Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-2667/2022

г. Хабаровск

31 мая 2022 года

Резолютивная часть решения оглашена 24.05.2022 года.

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи  Ж.Г. Шестак,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению прокурора Кировского района города Хабаровска (680009, 

<

...>) о привлечении ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, 

в судебное заседание явились представители:

от заявителя – помощник прокурора Дмитриченко Ю.С., удостоверение ТО №314844;

от лица, привлекаемого к ответственности - ФИО3 по доверенности  от 01.02.2022  (присутствовал при оглашении резолютивной части решения).

Сущность дела: прокурор Кировского района города Хабаровска (далее – прокурор, заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении бывшего директора общества с ограниченной ответственностью «Диалог» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Представитель заявителя в судебном заседании на заявленном требовании настаивал по основаниям, указанным в заявлении.

ФИО2, извещенный о времени и месте судебного разбирательства в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в судебное заседание не явился, отзыв на заявление не представил. Заказное письмо, которым ответчику по адресу, указанному в адресной справке исх. № 39/2-2198 от 04.05.2022, направлялась копия определения от 25.04.2022, возвращено организацией почтовой связи по причине истечения срока хранения, так как, несмотря на оставленные извещения, адресат за его получением не явился. Сведений об ином адресе лица, привлекаемого к ответственности, у суда не имеется. В силу п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ ответчик признаётся извещённым надлежащим образом.

Изучив материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 15.09.2017 возбуждено производство по делу №А73-14263/2017 о банкротстве общества с ограниченной ответственностью «Диалог» (далее – ООО «Диалог», должник).

Определением суда от 28.10.2019 при рассмотрении дела о банкротстве ООО «Диалог» применены правила параграфа 7 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) о банкротстве застройщиков.

Определением от 10.01.2020 (резолютивная часть) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим имуществом должника утверждена ФИО4, из числа членов Союза арбитражных управляющих «Континент».

Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 07.08.2020 по делу №А73-14263/2017 ООО «Диалог» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО4.

Определением суда от 13.08.2020 (резолютивная часть от 05.08.2020) на директора ООО «Диалог» ФИО2 возложена обязанность передать временному управляющему ООО «Диалог» заверенные копии следующих документов в отношении ООО «Диалог»: расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» либо соответствующие сведения; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам либо соответствующие сведения, документы об обоснованности авансов; расшифровку краткосрочных финансовых вложений либо соответствующие сведения; учетную политику и документы, утвердившие ее; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности либо соответствующие сведения (с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения); договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; номера расчетного и иных счетов ООО «Диалог», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Диалог» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); лицензии, сертификаты; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.; сведения о внутренней структуре ООО «Диалог», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; сведения о выданных доверенностях; наименование и адреса организаций, в которых ООО «Диалог» является учредителем (участником), сведения о доле участия; нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Диалог», его функций и видов деятельности.

Прокуратурой Кировского района г. Хабаровска установлено, что бывший руководитель ООО «Диалог» ФИО2 не исполнил определение суда от 13.08.2020, документы о финансово-хозяйственной деятельности должника арбитражному управляющему в установленный законом срок не передал. 

По установленному факту 18.02.2022 исполняющим обязанности прокурора Кировского района г. Хабаровска Загороднюком Е.Ю. в отношении ФИО2, без его участия, вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

О времени и месте рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении (18.02.2022г. в 11 час. 00 мин.) бывший руководитель ООО «Диалог» извещался надлежащим образом, путем направления соответствующего уведомления от 13.01.2022г. №2-12-2021 по адресу места регистрации ФИО2 (680011, 

<

...>) заказным письмом с почтовым идентификатором 68003366018805, которое возвращено отправителю за истечением срока хранения.

Для решения вопроса о привлечении лица к административной ответственности в порядке статьи 23.1 КоАП РФ материалы дела об административном правонарушении направлены прокурором в арбитражный суд.

Заслушав в судебном заседании пояснения представителя прокурора, исследовав и оценив, с позиций статьи 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, суд приходит к следующему выводу.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Объективную сторону правонарушения образует, в том числе несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, наделенные организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями, и действия (бездействие) которых влекут незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Порядок и условия проведения процедур банкротства и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов, регулируются Федеральным законом от 26.10.2002  № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве, Закон № 127-ФЗ).

В соответствии со статьей 2 Закона о банкротстве процедура наблюдения определена как процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях обеспечения сохранности его имущества, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов. 

Абзацем 7 пункта 1 статьи 66 Закона № 127-ФЗ установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника. Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в пункте 2 статьи 66 Закона обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. При этом, сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, в силу положений части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве ФИО2, являясь в рассматриваемый период  руководителем ООО «Диалог», обязан был не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего (10.01.2020), то есть не позднее 26.01.2020 предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. 

Неисполнение указанной обязанности ФИО2 в добровольном порядке в установленный законом срок образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и является основанием для привлечения должностного лица к административной ответственности.

Обстоятельства рассматриваемого административного правонарушения подтверждаются имеющимися в материалах дела доказательствами, в частности, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 18.02.2022, определением арбитражного суда от 13.08.2020 по делу №А73-14263/2017, информацией конкурсного управляющего ФИО4 от 24.02.2022. Доказательств, опровергающих установленные судом обстоятельства, лицом, привлекаемым к ответственности, не представлено и материалы дела не содержат.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ, лица, осуществляющие руководство юридическим лицом, несут ответственность как должностные лица.

Вина должностного лица выражается в нарушении требований законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), при этом суду не представлено доказательств, свидетельствующих об отсутствии у него возможности надлежащего исполнения обязанностей, установленных законодательством о банкротстве в силу наличия каких-либо объективных причин, не зависящих от воли руководителя. 

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях (бездействии) бывшего руководителя ООО «Диалог» состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Фактические обстоятельства дела не свидетельствуют об исключительности ситуации, позволяющей признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9. КоАП РФ, как это сформулировано в пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях». Основанием для освобождения от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Доказательств наличия указанных обстоятельств материалы дела не содержат.

Совершенное должностным лицом правонарушение посягает на урегулированный законодательством Российской Федерации порядок в сфере общественных отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота. 

Учитывая вышеизложенное, суд не находит оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, позволяющей квалифицировать рассматриваемое правонарушение в качестве малозначительного.

Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ).

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает ответственность в виде наложения административного штрафа в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

По имеющимся материалам дела судом не установлено обстоятельств, отягчающих и смягчающих ответственность должностного лица, в связи с чем, учитывая вытекающий из Конституции Российской Федерации принцип дифференцированности, соразмерности и справедливости наказания, суд считает возможным назначить ФИО2  наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Административный штраф подлежит уплате не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу по следующим реквизитам: получатель платежа – УФК по Хабаровскому краю (Прокуратура Хабаровского края), ИНН 

<

***>, КПП 272101001, БИК 040813001, ОКАТО 08401000000, счет №40101810300000010001 в ГРКЦ ГУ Банка России по Хабаровскому краю г. Хабаровск, код бюджетной классификации 11690010016000140, Глава 41511690010016000140, наименование платежа – штраф по решению Арбитражного суда Хабаровского края от 31.05.2022г. по делу № А73-2667/2022.

Процедура производства по делу об административном правонарушении соблюдена, нарушения выявлены уполномоченным лицом в порядке, соответствующем действующему законодательству, процессуальных нарушений, которые носили бы существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (ст. 24.5 КоАП РФ), судом не усматривается.

Руководствуясь статьей 4.1, частью 4 статьи 14.13, частью 3  статьи 23.1 КоАП РФ, статьями 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения,  место рождения: гор. Ереван Армянской ССР, адрес регистрации: 

<

...>, привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуть административному наказанию в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей в доход федерального бюджета.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено или не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Хабаровского края.

Судья                                                                                    Ж.Г. Шестак