﻿АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

17 октября 2019 года

Дело №

А56-41203/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 03.10.2019.

Полный текст постановления изготовлен 17.10.2019.

 

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кравченко Т.В., судей Боровой А.А. и Троховой М.В.,

при участии конкурсного управляющего закрытого акционерного общества «Терийоки Девелопмент» Архипова О.В. (паспорт, решение суда от 21.05.2018), от компании «Smashing Holding Limited» Барановой Н.В. (доверенность от 04.06.2018), от компании «Polo Investments Group Limited» Говорушина П.И. и Филипповой Д.А. (доверенность от 15.11.2018),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу компании «Smashing Holding Limited» на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.02.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2019 по делу  № А56-41203/2017,

у с т а н о в и л:

Компания «Polo Investments Group Limited», адрес: British Virgin Islands, P/O 4519, Road Town, Tortola, ul. Kastro, 30 Vikhems Kay 1 (далее – компания «Polo Investments»), обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании закрытого акционерного общества «Терийоки Девелопмент», адрес: 197720, Санкт-Петербург,       г. Зеленогорск, Гаванная ул., д. 2, лит. А, ОГРН 1117847367285, ИНН 7838464123 (далее – Общество), несостоятельным (банкротом). 

Определением от 07.07.2017 указанное заявление принято к производству.

Определением от 14.12.2017 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Архипов Олег Вячеславович.

Решением суда от 21.05.2018 (резолютивная часть решения объявлена 15.05.2018) Общество признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Архипов О.В. 

В рамках настоящего дела компания «Polo Investments» обратилась в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника (далее – реестр) задолженности в размере 78 322 615,08 руб., возникшей на основании договоров займа от 06.10.2008 № ЯКТ/4-6/1, 03.02.2005 № 050203, 24.02.2009 № ДЗ-02/09, 06.04.2009 № ДЗ-03/09 и 15.06.2009 № ДЗ-07-06/09.

Определением от 16.02.2018 требование компании «Polo Investments» в размере 78 322 615 руб. 08 коп. признано обоснованным и включено в третью очередь реестра.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.06.2018 определение от 16.02.2018 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 15.11.2018 определение от 16.02.2018 и постановление от 18.06.2018 отменены, дело направлено в суд первой инстанции на новое рассмотрение.

 При новом рассмотрении дела суд первой инстанции определением от 27.02.2019 частично признал обоснованным требование компании «Polo Investments» и включил в третью очередь реестра требование в размере                           34 209 374,44 руб., в остальной части требование оставлено без удовлетворения.

Постановлением апелляционного суда от 22.07.2019 определение от 27.02.2019 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе конкурсный кредитор компания «Smashing Holding Limited», адрес: British Virgin Islands, Road Town, Tortola, Р/О 3152 (далее – компания «Smashing Holding ltd.»), просит отменить определение от 27.02.2019 и постановление от 22.07.2019 в части признания обоснованным требования компании «Polo Investments» в размере 34 209 374,44 руб. и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления.

Податель жалобы ссылается на неисполнение судами указаний суда кассационной инстанции, приведенных в постановлении от 15.11.2018.

Податель жалобы указывает на отсутствие доказательств реальности цепочки уступок прав требований, а также на непредъявление к должнику требований по договорам займа.

По мнению компании «Smashing Holding ltd.», требование кредитора не является действительным в условиях истечения срока исковой давности.

В отзыве, поступившем в суд в электронном виде, компания «Polo Investments» возражает против удовлетворения кассационной жалобы.

Конкурсный управляющий Архипов О.В. в письменном отзыве также возражает против удовлетворения жалобы.

В судебном заседании представитель компании «Smashing Holding ltd.» поддержала доводы жалобы, а конкурсный управляющий Архипов О.В. и представители компании «Polo Investments» возражали против ее удовлетворения.

Остальные участвующие в деле лица надлежащим образом уведомлены о месте и времени судебного разбирательства, однако своих представителей для участия в судебном заседании не направили, что в соответствии со статьей 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Законность определения от 27.02.2019 в обжалуемой части и постановления от 18.07.2019 проверена в кассационном порядке.

При новом рассмотрении дела суд первой инстанции, с которым согласился и апелляционный суд, пришел к выводу, о том, что с учетом представленной расшифровки 510 строки «займы и кредиты» разделительного баланса на 31.12.2010 следует, что при реорганизации ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» в форме выделения из него Общества последним были приняты обязательства по договору займа от 03.02.2005 № 050203 в размере 32 907 344,67 руб. и по договору займа от 24.02.2009 № ДЗ-02/09 в размере 1 302 029,77 руб., а всего на сумму 34 209 374,44 руб. Ввиду изложенного суд первой инстанции отказал в признании обоснованным остальной части требования в размере 44 113 240,64 руб.

Определение от 27.02.2019 в части отказа в признании обоснованным требования компании «Polo Investments» в части 44 113 240,64 руб. в апелляционном и кассационном порядке не обжаловано.

Изучив материалы дела и проверив доводы жалобы, суд кассационной инстанции пришел к следующему.

В обоснование заявленного требования компания «Polo Investments» сослалась на договор займа от 03.02.2005 № 050203, подписанный компанией «SC Services Ltd» (займодавец) и обществом с ограниченной ответственностью «Яхт-клуб «Терийоки», именуемым в дальнейшем ООО «Яхт-клуб «Терийоки», (заемщик).

По условиям данного договора займодавец предоставляет заемщику заем в размере 1 000 000 долларов США с уплатой процентов в размере 2% годовых. Срок возврата займа – не позднее 03.02.2009.

При новом рассмотрении дела в качестве доказательства факта предоставления займа кредитор представил паспорт сделки                                                 № 05020001/0439/0038/6/0, в котором в качестве иностранного контрагента указана компания «SC Services Ltd», сумма транша не указана, раздел 6.3 не заполнен.

Кроме того, представлена квитанция от 10.02.2005 № 7928/2 о продаже ООО «Яхт-клуб «Терийоки» валюты в сумме 735 389 долларов США; уведомление банка от 10.02.2005 о поступлении на транзитный валютный счет 735 389 долларов США.

Также в качестве доказательства займа в материалы дела кредитор представил еще один паспорт сделки № 05110001/1569/0001/6/0, в котором в качестве иностранного контрагента указана иная компания - компания «Nyonnais Holding Limited», сумма транша указана в размере 735 389 долларов США.

В паспорте сделки указаны те же реквизиты договора, что и в паспорте сделки                                                 № 05020001/0439/0038/6/0: номер договора – 050203, дата подписания – 03.02.2005, сумма – 30 403 000 руб. 

В разделе 6.3 паспорта сделки «описание графика платежей по получению (предоставлению) заемных средств начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк паспорта сделки на оформление» дата платежа указана 10.02.2015, сумма – 735 389,00.

В разделе 6.4 паспорта сделки «описание графика платежей по возврату заемных средств начиная с даты предоставления резидентом в уполномоченный банк паспорта сделки на оформление» указано, что платеж на сумму 1 000 000 долларов США, осуществленный 03.02.2009, является погашением основного долга, а сумма 80 000 долларов США с датой погашения 03.02.2009 – погашением процентного платежа.

Также в материалы дела представлен паспорт сделки от 29.09.2011                       № 11090007/3176/0000/6/0 по этому же договору с указанием иностранного контрагента компании «Wesley Holding&Finance S.A.», не содержащий сведений о графике платежей по получению заемных средств и о графике платежей по возврату заемных средств.

При новом рассмотрении дела суды первой и апелляционной инстанций не дали оценку представленным доказательствам на предмет надлежащего переоформления прав требований к должнику в результате цепочки уступок прав требования.

В дальнейшем  компания «SC Services Ltd» (цедент), компания «Nyonnais Holding Limited» (цессионарий) и заемщик заключили договор от 09.09.2005 № 08/09-N-2005 уступки права и перевода долга по договору займа.

В дополнительном соглашении от 01.04.2006 № 1 компания «Nyonnais Holding Limited» и ООО «Яхт-клуб «Терийоки» договорились, что с 01.04.2006 проценты за пользование займом составляют 10% годовых, также изменена редакция пункта 1.1 договора займа, в который включено условие об уплате на сумму предоставленного займа с 01.04.2006 процентов в размере 10% годовых, а срок возврата займа определен - не позднее 03.02.2009, но не ранее чем по истечении трех лет с момента предоставления всей суммы займа.

Дополнительным соглашением от 12.03.2008 к договору займа от 03.02.2005  № 050203 компания «Nyonnais Holding Limited» и ООО «Яхт-клуб «Терийоки» изменили срок возврата займа на 01.03.2014.

Компания «Nyonnais Holding Limited» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» соглашением от 01.10.2010 № ЯКТ-2/N/2 согласовали размер задолженности в сумме 735 389 долларов США основного долга (в рублевом эквиваленте на 30.09.2010 – 22 358 031,77 руб.) и 346 982,63 доллара США процентов (в рублевом эквиваленте на 30.09.2010 – 10 549 312,90 руб.). Данный размер задолженности подтвержден актом сверки, подписанным сторонами за период с 01.10.2010 по 31.12.2010.

Компания «Nyonnais Holding Limited» (цедент) и компания «Wesley Holding&Finance S.A. Trident Chambers» (цессионарий) заключили соглашение от 21.12.2010 № 21/12-2010-1, в соответствии с которым цедент уступает цессионарию право требовать погашения задолженности, возникшей на 21.12.2010 из договора займа от 03.02.2005 № 050203. Стоимость уступаемого права определена в пункте 2.2 договора в размере  700 000 долларов США.

Дополнительным соглашением от 02.09.2011 к договору займа от 03.02.2005  № 050203 компания «Wesley Holding&Finance S.A. Trident Chambers», ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» и Общество установили, что в связи с реорганизацией ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» в форме выделения из него Общества и передачей последнему по разделительному балансу частично прав и обязанностей по договору займа, размер переданных прав и обязанностей составляет 32 907 344 руб. 67 коп.

При новом рассмотрении дела в суд первой инстанции был представлен разделительный баланс ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» на 31.12.2010, в котором в расшифровке 510 строки «займы и кредиты» Общества отражена задолженность перед компанией «Wesley Holding&Finance S.A.» по договору № 050203 в размере 32 907 344,67 руб.

Компания «Wesley Holding&Finance S.A.» (цедент) на основании соглашения от 20.03.2012 об уступке права требования № 01-05 передала компании «Nitar Investments Limited» (цессионарий) права требования в том числе по договору займа от 03.02.2005 № 050203, согласно которому цедент передал Обществу заем на сумму 22 358 031 руб. 77 коп. и 10 549 312,90 руб. процентов.

Пунктом 3.1 соглашения от 20.03.2012 предусмотрена обязанность цессионария уплатить цеденту  112 725 153 руб. 69 коп.

В дальнейшем компания «Nitar Investments Limited» на основании  соглашения от 31.12.2015 об уступке права требования № 12-15 уступила в пользу компании «Polo Investments» (цессионарий) в полном объеме права требования, возникшие из соглашения об уступке права требования от 20.03.2012 № 01-05.

Пунктом 3.1 соглашения от 31.12.2015 предусмотрена обязанность компании «Polo Investments» уплатить компании «Nitar Investments Limited» 112 725 153 руб. 69 коп.

Доказательства оплаты компанией «Polo Investments» приобретенного по договору права требования к должнику в материалы дела не представлены.

Также в обоснование заявленного требования компания «Polo Investments» указала на договор займа от 24.02.2009 № ДЗ-02/09, подписанный компанией «Wade Management LTD» (займодавец) и ЗАО «Яхт-клуб Терийоки» (заемщик), по условиям которого займодавец передает заемщику заем на  сумму 617 300 долларов США сроком до 01.05.2009 с уплатой за пользование заемными денежными средствами 15% годовых.

В качестве доказательства предоставления займа в размере 617 300 долларов США представлен мемориальный ордер от 10.03.2009 № 8276, составленный ОАО «БАЛТИНВЕСТБАНК». В мемориальном ордере содержание операции отражено как «на основании МТ103 ref 090306003566 PAYMENT ACC. THE LOAN AGREEMENT D02/09 DD 24.02.2009». Кроме того, представлена выписка по лицевому счету заемщика и свифт-сообщение.

Дополнительным соглашением от 01.05.2009 № 1 к договору срок возврата займа с уплатой процентов на нее определен до 01.03.2014 включительно.

Компания «Wade Management LTD» (цедент) и компания «Wesley Holding&Finance S.A.» (цессионарий) заключили 02.12.2009 в Санкт-Петербурге соглашение об уступке права требования № 01-09, в соответствии с которым цедент уступает  цессионарию права требования, возникшие по ряду договоров займа, включая договор от 24.02.2009 № ДЗ-02/09. Пунктом 3.1 данного  соглашения предусмотрено, что цессионарий обязан уплатить цеденту за уступленные права         12 845 000 долларов США.

Компания «Wesley Holding&Finance S.A.» на основании соглашения об уступке требования от 01.07.2010 № 01/07-2010 уступила право требования задолженности по договорам займа, заключенным с ЗАО «Яхт-Клуб «Терийоки», включая спорный договор, компании «Nyonnais Holding Limited». Стоимость уступаемого права согласована сторонами в размере 1 доллара США.

Компания «Nyonnais Holding Limited» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» заключили соглашение от 01.10.2010 № ЯКТ-2/N/5, в котором подтвердили размер задолженности по указанному договору займа в сумме 617 300 долларов США основного долга (в рублевом эквиваленте на 30.09.2010 – 18 767 771,90 руб.) и        121 261,43 доллара США проценты (в рублевом эквиваленте на 30.09.2010 –              3 686 722,26 руб.). Стороны договорились, что начиная с 01.10.2010 проценты на сумму займа по договору от 24.02.2009 №ДЗ-02/09 не начисляются. Также указанный размер задолженности подтвержден актом сверки, подписанном сторонами за период с 01.10.2010 по 31.12.2010.

На основании соглашения от 21.12.2010 № 21/12-2010-13 компания «Nyonnais Holding Limited» уступила право требования указанной задолженности в пользу компании «Wesley Holding&Finance S.A. Trident Chambers». Стоимость уступаемого права согласована сторонами в размере 1 доллара США.

Дополнительным соглашением от 02.09.2011 к договору займа от 24.02.2009  № ДЗ-02/09 компания «Wesley Holding&Finance S.A. Trident Chambers», ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» и Общество установили, что в связи с реорганизацией ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» в форме выделения из него Общества и передачей последнему по разделительному балансу частично прав и обязанностей по договору займа, размер переданных прав и обязанностей составляет 22 454 483,16 руб.

В разделительном балансе ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» на 31.12.2010 в расшифровке 510 строки «займы и кредиты» Общества отражена задолженность перед компанией «Wesley Holding&Finance S.A.» по договору займа от 24.02.2009         № ДЗ-02/09 в размере 1 302 029,77 руб.

Компания «Wesley Holding&Finance S.A.» (цедент) на основании соглашения от 20.03.2012 об уступке права требования № 01-05 передала компании «Nitar Investments Limited» (цессионарий) права требования в том числе по договору займа от 24.02.2009  № ДЗ-02/09, согласно которому цедент передал Обществу заем на сумму 18 767 771,90 руб.  и 3 686 711,26 руб. процентов.

Пунктом 3.1 соглашения от 20.03.2012 предусмотрена обязанность цессионария уплатить цеденту  112 725 153 руб. 69 коп.

В дальнейшем компания «Nitar Investments Limited» на основании  соглашения от 31.12.2015 об уступке права требования № 12-15 уступила в пользу компании «Polo Investments» (цессионарий) в полном объеме права требования, возникшие из соглашения об уступке права требования от 20.03.2012 № 01-05. Пунктом 3.1 соглашения от 31.12.2015 предусмотрена обязанность компании «Polo Investments» уплатить компании «Nitar Investments Limited» 112 725 153 руб. 69 коп.

Таким образом, компания «Polo Investments», ссылаясь на предоставление должнику заемных средств и цепочку соглашений об уступке прав требований по заемным обязательствам, акты сверок задолженности и разделительный баланс ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» и Общества, обратилась в суд с заявлением о признании обоснованным требования к должнику.

Согласно пункту 1 статьи 142 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) установление размера требований кредиторов осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 100 названного Федерального закона.

В силу статьи 100 Закона о банкротстве кредитор, предъявивший требование к должнику, должен также направить в суд и внешнему управляющему судебный акт или иные подтверждающие обоснованность требования документы.

В пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Для предотвращения необоснованных требований к должнику и, как следствие, нарушений прав его кредиторов к доказыванию обстоятельств, связанных с возникновением задолженности должника - банкрота, предъявляются повышенные требования

С учетом изложенного именно на компанию «Polo Investments» возложено бремя доказывания обоснованности заявленного требования.

Несмотря на повторное рассмотрение настоящего обособленного спора в судах первой и апелляционной инстанциях, компания «Polo Investments» не представила доказательств, устраняющих сомнения в обоснованности ее требования к должнику.

Акты приема-передачи документов от цедентов к цессионариям в рамках перечисленных соглашений об уступке требований в деле отсутствуют.

Сведения об оплате уступаемых прав требований к Обществу перечисленными компаниями, в том числе компанией «Polo Investments», не представлено.

Несмотря на приобретение прав требований к должнику на основании соглашения от 31.12.2015 об уступке права требования № 12-15 и наличии просрочки Общества в исполнении заемных обязательств, компания «Polo Investments» не представила доказательств обращения к Обществу с требованиями о погашении задолженности. 

Доказательства того, что предшествующие правообладатели права требования к Обществу принимали меры к истребованию задолженности, в дело не представлены.

Компания «Polo Investments» не представила доказательств принятия очевидных в рассматриваемой ситуации мер по проверке обоснованности приобретаемого права требования, не обеспечив получение от цедента всех актов приема-передачи документации, доказательств оплаты произведенных уступок.

Приемлемые объяснения причин подобного поведения независимого участника гражданского оборота, который должен действовать осмотрительно, не раскрыты.

В российском праве действует презумпция возмездности договора. Однако в ситуации предъявления к несостоятельному должнику требования о включении в реестр задолженности по заемным обязательствам 2005 и 2009 гг., основанного на многократных уступках прав требований, заключенных между иностранными компаниями, не раскрывающими состав своих бенефициаров, в отсутствие доказательств исполнения обязательств цедентами по уплате цессионариям цены приобретаемого права требования, подлежит применению повышенный стандарт доказывания обоснованности требования, в том числе в части добросовестного поведения участников спорных правоотношений.

Суд кассационной инстанции соглашается с доводом кассационной жалобы о мнимом характере сделок по уступке прав требований, совершенных с целью прикрытия дарения прав требований к должнику.

Несмотря на последовательную позицию компании «Smashing Holding ltd.» о необходимости раскрытия доказательств оплаты произведенных уступок прав требования, кредитор такие доказательства не раскрыл, равно как не представил доказательства принятия мер по получению соответствующих доказательств.

Такое поведение кредитора не является стандартным для гражданского оборота. Бремя опровержения приведенных сомнений лежит на компании «Polo Investments». Причем это не должно составить для нее затруднений, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником.

При изложенных обстоятельствах суд кассационной инстанции пришел к выводу о недоказанности заявителем обоснованности требования.

Поскольку законность определения и постановления суда первой и апелляционной инстанций повторно проверяется арбитражным судом кассационной инстанции, то на основании пункта 2 части 1 статьи 287 АПК РФ суд отменяет обжалуемые судебные акты и, не передавая дело на новое рассмотрение, принимает новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленного требования в той части, в которой оно было признано обоснованным судами первой и апелляционной инстанций.

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.02.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2019 по делу № А56-41203/2017 в части удовлетворения заявления компании «Polo Investments Group Limited» отменить.

В удовлетворении заявления компании «Polo Investments Group Limited» о включении в реестр требований кредиторов закрытого акционерного общества «Терийоки Девелопмент» требования в размере 34 209 374,44 руб. отказать.

 

Председательствующий

Т.В. Кравченко

Судьи

 

А.А. Боровая

М.В. Трохова