﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-13231/2019

15 июня 2020 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     04 июня 2020 года

Постановление изготовлено в полном объеме  15 июня 2020 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Тойвонена И.Ю.

судей  Барминой И.Н., Герасимовой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания:  Шамилиной А.Н.

при участии:  

от  Королёва А.С.: Наумов С.Н. по доверенности от 19.05.2020

конкурсный управляющий Анциферова Е.С., паспорт

от ИП Шестакова А.Н. по доверенности от 29.07.2020

от ИП Милешникова С.В.: Аксенин Я.А. по доверенности от 15.10.2018

от иных лиц: не явились, извещены 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-4227/2020)  рассмотрев апелляционную жалобу  Королева А.С. на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.12.2019 по делу № А56-13231/2019 (судья Климентьев Д.А.), принятое по заявлению конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Фреска» Анциферовой Елены Сергеевны 

об истребовании документов у бывшего генерального директора ООО «Фреска» Королёва Антона Сергеевича по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Фреска»

установил:

Индивидуальный предприниматель Шестаков Александр Николаевич (далее – заявитель, кредитор, ИП Шестаков А.Н.) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Фреска» (далее – должник, ООО «Фреска») несостоятельным (банкротом).

 Определением арбитражного суда от 14.02.2019 указанное заявление принято к производству.

Определением арбитражного суда от 17.04.2019 (резолютивная часть которого объявлена 15.04.2019) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Анциферова Елена Сергеевна. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 27.04.2019 № 76. 

Решением арбитражного суда от 13.08.2019 (резолютивная часть которого объявлена 12.08.2019) общество с ограниченной ответственностью «Фреска» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Анциферова Елена Сергеевна. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 24.05.2019 №152. 

В арбитражный суд от конкурсного управляющего ООО «Фреска» Анциферовой Елены Сергеевны (далее – конкурсный управляющий) поступило заявление, с учетом представленного уточнения, об обязании бывшего руководителя ООО «Фреска» Королева Антона Сергеевича (далее – Королев А.С., ответчик) обеспечить передачу печатей, штампов, материальных ценностей, бухгалтерской и иной документации должника, а именно передать конкурсному управляющему: 1. учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились); 2. выписку из ЕГРЮЛ; 3. документы, подтверждающие права ООО «Фреска» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт; 4. документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года; 5. расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 6. расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 7. расшифровка краткосрочных финансовых вложений; 8. учетную политику и документы, утвердившие ее; 9. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 10. расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; 11. локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; 12. протоколы собраний руководящих органов за период с 2015 г. по настоящее время; 13. приказы и распоряжения директора за период с 2015 г. по настоящее время; 14. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года; 15. договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; 16. номера расчетного и иных счетов ООО «Фреска», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; 17. документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Фреска денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); 18. справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 19. лицензии; 20. сертификаты; 21. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; 22. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); 23. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.; 24. сведения о внутренней структуре ООО «Фреска перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; 25. сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; 26. сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей; 27. наименование и адреса организаций, в которых ООО «Фреска» является учредителем (участником), сведения о доле участия; 28. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Фреска, его функций и видов деятельности; 29. сведения об ООО «Фреска, и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов. 30. Документы, подтверждающие дебиторскую задолженность в размере 1 115 000 рублей (согласно бухгалтерской отчетности за 2017г.).

Определением суда первой инстанции от 03.12.2019  заявление конкурсного управляющего об истребовании у Королева А.С. документации удовлетворено.

В апелляционной жалобе Королев А.С. не согласился с вышеназванным определением, полагая его необоснованным и подлежащим отмене. Податель жалобы ссылался на ненадлежащее уведомление о рассмотрении судом первой инстанции заявления управляющего,  а также указывал на то, что Королев А.С. не является с июня 2018 года руководителем должника, при указании в ЕГРЮЛ сведений об ином руководителе (Сысоевой Н.В.). Королев А.С. в жалобе также ссылался на то, что закон не устанавливает требований о составлении передаточного акта между прошлым и новым руководителем относительно передачи документации должника и полагал, что соответствующие документы должны находиться у нового руководителя.

В отзыве на апелляционную жалобу конкурсный управляющий Анциферова Е.С. с доводами подателя жалобы не согласилась, просила в удовлетворении жалобы отказать, указывая на то, что по имеющимся у управляющего сведениям данные о Сысоевой Н.В. как о руководителе должника, являлись недостоверными, Сысоева Н.В. не давала согласия на ее назначение руководителем должника и на передачу корпоративных прав участника должника, образцы соответствующих подписей Сысоевой Н.В.  в заявлениях не совпадают, данное лицо являлось номинальным руководителем должника, при отсутствии какого-либо документального подтверждения факта передачи первичной документации должника от Королева А.С к Сысоевой Н.В. Конкурсный управляющий в отзыве полагала несостоятельным довод Королева А.С о его ненадлежащем уведомлении о рассмотрении настоящего обособленного спора.

Информация о времени и месте проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы размещена на сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. с дополнительным информированием участвующих в деле лиц.

Информация об изменениях даты проведения судебного заседания в суде апелляционной инстанции, с учетом выносимых апелляционным судом определений от 26.03.2020 и от 23.04.2020, в связи с исполнением постановлений Президиума Верховного Суда РФ и Президиума Совета судей РФ от 18.03.2020 №808 и от 08.04.2020 №821 также размещена на сайте апелляционного суда.

В судебном заседании 04.06.2020 представитель Королева А.С. доводы апелляционной жалобы поддержал.

Представители конкурсного управляющего должника и кредиторов должника заявили возражения по апелляционной жалобе, просили отказать в ее удовлетворении.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, единственным руководителем и одним из учредителей ООО «Фреска» с момента регистрации ООО «Фреска» (21.12.2015) являлся Королев Антон Сергеевич, что следует из протокола собрания учредителей общества от 14.12.2015 №1.

 Согласно представленным выпискам из Единого государственного реестра юридических лиц с 28.06.2018 Сысоева Надежда Валерьевна указана в качестве  руководителя должника.

  Согласно сведениям, предоставленным из ЕГРЮЛ, Сысоевой Н.В. было подано заявление по форме Р 34002 о внесении сведений о недостоверности, в котором она указала, что согласия ООО «Фреска» на ее избрание в качестве руководителя данного Общества, как и на передачу прав участника не давала, деятельность в качестве участника и руководителя ООО «Фреска» данное лицо не осуществляет. 

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. 

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель  должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

В связи с признанием должника банкротом и утверждением конкурсным управляющим должника арбитражный управляющий направил в адрес места жительства бывшего генерального директора уведомление-запрос о передаче конкурсному управляющему должника печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, который остался без удовлетворения.

 Поскольку бывшим руководителем должника не исполнены обязанности, установленные статьей 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд об истребовании соответствующей документации у Королева А.С. 

Апелляционным судом в рамках проверки довода Королева А.С о ненадлежащем извещении о рассмотрении заявления управляющего об истребовании документов установлено, что в материалах дела имеются сведения, полученные от компетентных органов, относительно регистрации ответчика в г.Санкт-Петербурге по проспекту Народного Ополчения, дом 10 кв.253. По указанному адресу ответчику было направлено судебное извещение, которое не был получено адресатом, ввиду ненадлежащего обеспечения приема почтовой корреспонденции.  Вышеназванный адрес места регистрации указан Королевым А.С. и при подаче апелляционной жалобы.

Таким образом, следует признать, что судом первой инстанции были соблюдены требования закона в части извещения участвующих в деле лиц, в порядке, установленном ст.ст. 121-124 АПК РФ, тогда как неявка ответчика в судебное заседание, как и неполучение им судебного извещения не свидетельствуют о наличии каких-либо нарушений со стороны суда первой инстанции в части соответствующих уведомлений участвующих в деле лиц.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

 Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы. 

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Как обоснованно указал суд первой инстанции, руководителем ООО «Фреска» с 2015 по 2018 г.г. являлся Королев Антон Сергеевич. Доказательств передачи печатей, штампов, материальных и иные ценностей, бухгалтерской и иной документации должника ООО «Фреска» Королевым А.С. Сысоевой Н.В. не имелось. В этой связи, в условиях установления фактов недостоверности внесенных в ЕГРЮЛ сведений относительно Сысоевой Н.В в качестве руководителя ООО «Фреска», отсутствии каких-либо сведений и доказательств, указывающих на надлежащую передачу со стороны Королева А.С какой-либо первичной документации должника в адрес Сысоевой Н.В., с учетом отсутствия сведений о том, что Сысоева Н.В. фактически приступала к исполнению обязанностей руководителя должника, с принятием каких-либо управленческих решений, обращение конкурсного управляющего должника к Королеву А.С. об истребовании документации должника представляется обоснованным и правомерным.

Суд апелляционной инстанции дополнительно отмечает, что в рамках апелляционного пересмотра со стороны Королева А.С не было представлено каких-либо доказательств, указывающих на то, что данное лицо действительно намеревалось в надлежащей форме осуществить передачу корпоративных прав в отношении ООО «Фреска» и полномочия руководителя данного Общества иному лицу, в частности, Сысоевой Н.В. Апелляционный суд полагает возможным оценить поведение Королева А.С как недобросовестное по отношению к Обществу и его кредиторам, поскольку неисполнение определенных обязательств должника перед кредиторами возникло и имело место в период фактического исполнения именно Королевым А.С полномочий участника и исполнительного органа управления ООО «Фреска», тогда как действия по внесению в ЕГРЮЛ изменений в отношении смены  руководителя по существу были осуществлены  в преддверии банкротства Общества, что нельзя признать правомерным поведением участника гражданского оборота. Поскольку отсутствие первичной документации должника препятствует проведению мероприятий в процедуре банкротства должника и соответствующая передача всей документации является обязанностью бывших органов управления должника, то, как полагает апелляционный суд, заявление управляющего об истребовании документации ООО «Фреска» в отношении Королева А.С.  следует признать обоснованным.

Учитывая изложенное, оснований для отмены или изменения судебного акта суда первой инстанции апелляционным судом не установлено, что влечет отказ в удовлетворении апелляционной жалобы.  

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 03.12.2019 по делу №  А56-13231/2019/истреб1  оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

 

Судьи

И.Н. Бармина

 Е.А. Герасимова