Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-49360/2019

06 августа 2019 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 23 июля 2019 года.

Полный текст решения изготовлен 06 августа 2019 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составесудьи Жбанова В.Б.,

при ведении протокола судебного заседания

помощником судьи Петровской М.Г.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

Истец: Общество с ограниченной ответственностью «СК Альянс»

Ответчик: ФИО1 

об обязании передать документы, о взыскании судебной неустойки

при участии

от истца: не явился (извещен);

от ответчика: не явился (извещен).

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «СК Альянс» обратилось в суд с исковым заявлением к ФИО1 об обязании передать Обществу документы, а также о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 рублей за каждый последующий месяц просрочки до момента его фактического исполнения.

В судебное заседание 02.07.2019 стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания не явились, своих представителей не направили, возражений и ходатайств не представили.

Арбитражный суд, в порядке статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации завершил предварительное судебное заседание и перешел в судебное разбирательство, обязал МИФНС №15 по СПБ представить копию материалов регистрационного дела ООО «СК Альянс» (ИНН 

<

***>) за период с 01.09.2017 по 01.04.2019, обязал ответчика представить письменный мотивированный отзыв на иск.

От налоговой инспекции поступили запрошенные судом документы.

В судебное заседание 23.07.2019 стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания не явились, своих представителей не направили, от истца поступило ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Исследовав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, суд установил, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям:

Общество с ограниченной ответственностью «СК Альянс» зарегистрировано в качестве юридического лица 23.10.2014 года за основным государственным номером 1147847369658.

14.09.2017 генеральным директором общества назначена ФИО1, сведения в ЕГРЮЛ о которой внесены 14.09.2017 запись ГРН 8177847824762 (Приложение № 2).

Решением единственного участника Общества № 1/2019 от 15.03.2019 полномочия генерального директора ФИО1 досрочно прекращены, новым генеральным директором ООО «СК Альянс» назначена ФИО2, сведения в ЕГРЮЛ о которой внесены 28.03.2019 запись ГРН.

18.03.2019 генеральным директором Общества ФИО3 в адрес ФИО1 направлено требование о передаче новому руководителю Общества оригинальной печати Общества, учредительных, корпоративных документов, а также документов, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

 - договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

 - протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

 - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

 - документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

 - протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

 - списки аффилированных лиц общества;

 - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

 - иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах обязанность по хранению правоустанавливающих и иных документов, касающихся деятельности общества (открытый перечень которых содержится в пункте 1 данной статьи), возложена на общество.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России (пункт 2 статьи 89 Закона об акционерных обществах).

Согласно пункту 1 статьи 69 Закона об акционерных обществах руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

Как следует из пункта 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 71 Закона об акционерных обществах единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно подпункту 4 пункта 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

На момент обращения в суд с настоящим иском и рассмотрения спора направленное требование Общества ФИО1 не исполнила и уклоняется от передачи документов Обществу.

Неисполнение бывшим руководителем Общества - ФИО1 обязанности по передаче документов является объективным препятствием для осуществления деятельности, сдачи отчетности, участия в судебных спорах, надлежащего исполнения Обществом принятых на себя обязательств, влечет прямое нарушение законных прав и интересов Общества и его участника, создает угрозу причинения Обществу ущерба.

В соответствие со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, а также оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Истец просит взыскать с ответчика судебную неустойку на случай неисполнения решения суда.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В силу пункта 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Суд определяет момент, с которого соответствующие денежные средства подлежат начислению. Так, возможно начисление денежных средств с момента вступления решения в законную силу либо по истечении определенного судом срока, который необходим для добровольного исполнения судебного акта (часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  расходы по государственной пошлине относятся на ответчика, в размере, пропорциональном размеру обоснованно заявленных требований.

Руководствуясь статьями 110, 167-176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд 

решил:

1. Обязать ФИО1 в течение 5 рабочих дней с даты вступления решения в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «СК Альянс» в оригиналах учредительные, корпоративные документы, а также сведения и документы, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества с ограниченной ответственностью «СК Альянс» за период с даты создания общества с ограниченной ответственностью «СК Альянс» по 15.03.2019, в том числе:

1.1. Документы, подтверждающие права Общества на имущество;

1.2. Внутренние документы Общества:

 - решения единственного участника Общества, протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, коллегиального исполнительного органа Общества и ревизионной комиссии Общества;

 - приказы и распоряжения генерального директора, внутренние документы ООО «СК Альянс», в том числе подтверждающие полномочия руководящих органов (приказы о назначении, трудовые договоры (контракты) с руководителями);

утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих, а также документы по личному составу (в том числе уволенных сотрудников) оригиналы трудовых договоров, личные карточки сотрудников, приказы о приеме и увольнении, приказы на отпуск;

 - списки аффилированных лиц Общества;

 - заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

 - документы, касающиеся регистрационных действий в налоговом органе в отношении ООО «СК Альянс».

1.3. Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения Общества, в том числе:

 - информационная система бухгалтерского учета и отчетности в соответствии с требованиями бухгалтерского, налогового, статистического и управленческого учета;

 - всю базу 1С ООО «СК Альянс» на электронном носителе;

 - бухгалтерские балансы с приложениями к ним и пояснительными записками;

 - отчет о прибылях и убытках с приложениями;

 - аудиторские заключения, подтверждающие достоверность бухгалтерской отчетности Общества;

 - документация по учету труда и его оплаты;

 - документация по учету основных средств и нематериальных активов;

 - документация по учету кассовых операций;

 - документация по учету материалов;

 - документация по учету результатов инвентаризации;

 - документация по учету работ по капитальному строительству и ремонтно-строительных работ;

 - документация по учету продукции, товарно-материальных ценностей в местах хранения;

 - документация по безналичным расчетам;

 - выписки по счетам Общества, открытых в банках;

 - отчет об изменениях капитала;

 - отчет о движении денежных средств;

 - регистры бухгалтерского учета;

 - ведомость учета основных средств, начисленных амортизационных отчислений;

 - ведомость учета производственных запасов и товаров, а также НДС, уплаченного по ценностям;

 - ведомость учета затрат на производство;

 - ведомость учета денежных средств и фондов;

 - ведомость учета расчетов и прочих операций;

 - ведомость учета реализации;

 - ведомость учета расчетов с поставщиками;

 - книга (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности;

 - первичные учетные документы, применяемые для оформления хозяйственных операций, в том числе электронные;

 - акты сверки расчетов с дебиторами и кредиторами;

 - формы внутренней бухгалтерской отчетности;

 - документы инвентаризации и оценки имущества организации;

 - заключения службы внутреннего аудита, ревизоров, иные документы системы внутреннего контроля организации;

 - правила соблюдения порядка документооборота;

 - сметы расходов и отчеты об их исполнении;

 - справка об обязательствах организации, в" т.ч. по платежам в кредитные организации, средств на финансирование капитальных вложений, погашение задолженностей по ссудам;

 - калькуляции себестоимости продукции (работ, услуг);

 - документы по оплате труда работников.

1.4. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другиедокументы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числесредства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а такжепроверку подлинности электронной подписи, в том числе:

 - учетная политика бухгалтерского учета Общества;

 - учетная налоговая политика организации;

 - налоговая отчетность;

 - акты аудиторских, налоговых и иных проверок с материалами таких проверок;

 - отчетность по обязательным страховым взносам.

1.5. Положения, инструкции, приказы и другие нормативные документы по бухгалтерскому и налоговому учету и отчетности.

1.6. Книги и журналы регистрации: доверенностей, приходных и расходных кассовых документов, товарно-материальных ценностей, требующих взвеса тары, учета полученных и выданных счетов-фактур, покупок и продаж, банковских чековых книжек.

1.7. Сведения о выданных от имени ООО «СК Альянс» доверенностях с указанием реквизитов доверенностей, а также доверенных лиц;

1.8. Документы по обеспечению соблюдения финансовой и кассовой дисциплины, смет расходов, законности списания со счетов бухгалтерского учета недостач, дебиторской задолженности и других потерь.

1.9. Документы по недостачам, незаконному расходованию денежных средств и товарно-материальных ценностей, в т.ч. материалы, переданные в необходимых случаях в следственные и судебные органы.

1.10. Методические рекомендации, указания, разъяснения руководителям подразделений и другим работникам организации по вопросам бухгалтерского учета, контроля, отчетности и анализа хозяйственной деятельности.

1.11. Печати и штампы Общества.

1.12. Договор поставки материалов № б/н от 22.11.2017, заключенный ООО «СК Альянс» с ООО «Креатив» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к нему, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.13. Иные договоры, соглашения, заключенные ООО «СК Альянс» с ООО «Креатив» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к ним;

1.14. Договор на выполнение работ по капитальному ремонту тепловых сетей в г. Наро-Фоминск Московской обл. № 3-П от 16.11.2017, заключенный ООО «СК Альянс» с ООО «Велес» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к нему, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.15. Иные договоры, соглашения, заключенные ООО «СК Альянс» с ООО «Велес» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями" и дополнениями к ним, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.16. Договор на выполнение работ по капитальному ремонту тепловых сетей в г. Наро-Фоминск Московской обл. № 24-П от 02.11.2017, заключенный ООО «СК Альянс» с ООО «СМС» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к нему, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.17. Иные договоры, соглашения, заключенные ООО «СК Альянс» с ООО «СМС» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к ним, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.18. Оригинал счета № 17 от 12.12.2017 на оплату 595 000 рублей в пользу ООО «Эксклюзив» (ИНН 

<

***>) за поставку строительных материалов, а также документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке;

1.19. Оригинал счета № 18 от 19.12.2017 на оплату 595 000 рублей в пользу ООО «Эксклюзив» (ИНН 

<

***>) за поставку строительных материалов, а также документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке;

1.20. Оригинал счета № 20 от 25.12.2017 на оплату 595 000 рублей в пользу ООО «Эксклюзив» (ИНН 

<

***>) за поставку строительных материалов, а также документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке:

1.21. Оригиналы иных договоров, соглашений, заключенных ООО «СК Альянс» с ООО «Эксклюзив» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к ним, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.22. Оригинал счета № 14/01 от 28.11.2017 на оплату 495 000 рублей в пользу ООО «НеваТехФлот» (ИНН 

<

***>) за строительные материалы, а также документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке;

1.23. Оригиналы иных договоров, соглашений, заключенных ООО «СК Альянс» с ООО «НеваТехФлот» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к ним, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.24. Оригинал договора № 19/03/18-Б на поставку бетона от 19.03.2018, заключенного ООО «СК Альянс» с ООО «СтройТранс» (ИНН 

<

***>), со всеми приложениями и дополнениями к нему, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.25. Оригиналы иных договоров, соглашений, заключенных ООО «СК Альянс» с ООО «СтройТранс» (ИНН 

<

***>) со всеми приложениями и дополнениями к ним, включая акты, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение договора;

1.26. Документы, подтверждающие разгрузку данных транспортных средств в адрес покупателей или на склад ООО "СК Альянс";

1.27. документы по судебным разбирательствам с участием ООО «СК Альянс» (материалы судебных процессов, копии решений и исполнительных листов, материалы исполнительных производств);

1.28. документы о выплатах (задолженности) гражданам за причинение вреда жизни и здоровью;

1.29. документы, подтверждающие участие ООО «СК Альянс» в уставных капиталах третьих лиц, с указанием наименования организаций, адресов, сведения о доле участия, в том числе документы, на основании которых ООО «СК Альянс» принадлежат доли в уставном капитале третьих лиц;

1.30. иные документы, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью ООО «СК Альянс».

Присудить в пользу общества с ограниченной ответственностью «СК Альянс» (ИНН 

<

***>) на случай неисполнения ФИО1 решения суда в установленный срок денежную сумму в размере 10 000 рублей за каждый день, начиная со дня, следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения данного решения до дня исполнения судебного акта.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «СК Альянс» (ИНН 

<

***>) расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Жбанов В.Б.