зависящие от него меры для недопущения совершения правонарушения.

Вместе с тем, судом установлено, что на момент подачи настоящего заявления предписание Банка исполнено в полном объеме, в частности, в адрес ФИО7 направлена затребованная им информация. Аналогичная информация направлена в адрес Банка.

Суд учитывает, что допущенное Заявителем административное правонарушение не представляет существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям, требования, изложенные в предписании Банка, фактически исполнены.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое      положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1).

Согласно части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ, при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса (часть 3.3 статьи 4.1).

Рассматривая вопрос о наличии оснований для снижения штрафа, назначенного заявителю, суд учитывает объяснения заявителя, отсутствие отягчающих ответственность обстоятельств и принятие мер к устранению выявленных нарушений.

Суд, с учетом всех обстоятельств дела, полагает, что наложение на ООО «Корпоративный менеджмент РУС» штрафа в размере 500 000 руб. в рассматриваемом случае является чрезмерным.

Принимая во внимание, что наказание должно отвечать целям административного наказания, одной из которых является предупреждение совершения административных правонарушений в дальнейшем, и не должно превращаться в инструмент экономического подавления субъекта, суд полагает возможным снизить размер штрафа в два раза.

Суд считает, что такое наказание будет являться разумным, справедливым и соразмерным содеянному.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 4.5, 19.5 (9), 24.2, 28.2, 29.10, 30.1, 30.7 КоАП РФ, ст. ст. 64, 65, 71, 75, 167 - 170, 176, 208 - 211 АПК РФ, суд 

 

Р Е Ш И Л :

Постановление Центрального Банка Российской Федерации от 23.09.2019 № 19-20635/3110-1 изменить в части назначения административного наказания и снизить административный штраф до 250 000 руб.

В остальной части постановление оставить без изменения.

Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный  суд.

Судья М.Т. Кипель