АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

 

 

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-1946/2023

г. Чебоксары

16 октября 2023 года

Резолютивная часть решения оглашена 09.10.2023.

 

Арбитражный суд в составе:

судьи ФИО1,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО2

рассмотрев в заседании суда дело по заявлению

Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Чувашской Республики, г. Чебоксары, 

к арбитражному управляющему ФИО3, п. Большой ФИО4, 

о привлечении к административной ответственности, 

при участии:

от заявителя – ФИО5 по доверенности от 16.02.2023

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Чувашской Республики (далее – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении финансового управляющего ФИО3 (далее – ответчик) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявление мотивировано ненадлежащим исполнением ответчиком обязательств, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Ответчик не явился.

На основании статьи 123, части 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проведено в отсутствие не явившихся лиц.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителя заявителя, суд установил следующее.

Ведущим специалистом-экспертом отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления по результатам рассмотрения жалобы Банкирро Антареса Сульчаковича от 09.12.2022 на действия финансового управляющего гражданки ФИО7 ФИО3, поступившей в Управление 21.12.2022, документов по административному делу, поступивших в Управление, изучения сайтов Единого Федерального реестра сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ), газеты «Коммерсантъ» и Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии, в действиях арбитражного управляющего ФИО3 выявлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в процессе исполнения арбитражным управляющим своих обязанностей.

Усмотрев в действиях арбитражного управляющего признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, должностным лицом Управления составлен протокол об административном правонарушении от 13.03.2023 № 00112123.

Указанный протокол вместе с материалами проверки Управлением передан в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа. Составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 04.06.2020 по делу № А79-12630/2019 гражданка ФИО7 признана несостоятельной (банкротом), открыта процедура реализации имущества. Финансовым управляющим должника утвержден ФИО3, член СРО АУ «Лидер».

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 04.06.2021 по делу № А79-12630/2019 процедура реализации имущества должника в отношении ФИО7 завершена, полномочия финансового управляющего ФИО3 прекращены.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.l, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В силу пункта 1 статьи 213.8 Закона о банкротстве собрание кредиторовсозывается финансовым управляющим, утвержденным арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесённых к компетенции собрания кредиторов настоящим Федеральным законом.

Пунктом 6 статьи 213.26 Закона о банкротстве установлено, что о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина финансовый управляющий обязан информировать гражданина, конкурсных кредиторов и уполномоченный орган по их запросам, а также отчитываться перед собранием кредиторов.

Из материалов дела следует, что финансовом управляющим принято решение о проведении описи и оценки имущества должника, 29.03.2021 проведена опись имущества должника

Между тем, финансовый управляющий не отчитался перед собранием кредиторов о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина, сведения о созыве и проведении собрания кредиторов в ЕФРСБ отсутствуют.

Исходя из системного толкования положений Закона о банкротстве, в случае если судом в отношении должника была введена процедура реализации имущества, минуя процедуру реструктуризации долгов, то в таком случае в процедуре реализации имущества должника первое собрание кредиторов должно быть созвано финансовым управляющим, в том числе и для того, чтобы собранием кредиторов могла быть установлена очередность и порядок проведения собрания кредиторов.

В данном случае, управляющий обязан был провести первое собрание кредиторов и, в том числе, на нем представить отчет собранию кредиторов, информацию о проведения описи, оценки и реализации имущества гражданина.

Однако с целью представления гражданину, конкурсным кредиторам и уполномоченному органу информации (отчета) о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина собрание кредиторов должника арбитражным управляющим не было созвано.

В связи с вышеизложенным, доводы арбитражного управляющего отклоняются судом.

В соответствии с абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротствефинансовый управляющий обязан, в том числе направлять кредиторам отчетфинансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 143 Закона о банкротствеконкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Отчет финансового управляющего о своей деятельности является одной из форм контроля кредиторами за деятельностью арбитражного управляющего (п. 2 ст. 20.3, п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве).

В силу пункта 11 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299 (далее - Общие правила №299) к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (приложение № 4) и типовая форма отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (приложение № 5) утверждены приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 (далее - Типовые формы).

Согласно утвержденным типовым формам в конце отчета конкурсного управляющего о своей деятельности должен содержаться раздел «Приложение».

В отчете конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства в разделе «Приложение» должны быть указаны документы, подтверждающие сведения, указанные в отчете (копия реестра требований кредиторов на дату составления отчета с указанием размера погашенных и непогашенных требований; документы, подтверждающие погашение требований кредиторов; документы, подтверждающие продажу имущества должника, иные документы), количество листов каждого документа.

Однако к отчетам финансового управляющего от 28.09.2020, 21.12.2020 копии документов, подтверждающих сведения в отчетах, а также реестр требований кредиторов должника на вышеуказанные даты, не приложены. Кроме того, в отчетах отсутствует обязательный раздел «Приложение».

Арбитражный управляющий указал, что в первый отчетный квартал после введения процедуры банкротства ФИО7 ежеквартальные отчеты кредитору и в Арбитражный суд Чувашской Республики были направлены 30.09.2020 г.. В приложении к данному отчету не было документов, подтверждающих погашение требований кредиторов, а также документов, подтверждающих продажу имущества должника, поскольку согласно сведениям, содержащимся в отчете, конкурсная масса должника на дату его составления не сформирована, имущество выявлено не было, требование кредитора не погашено.

При завершении процедуры реализации имущества гражданина финансовый управляющий представил в Арбитражный суд Чувашской Республики полный пакет документов: - Отчет о результатах реализации имущества ФИО7 с приложенными документами 75л. - Подтверждение направления ходатайства иным лицам, участвующим в деле о банкротстве 1л. - Реестр требований кредиторов с приложенными документами 21л. - Заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства 3л. - Опись имущества гражданина 2л. - Решение о проведение описи имущества должника 2л. - Реестр требований по текущим платежам с приложенными документами 20л. - Финансовый анализ ФИО7 с приложенными документами 44л. 

Между тем, отсутствие в отчете арбитражного управляющего раздела «Приложение», свидетельствует о несоблюдении типовой формы отчета.

Согласно пункту 3 статьи 133 Закона о банкротстве отчет об использовании денежных средств должника конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов (комитету кредиторов) по требованию, но не чаще чем один раз в месяц.

Общими правилами №299 и Типовыми формами утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего, в том числе, отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (приложение 4), отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (приложение 5).

Таким образом, в соответствии с вышеуказанными нормативными актами, конкурсный (финансовый) управляющий должен готовить два отчета: отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, а также отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника.

Как следует из материалов дела, отсутствуют отчеты арбитражного управляющего об использовании денежных средств должника.

Действующее законодательство о банкротстве не содержит каких-либо исключений из общих правил о необходимости представления отчетов. Непредъявление судом и собранием кредиторов должника требований о предоставлении отчета об использовании денежных средств должника не освобождает арбитражного управляющего от обязанности по составлению такого отчета

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, финансовыйуправляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего нереже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Поскольку в ходе проведения процедуры реализации имущества должника собранием кредиторов иной порядок предоставления отчета финансового управляющего кредиторам не устанавливался, в силу пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий должника обязан направлять кредиторам отчет о своей деятельности не реже одного раза в квартал.

01.04.2021 в суд арбитражным управляющим представлен ежеквартальный отчет финансового управляющего от 21.12.2020 о результатах проведения реализации имущества гражданина.

Административный орган указал, что доказательств направления отчета финансового управляющего от 21.12.2020 о результатах проведения реализации имущества гражданина конкурсным кредиторам (АО «КредитЕвропаБанк», АО «Банк Русский Стандарт», ПАО «МТС-Банк», АО «Россельхозбанк») отсутствуют.

Между тем, отчет был направлен всем включенным кредиторам, а также суду, что подтверждает реестр писем об отправке от 29.12.2020.

В соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротствефинансовый управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно абзацу 9 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 04.06.2020 по делу №А79-2630/2019 гражданка ФИО7 признана банкротом, в отношении неё открыта процедура реализации имущества сроком на шесть месяцев, до 04.12.2020.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.24 Закона о банкротстве реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем на шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Соответственно, в этот срок финансовый управляющий должен не только провести соответствующий анализ финансового состояния должника и подготовить заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, но и принять меры, направленные на восстановление конкурсной массы должника, потерпевшей от такого банкротства.

Срок проведения анализа финансового состояния должника гражданина и составления заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренно и фиктивного банкротства Законом о банкротстве не установлен, однако такой срок не может превышать срок, на который введена процедура банкротства, и должен быть выполнен и представлен в суд до даты проведения судебного заседания по вопросу о признании гражданина банкротом.

Как следует из материалов дела, арбитражным управляющим 29.03.2021 проведен анализ финансового состояния ФИО7, исследуемый период с 01 января 2017 по 29 марта 2021 года.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и/или фиктивного банкротства гражданки ФИО7 арбитражным управляющим подготовлено 29.03.2021.

При этом суд учитывает доводы арбитражного управляющего, что не представлялось возможным раньше составить заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

В соответствии с абзацем четвертым пункта 2 статьи 213.7 Закона обанкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина,обязательному опубликованию подлежат сведения о наличии или об отсутствиипризнаков преднамеренного фиктивного банкротства.

В силу пункта 3 статьи 213.7 Закона о банкротстве порядок включения сведений, указанных в пункте 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, в ЕФРСБ устанавливается регулирующим органом.

Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 № 178 утвержден Порядок формирования и ведения ЕФРСБ (далее -Порядок № 178).

В пункте 3.1 Порядка № 178 предусмотрено, что сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных данным пунктом. В случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом предусмотрено внесение в информационный ресурс сведений, подлежащих также опубликованию, но срок их внесения не установлен, соответствующие сведения вносятся в информационный ресурс не позднее трех рабочих дней с даты возникновения установленной обязанности по их опубликованию.

Финансовым управляющим 29.03.2021 подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ФИО7

В ЕФРСБ финансовым управляющим 23.03.2021 размещено сообщение №6376953 о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства раньше даты (29.03.2021) подготовки самого заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

Как указал арбитражный управляющий, в анализе финансового состояния должника, отправленном в суд, была допущена опечатка, вместо действительной даты 23.03.2021 была указана дата 29.03.2021. На основании анализа финансового состояния, финансовым управляющим 23.03.2021 подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

Как следует из сайта ЕФРСБ финансовым управляющим должника 23.03.2021 размещено сообщение №6376953 о наличии или отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства раньше даты (29.03.2021) подготовки самого заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

Пунктом 1 Правил проведения арбитражным управляющим финансовогоанализа, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367 (далее - Правила 367), определено, что при проведении финансового анализа арбитражный управляющий анализирует финансовое состояние должника на дату проведения анализа, его финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность, положение на товарных и иных рынках.

При проведении финансового анализа арбитражный управляющий должен руководствоваться принципами полноты и достоверности, в соответствии с которыми в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются все данные, необходимые для оценки его платежеспособности; в ходе финансового анализа используются документально подтвержденные данные; все заключения и выводы основываются на расчетах и реальных фактах (пункт 5 Правил 367).

Финансовым управляющим 29.03.2021 подготовлен анализ финансового состояния должника за период с 01 января 2017 по 29 марта 2021 года.

Однако в разделе «Доходы и расходы должника» анализа финансового состояния не указаны сведения о ежемесячных доходах и расходах должника. Между тем, согласно справкам о сумме заработной платы, иных выплат и вознаграждений, представленных ИП ФИО8 Н.А.О. в ГУ-МО РО ФСС РФ филиал №35 (справка от 22.03.2021 №МНТД-000002); ИП ФИО9 в Фонд Социального страхования РФ (справка от 28.02.2021 Х2ХДТД-000007, справка формы 2 НДФЛ за 2021); ФИО10 (справка формы 2 НДФЛ за 2017, за 2018), сумма доходов ФИО7 составила: за 2017 год - 660,52 руб., за 2018 год - 40 665,14 руб., за 2019 год - 89 051,2 руб., за 2020 год - 180191,20 руб., за январь - февраль 2021 года-39 164,05 руб.

В разделе активы должника анализа финансового состояния должника от 29.03.2021 указаны сведения о проведении 22.03.2021 описи имущества, тогда как в самой описи имущества гражданина указана иная дата проведения описи имущества -29.03.2021.

            В данном случае суд учитывает доводы арбитражного управляющего.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях арбитражного управляющего состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена часть 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Исходя из изложенного, суд приходит к выводу, что является доказанным материалами дела наличие события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, факт его совершения и вину арбитражного управляющего в его совершении.

Как указал Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-О - положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Таким образом, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Порядок привлечения к административной ответственности административным органом не нарушен, нарушений прав лица, привлекаемого к ответственности, также не установлено. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении арбитражный управляющий уведомлен надлежащим образом (уведомление о вызове для составления протокола об административном правонарушении получено арбитражным управляющим 15.02.2023).

Срок давности привлечения к ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ не истек.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При этом согласно пункту 18.1 данного постановления Пленума квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния; применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Оценив характер правонарушения и степень его общественной опасности, роль правонарушителя, суд считает, что имеет место существенная угроза охраняемым общественным отношениям, которая заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, выполнение которых предусмотрено действующим законодательством, основания для применения статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно статье 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме (часть 1).

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба (часть 2).

На основании изложенного, с учетом всех обстоятельств дела, положений статей 4.1 - 4.3 КоАП РФ, характера и степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, а также с учетом отсутствия отягчающего административную ответственность обстоятельства, суд  приходит к выводу, что соразмерным совершенному правонарушению и достаточным для достижения задач законодательства об административных правонарушениях, указанных в статье 1.2 КоАП РФ, является административное наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  

 

Р Е Ш И Л:

арбитражного управляющего ФИО3 привлечь к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение десяти дней с момента его принятия. Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.

 

Судья

ФИО1