ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Вокзальная, 2, г. Ессентуки, Ставропольский край, 357601, http://www.16aas.arbitr.ru,

e-mail: info@16aas.arbitr.ru, тел. (87934) 6-09-16, факс: (87934) 6-09-14

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Ессентуки                                                                                 Дело № А20-898/2020

11.03.2021

Резолютивная часть постановления объявлена   03.03.2021.

Постановление изготовлено в полном объеме    11.03.2021.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Жукова Е.В., судей: Джамбулатова С.И., Годило Н.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, в отсутствии представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 14.01.2021 по делу №А20-898/2020, принятое по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Арт Трейд» - ФИО3 об истребовании документов у бывшего руководителя должника - ФИО2, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью общества с ограниченной ответственностью «Арт Трейд»,          

 

УСТАНОВИЛ:

В рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Арт Трейд» конкурсный управляющий должника ФИО3 обратилась в суд с заявлением, в котором просит: истребовать у бывшего руководителя ООО «Арт Трейд» ФИО2 и обязать передать конкурсному управляющему ФИО3 штампы, материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

1.учредительные документы; 

2.свидетельство ИНН; 

3.свидетельство ОГРН;

4.список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

5.документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

6.сведения об аффилированных лицах должника;

7.документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

8.протоколы и решения собраний органов управления должника; 

9.свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

16. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; 

18. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

19. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 

20. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

21. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

22. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время;

23. налоговую отчетность за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

24. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

25. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов: 

26. расшифровку финансовых вложений;

27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08. 10, 19, 20, 26, 41. 44, 50. 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70. 71, 76, 90, 91; 

28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

35. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

36.заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 

39.заявления работников на увольнение;

40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 

42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время;

44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 

45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

 47. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

 50. сведения о наличии обременении имущества должника; 

51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

53. сведения об остатках денежных средств на текущую дачу и о движении денежных средств за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время; 

54. заключения об оценке имущества должника;

55. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 

56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 

57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 

58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

59. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 16.03.2017 по настоящее время.

Определением Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 14.01.2021 по делу №А20-898/2020 ходатайство конкурсного управляющего удовлетворено. Суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязал бывшего руководителя ООО «Арт Трейд» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 выше указанные документы.

Не согласившись с определением Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 14.01.2021 по делу №А20-898/2020 ФИО2 обратился в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт. Апелляционная жалобу мотивирована тем, что судом первой инстанции нарушены нормы процессуального права, выразившихся в рассмотрении данного обособленного спора в отсутствие ФИО2, не извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

В обоснование жалобы, апеллянт ссылается на то, что при вынесении обжалуемого определения судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права и не полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

Отзыв на апелляционную жалобу суду не представлен.

01.03.2021 от ФИО2 поступило дополнение к апелляционной жалобе, в которой апеллянт просит отказать в удовлетворении требований, представив акт приема передачи №1 от 15.12.2020 и акт приема передачи №2 от 15.12.2020 о передачи материальных ценностей должника.

Лица, участвующие   в деле,  извещенные    надлежащим образом   о времени  и  месте  судебного заседания, не явились,  явку  представителей  не  обеспечили.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ)  при неявке в судебное заседание арбитражного суда лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело  в  их  отсутствие.

Правильность  определения  Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 14.01.2021 по делу №А20-898/2020  проверена в апелляционном порядке  в соответствии с главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, рассмотрев повторно дело               по апелляционной  жалобе,  проверив правильность применения норм материального права, учитывая доводы, содержащиеся в апелляционной    жалобе,  изучив и оценив   в  совокупности материалы дела,  арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

По смыслу статей 153, 159, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ходатайства и заявления лиц, участвующих в деле, рассматриваются судебном заседании с извещением непосредственных участников спора.

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Пункт 1 статьи 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" позволяет арбитражному управляющему запрашивать в деле о банкротстве необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах и об обязательствах, у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Перечисленные лица представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац десятый пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)").

Аналогичные положения закреплены в пунктах 8, 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Данное право корреспондирует и служит необходимым условием реализации финансовым управляющим обязанности принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц (статьи 20.3, 213.9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)").

По общему правилу сокрытие информации, в соответствии с положениями статьи 213.9 Закона о банкротстве может служить основанием для возникновения негативных последствий для должника на этапе завершения процедуры банкротства.

Таким образом, вышеуказанными нормами закона предусмотрено право финансового управляющего в рамках дела о банкротстве обращаться с требованиями о передаче финансовому управляющему документации должника.

С учетом изложенного, право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов должника возникает у арбитражного управляющего при неисполнении должника обязанности по их передаче финансовому управляющему в установленные законом сроки.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя опровержения доводов конкурсного управляющего о не передаче ему документации, необходимой для продолжения проведения процедуры банкротства, возлагается на бывшего руководителя ООО «Арт Трейд», который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании документации может служить установленный в судебном заседании факт передачи документов либо факт отсутствия документов.

Таким образом, учитывая изложенное, в данном случае, ходатайство арбитражного управляющего должника об истребовании у руководителя должника документации подлежало назначению к рассмотрению в судебном заседании, и лицо, у которого истребуются документы, подлежали уведомлению об этом судебном заседании.

Материалы дела, поступившие в суд апелляционной инстанции, не содержат сведений о принятии ходатайства арбитражного управляющего должника об истребовании документации к производству суда, и об извещении его о судебном заседании.

Приведенные нормы права закрепляют процессуальные гарантии осуществления участниками арбитражного процесса конституционного права на судебную защиту (часть 1 статьи 46 Конституции Российской Федерации) и права на осуществление судопроизводства с соблюдением принципов состязательности и равноправия сторон (статьи 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, а также иных участников арбитражного процесса о принятии искового заявления и возбуждении производства по делу, о месте и времени проведения судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия является неотъемлемой частью права лица на справедливое судебное разбирательство. В связи с этим Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации возлагает на арбитражный суд обязанность по надлежащему извещению участников процесса, нарушение которой рассматривается как безусловное основание для отмены судебного акта.

Таким образом, рассмотрение судом первой инстанции ходатайства без вызова заинтересованных лиц, с учетом вышеизложенного, обжалуемые судебные акты вынесены с существенным нарушением норм процессуального права и подлежат отмене на основании пункта 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Аналогичная правовая позиция изложена в Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 28.09.2020 N Ф08-7652/2020 по делу N А20-5491/2018, Постановление Арбитражного суда Московского округа от 18.12.2018 N Ф05-20734/2018 по делу N А40-217936/2017.

Кроме того, суду апелляционной инстанции от  бывшего руководителя ООО «Арт Трейд» ФИО2 представлено дополнение к апелляционной жалобе, к дополнению приложены новые доказательства которые не были предметом исследования в суде первой инстанции, а именно акт приема-передачи №1 от 15.12.2020 и акт приема-передачи №2 от 15.12.2020 который подписан арбитражным управляющим ФИО3 и бывшем руководителем ООО «Арт Трейд» ФИО2

Причиной непредставления в суд первой инстанции  послужило ненадлежащие извещение.

Как разъяснено в пункте 29 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" (далее - постановление Пленума N 12), поскольку арбитражный суд апелляционной инстанции на основании статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации повторно рассматривает дело по имеющимся в материалах дела и дополнительно представленным доказательствам, то при решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, он определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или заявитель не представил их по независящим от него уважительным причинам.

Непринятие арбитражным судом апелляционной инстанции новых доказательств при наличии к тому оснований, предусмотренных в части 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, может в силу части 3 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являться основанием для отмены постановления арбитражного суда апелляционной инстанции, если это привело или могло привести к принятию неправильного постановления.

Кроме того, процессуальный закон прямо не запрещает апелляционному суду принимать в том числе дополнительные документы, представленные для обоснования доводов апелляционной жалобы, а обязывает суд сделать это (абзац 2 части 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Учитывая, что акт приема-передачи №1 от 15.12.2020 и акт приема-передачи №2 от 15.12.2020 имеют существенное значение для принятия законного и обоснованного судебного акта, апелляционный суд счел необходимым приобщить к материалам дела указанные документы и дать им правовую оценку по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в совокупности с иными имеющимися в деле доказательствами.

Из вышеуказанного акта приема-передачи №1 от 15.12.2020 и акт приема-передачи №2 от 15.12.2020, следует что, в ответ на письмо арбитражного управляющего от 21.07.2020 г. с требованием предоставления бухгалтерской и иной документации ОО «Арт Трейд» бывший руководитель передал имеющиеся у него документы касательно деятельности ООО «Арт Трейд».

Также письмом от 15.12.2020 сообщил, что лицензий, сертификатов и свидетельств о членстве в СРО, долей в уставных капиталах юридических лиц, структурных подразделений, филиалов и представительств у общества никогда не было. Правом первой подписи в ООО «Арт Трейд» был наделен Генеральный директор ФИО2 Журнал доверенностей не заводился и не велся. Учетная политика организации и приказ о ее утверждении, база программы 1С не сохранились. Бухгалтерская, налоговая и иная отчетность во внебюджетные фонды на бумажном носителе отсутствует. Но всю эту отчетность можно запросить в ФНС, поскольку сдавалась она регулярно. Расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям», авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, финансовых вложений, у организации не имеется. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета предоставить нет возможности, поскольку база 1С отсутствует. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты и кассовые книги не сохранились. На момент начала процедуры банкротства имелась дебиторская задолженность ООО «Баксанский завод шампанских вин» в размере 114 542 649,18 руб. Вместе с тем, данная задолженность, является невозможной к получению, поскольку в отношении ООО «БЗШВ» также проходит процедура банкротства. В связи с этим, данную задолженность не включили в состав активов организации. Кредиторская задолженность, за исключением задолженности по налогам и сборам, на момент выхода в процедуру банкротства отсутствует. Задолженность перед гражданами за причинение вреда жизни и здоровью отсутствует. Задолженность по выплате выходным пособий и оплате труда лиц, работавших по трудовому договору и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности отсутствует. Движимого и недвижимого имущества у организации также не имеется. Ревизионной комиссии и аудиторских проверок за период деятельности ООО не проводилось. На текущую дату в организации сотрудников нет, все уволены. В связи с этим, приказы по личному составу, личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработный платы, выходных пособий работников - не имеются. Выдача авансов подотчетным лицам не проводилась. Сделок, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению, на текущую дату нет.

Таким образом, в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, бывший руководитель должника представил сведения управляющему об отсутствии части документов.

Вместе с тем,  акты приема-передачи №1 от 15.12.2020 и акт приема-передачи №2 от 15.12.2020 свидетельствуют о передачи также части документов конкурному управляющему, данные акты подписаны с обеих сторон и управляющим не оспариваются.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании документации может служить установленный в судебном заседании факт передачи документов либо факт отсутствия документов.

Частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что решения, постановления, принимаемые арбитражным судом, должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявления арбитражного управляющего ФИО3.

С учетом изложенного, определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 14.01.2021 по делу №А20-898/2020 подлежит отмене с принятием по делу нового судебного акта об отказе в удовлетворении заявления.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 266 - 272  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 14.01.2021 по делу №А20-898/2020 отменить. 

В заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Арт Трейд» - ФИО3 об истребовании документов у бывшего руководителя должника - ФИО2 отказать. 

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через суд первой инстанции.        

Председательствующий      Е.В. Жуков

Судьи                                                                                                     С.И. Джамбулатов

                                                                                                    Н.Н. Годило