Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело  № А40-21171/18-93-174

08 мая 2018 года

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена 27 апреля 2018 года.

Решение в полном объеме изготовлено  08 мая 2018 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Судьи Позднякова В.Д. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по заявлению ФИО2

к Банку России (ОГРН 

<

***>)

об оспаривании приказа от 23.11.2017 №ОД-3303 "Об аннулировании квалификационных аттестатов серии АА №019973 и серии АА №021000"

при участии: 

от заявителя – ФИО2 (паспорт гр-на РФ);

от ответчика – ФИО3 (дов. от 05.07.2017 №двр17-010/197), ФИО4 (дов. от 17.04.2018 №двр18-03/154).

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России о признании незаконным приказа Банка России от 23.11.2017 №ОД-3303 "Об аннулировании квалификационных аттестатов серии АА №019973 и серии АА №021000, выданных ФИО2".

В обоснование заявленных требований заявитель указывает на то, что оспариваемый приказ принят без учёта факта отсутствия подтверждения совершения вменяемых нарушений Истцом, без учёта факта отсутствия вины Истца, на основании непроверенных данных в отношении Истца. Ссылается на отсутствие у заявителя фактической возможности повлиять на принятие обществом решений по профессиональной деятельности в период с 22.11.2016  по 21.12.2016, деятельность заявителя в указанный период времени не могла кардинально повлиять на деятельность Общества как профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе повлечь неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах даже с учётом занятия должности заместителя генерального директора - контролёра Общества вплоть до 04.04.2017.

Банком России представлен письменный отзыв на заявление, в котором просит суд в удовлетворении заявленных требований отказать, поскольку  оспариваемый приказ Банка России от 23.11.2017 № ОД-3303 «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии АА № 019973 и серии АА № 021000, выданных ФИО2» соответствует законам и иным правовым актам.

Заявитель в судебном заседании поддержал заявленные требования.

Представители заинтересованного лица возражали против удовлетворения требований по основаниям, изложенным в отзыве. 

Изучив материалы дела, выслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы заявления и отзыва на заявление, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч.1 ст.198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Установленный ч.4 ст. 198 АПК РФ срок на обжалование оспариваемого решения заявителем не пропущен.

Как следует из материалов дела, приказом Банка России от 23.11.2017 № ОД-3303 «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии АА № 019973 и серии АА № 021000. выданных ФИО2» аннулированы выданные заявителю квалификационные аттестаты в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенными Заявителем, которая являлась заместителем генерального директора - контролером Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Капитал».

В соответствии с пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пункту 7 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, в том числе контролером, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц. 

Приказом Банка России от 23.11.2017 № ОД-3394 «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности, выданных Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Капитал» аннулированы выданные Обществу лицензии на осуществление брокерской деятельности от 05.10.2006 № 077-09505-100000 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности от 05.10.2006 № 077-09508-010000 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности от 29.01.2008 № 077-10977-000100 без ограничения срока действия в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В период исполнения Заявителем функций заместителя генерального директора -контролера Общества ее действия и/или бездействие привели к нарушениям Обществом законодательства о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, выданных Обществу.

В соответствии с абзацем четвертым пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России 24.05.2012 № 12-32/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле), контролер при осуществлении своей деятельности контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе соблюдение установленных законодательством Российской Федерации требований к размеру собственных средств профессионального участника, иных расчетных нормативов и показателей.

В нарушение абзаца четвертого пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле Заявитель не контролировала соблюдение Обществом законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг в части требований к размеру собственных средств, учитывая факт несоответствия размера собственных средств Общества установленному минимальному размеру собственных средств на 16.12.2016, 31.12.2016 и 18.01.2017.

Факт несоответствия размера собственных средств Общества установленному минимальному размеру собственных средств подтверждается отчетностью по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 16.12.2016, 31.12.2016 и 18.01.2017, подписанной Заявителем.

Данные нарушения, допущенные Заявителем, привели к неоднократному нарушению Обществом пункта 2.1.1 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Положение № 481-П). согласно которому размер собственных средств общества должен соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

В соответствии с абзацем третьим пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника.

В нарушение абзаца третьего пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле Заявитель не контролировала соблюдение Обществом законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг в части соблюдения сроков представления отчетности профессионального участника, учитывая факт несвоевременного представления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 16.12.2016, 31.12.2016 и 18.01.2017.

Сроки составления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» в рассматриваемый период установлены Указанием Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и предоставления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание № 3533-У)1.

Согласно пункту 2 Порядка составления и предоставления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» (Приложение 1 к Указанию № 3353-У) отчет составляется:

ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляется в течение месяца, следующего за отчетной датой;

по требованию Банка России и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России; в случае несоответствия минимальному размеру собственных средств и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств.

Отчет по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 16.12.2016 был представлен письмом от 02.02.2017 № 02-02/02. т.е. с нарушением срока.

Отчеты по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 31.12.2016 и 18.01.2017 были представлен письмом от 08.02.2017 № 2-08/02 в ответ на предписание Банка России от 18.01.2017 № 55-1-1-1/120. т.е. с нарушением срока.

В своем заявлении Заявитель указывает, что не могла выявить данные нарушения ранее, чем 29.01.2017, в связи с нормативно закрепленными сроками сдачи отчетности «Расчет собственных средств» согласно требованиям Указания № 3533-У.

Данный довод является несостоятельным, поскольку согласно пункту 2 Порядка составления и предоставления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» (Приложение 1 к Указанию № 3353-У) отчет составляется, в том числе, и в случае несоответствия минимальному размеру собственных средств и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств.

На проведенной с участием Заявителя 30.12.2016 надзорной встрече Банк России проинформировал ФИО2 о потенциальных рисках учета Обществом собственных и клиентских ценных бумаг в иностранных депозитариях (что привело к несоответствию размера собственных средств Общества минимальному размеру собственных средств) и, следовательно, Заявитель могла предпринять действия по выявлению и устранению установленных впоследствии нарушений законодательства о ценных бумагах, совершенных Обществом и своевременно представить отчеты в Банк России.

Заявитель бездействовала до получения предписания Банка России от 18.01.2017 № 55-1-1-1/120, которым запрашивался, в том числе, расчет собственных средств Общества.

Довод Заявителя о том, что в ее действиях отсутствует вина, опровергается отчетом контролера ООО «ПК «Прайм Капитал» (ФИО2) о проверке нарушения от 29.01.2017, в пункте 5 которого указано, что лицом, виновным в совершении нарушения является контролер ФИО2

Согласно абзацу первому пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно части пятой статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

При этом пунктом 8 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц. должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.

Пункт 2 Указания Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария» предусматривает, что депозитарий проводит сверку соответствия количества ценных бумаг, предусмотренную статьей 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо и счете неустановленных лиц. и информации, содержащейся в следующих документах:

в случае проведения Сверки между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, - в последнем предоставленном депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации.

Изложенное указывает на необходимость открытия депозитарием, учитывающим иностранные ценные бумаги и имеющим в качестве «вышестоящего» учетного института иностранную организацию, отдельного счета, открытого как лицу, действующему в интересах других лиц.

В нарушение абзаца первого пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле Заявитель в период 31.12.2016 по 31.01.2017 не контролировала обеспечение выполнения требования по раздельному учету прав на ценные бумаги Общества и его клиентов, что подтверждается условиями договора от 30.11.2016 № 20128/А, заключенного с иностранной организацией ИП «БЕТА КОРП» АД (Болгария).

Согласно содержанию договора № 20128/А в качестве КЛИЕНТА фигурирует исключительно Общество.

Согласно п. 10.1 денежные средства хранятся ИП «БЕТА КОРП» АД  на общем банковском счете для денежных средств КЛИЕНТА, согласно п. 11.1 ИП передает и/или предоставляет клиенту право собственности на купленные и, соответственно, приобретенные при обмене за его счет, имеющиеся финансовые инструменты в офисе ИП.

Таким образом, при поступлении активов (денежных средств или финансовых инструментов) на счета, открытые ИП Обществу, право собственности на них автоматически переходит Обществу.

Данное нарушение, допущенное Заявителем, привело к нарушению Обществом статьи 7 и пункта 8 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг (учет собственных ценных бумаг Общества и ценных бумаг его клиентов в период 31.12.2016 по 31.01.2017 осуществлялся без разделения на собственные и клиентские).

В нарушение абзаца первого пункта 4.2. Положения о внутреннем контроле Заявитель не контролировала осуществление Обществом в период с 31.12.2016 по 31.01.2017 хранения ценных бумаг иностранных эмитентов (публично обращающихся в Российской Федерации) в организации, не включенной в перечень, определенный Указанием Банка России от 22.06.2016 № 4050-У «Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок, а также в которых депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации» (далее - Указание № 4050-У).

Данное нарушение, допущенное Заявителем, привело к нарушению Обществом пункта 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, согласно которому в случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации учет прав на такие ценные бумаги осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации и соответствующими требованиям нормативных актов Банка России к таким депозитариям, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов такие депозитарии открывают счет лица, действующего в интересах других лиц. в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный Банком России.

В нарушение пункта 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов (публично обращающихся в Российской Федерации) осуществлялся в организации, не включенной в перечень, определенный Указанием Банка России от № 4050-У - ИП «БЕТА КОРП» АД, что подтверждается договором № 20128/А.

Заявитель в своем заявлении указывает, что считает незаконным принятое Банком России решение об аннулировании выданных ей квалификационных аттестатов серии АА № 019973 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и серии АА№ 021000 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность. 

Вместе с тем, нормы действующего законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг не устанавливают условия аннулирования конкретного квалификационного аттестата физического лица, а содержат общую формулировку, согласно которой в случаях, предусмотренных указанными нормативными актами. Банк России принимает решение об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных специалисту финансового рынка.

Заявитель, будучи заместителем генерального директора - контролером Общества, ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее функции, что подтверждается вышеназванными нарушениями.

Следовательно, Заявитель не соответствует квалификационным требованиям к контролеру и специалистам финансового рынка, что свидетельствует о невозможности исполнять обязанности специалиста финансового рынка в любом из видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Кроме того, аннулирование у аттестованного лица всех имеющихся у него квалификационных аттестатов в связи с выявлением в его действиях (бездействии) неоднократных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, свидетельствующих о недобросовестном поведении аттестованного лица на финансовом рынке, осуществляется, в том числе в целях предупреждения совершения указанным лицом в дальнейшем нарушений требований законодательства на финансовых рынках и обеспечения стабильности и устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации, а также для защиты прав и законных интересов широкого круга лиц, в частности, потребителей финансовых услуг.

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что оспариваемый приказ  является законным, обоснованным и не нарушает права и законные интересы заявителя.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 71,75, 167-170, 176, 197-201 АПК РФ,

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления о признании незаконным приказа Банка России от 23.11.2017 №ОД-3303 "Об аннулировании квалификационных аттестатов серии АА №019973 и серии АА №021000, выданных ФИО2" – отказать.

Проверено на соответствие Федеральному закону «О рынке ценных бумаг».

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме) в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                          В.Д.Поздняков