ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-12558/2022-9

03 мая 2024 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     16 апреля 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме  03 мая 2024 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи И.Н.Барминой,

судей Д.В.Бурденкова, И.В.Юркова,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Н.С.Клекачевым,

 

при участии:  

от ИП ФИО1: представителя ФИО2 по доверенности от 12.04.2024; 

от конкурсного управляющего ФИО3: представителя ФИО4 по доверенности от 11.12.2023 посредством системы веб-конференция;

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-2161/2024)  индивидуального предпринимателя ФИО1 на определение Арбитражного суда Калининградской области от 01.12.2023 по обособленному спору № А21-12558/2022 (судья Емельянова Н.В.), принятое

по заявлению конкурсного управляющего

об истребовании у индивидуального предпринимателя ФИО1 сведений и документов,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Бизнес РЭА»,  

 

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Авто Торг Банк» (далее – ООО «АТБ» Банк) 20.10.2022 обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Бизнес РЭА» (далее – ООО «Бизнес РЭА») несостоятельным (банкротом).

Определением суда первой инстанции от 14.11.2022 заявление ООО «АТБ» Банк принято к производству.

Определением суда первой инстанции от 26.01.2023 заявление ООО «АТБ» Банк признано обоснованным, в отношении ООО «Бизнес РЭА» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО5.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 04.02.2023 № 21.

Решением суда первой инстанции от 28.08.2023 ООО «Бизнес РЭА» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена ФИО5

Названные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от  02.09.2023 № 162.

Конкурсный управляющий ФИО5 16.10.2023 обратилась в суд первой инстанции с заявлением об истребовании у управляющего ООО «Бизнес РЭА» индивидуального предпринимателя ФИО1 бухгалтерской и иной документации общества.

Определением суда первой инстанции от 01.12.2023 ИП ФИО1 обязана передать конкурсному управляющему ООО «Бизнес РЭА» печати, штампы, материальные и иные ценности должника, а также оригиналы следующих документов: учредительные документы; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.04.2017 по настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.04.2017 по настоящее время; бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 01.04.2017 по настоящее время; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 01.04.2017 по настоящее время; налоговую отчетность за период с 01.04.2017 по настоящее время; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 01.04.2017 по настоящее время; заключения профессиональных аудиторов за период с 01.04.2017 по настоящее время; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; заявления работников на увольнение; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.04.2017 по настоящее время; все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 01.04.2017 по настоящее время; заключения об оценке имущества должника; сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.04.2017 по настоящее время.

Определением суда первой инстанции от 11.12.2023 ФИО5 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Бизнес РЭА». Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3.

ИП ФИО1, не согласившись с определением суда первой инстанции, обратилась с апелляционной жалобой, в которой просила определение от 01.12.2023 по обособленному спору № А21-12558-9/2022 отменить, принять по делу новый судебный акт, которым заявление об истребовании у неё сведений и документов общества оставить без удовлетворения.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель указал, что ответчик не был надлежащим образом извещен о времени и месте судебного разбирательства; заявителем не доказано фактическое нахождение у ответчика истребуемой документации; ответчик не имеет доступа в занимаемые ООО «Бизнес РЭА» помещения.

От конкурсного управляющего ФИО3 поступил отзыв, в котором изложены возражения по апелляционной жалобе. 

До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ФИО3 поступило ходатайство об участии его представителя в судебном разбирательстве посредством системы веб-конференция, которое судом апелляционной инстанции было удовлетворено. 

В судебном заседании представитель ИП ФИО1 поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель конкурсного управляющего ФИО3 возражал по мотивам, приведенным в соответствующем отзыве.

Относительно наличия процессуальных нарушений, влекущих безусловную отмену судебного акта.

В обоснование своей позиции ИП ФИО1 сослалась на то, что обжалуемое определение вынесено в отсутствие её надлежащего извещения о времени и месте судебного разбирательства в суде первой инстанции.

В силу пункта 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Согласно части 6.1 статьи 268 АПК РФ при наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 названного Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Апелляционным судом установлено, что ИП ФИО1 выступающая в качестве ответчика по обособленному спору, надлежащим образом извещалась судом первой инстанции о времени и месте рассмотрения дела, о чем свидетельствует вернувшийся за истечением срока конверт с идентификационным номером 23603587805733 (том дела 22).

Как пояснил конкурсный управляющий, на дату рассмотрения обособленного спора ответчик был зарегистрирован по адресу: Омская обл., г. Омск, ул. Кемеровская, д. 4, кв. 30, куда и было направлено судебное извещение. 

Последующая смена ответчиком регистрации не имеет правового значения, коль скоро судебная корреспонденция в юридически значимый период была направлена по надлежащему адресу. 

Наличие надлежащего извещения ИП ФИО1  возбуждении настоящего обособленного спора исключает возможность перехода к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

Иных оснований для перехода, установленных статьей 270 АПК РФ, участвующими в деле лицами не приведено, в связи с чем оснований для удовлетворения названного ходатайства не имеется.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке с применением части 3 статьи 156 АПК РФ в отсутствие иных лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Исследовав доводы подателя апелляционной жалобы, правовые позиции иных участвующих в деле лиц в совокупности и взаимосвязи с собранными по обособленному спору доказательствами, учитывая размещенную в картотеке арбитражных дел в телекоммуникационной сети Интернет информацию по делу о банкротстве, апелляционный суд не усматривает оснований для переоценки выводов суда по фактическим обстоятельствам и иного применения норм материального и процессуального права.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов обособленного спора, ИП ФИО1 являлась управляющим ООО «Бизнес РЭА», о чем 05.09.2023 в ЕГРЮЛ внесены сведения. 

Конкурсный управляющий после открытия в отношении ООО «Бизнес РЭА» процедуры конкурсного производства 29.09.2023 направил в адрес ИП ФИО1 требование с почтовым идентификатором 12932787235465 об обеспечении передачи всей имеющейся у неё бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей общества. 

Вместе с тем официальный ответ на запрос конкурсного управляющего дан не был.

Ссылаясь на то, что ответчиком не переданы документы и материальные ценности общества, конкурсный управляющий обратился в суд первой инстанции с настоящим заявлением, против удовлетворения которого ответчик в суде первой инстанции не возражал.

Оценив представленные доказательства на предмет их относимости, допустимости и достаточности в соответствии со статьями 67, 68, 71, 223 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции заявление конкурсного управляющего полностью удовлетворил. 

Доводы подателя апелляционной жалобы отклонены, как не опровергающие выводов суда первой инстанции и не создающие оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

При этом положения абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлении к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлении возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

Согласно пункту 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - постановление Пленума № 53) арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя должника, или иного лица, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несет ответственность и за организацию хранения такой документации), то и доказывать надлежащее исполнение данной обязанности в соответствии со статьей 65 АПК РФ должен бывший руководитель должника или иное лицо, исполнявшее соответствующие обязанности.

Суд первой инстанции установил, что ответчик ИП ФИО1 не представила в материалы обособленного спора доказательств передачи истребуемых документов и материальных ценностей конкурсному управляющему.

Доказательств, свидетельствующих о наличии объективных препятствий для исполнения обязанности, возложенной на руководителя Законом о банкротстве, по передаче конкурсному управляющему документации должника, ИП ФИО1 в материалы дела не представлено.

Отсутствие истребуемых документов и сведений не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках, сформировать конкурсную массу должника и исполнять обязанности, предусмотренные пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в целях формирования конкурсной массы должника и произвести удовлетворение требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника.

Поскольку истребуемые конкурсным управляющим документы и сведения необходимы для формирования конкурсной массы должника, а обоснованные требования о предоставлении ИП ФИО1 исполнены не были надлежащим образом в установленные законом сроки, у суда первой инстанции отсутствовали основания для отказа в удовлетворении заявления.

Ссылка подателя апелляционной жалобы о том, что у неё в действительности отсутствует истребуемая конкурсным управляющим документация, судом апелляционной инстанции отклоняется. 

Как указывалось ранее, начиная с 05.09.2023 ФИО1 исполняла обязанности единоличного исполнительного органа должника и по общему правилу была обязана хранить документацию общества. При этом со стороны ФИО1 в нарушение положений статьи 65 АПК РФ не было представлено подтверждения того, что документы находились и находятся у иных лиц.

Ссылка подателя апелляционной жалобы о том, что у нее отсутствует возможность самостоятельно представить запрошенные документы и сведения, поскольку у нее отсутствует доступ на территорию Должника, судом апелляционной инстанции отклоняется.

Как пояснил заявитель – конкурсный управляющий, по настоящее время им документы на территории должника не обнаружены. При этом ни бывший генеральный директор, ни управляющий ИП ФИО1, ни иные лица истребуемые документы не передали, притом, что согласно журналу посещений представитель ИП ФИО1 неоднократно посещала территорию ООО «Бизнес РЭА», в том числе составляла докладные записки на имя управляющего ИП ФИО1 с фотографиями.

Следует заметить, что ИП ФИО1 ссылаясь на нахождение документации на территории должника, противоречит ранее заявленному ей доводу касательно её фактического отсутствия.

Кроме того, ИП ФИО1 не указывает, где конкретно находится документация, не раскрывает обстоятельства её хранения или возможность её перемещения в иное место. 

Учитывая изложенное, оснований для отмены обжалуемого судебного акта по доводам апелляционной жалобы или в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ апелляционный суд не усматривает. 

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, 269 ч. 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение арбитражного суда первой инстанции от 01.12.2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

И.Н. Бармина

 

Судьи

 

Д.В. Бурденков

 

 И.В. Юрков