Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-167835/21-48-1270

19 ноября 2021 года

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена 18 ноября 2021 года

Полный текст решения изготовлен 19 ноября 2021 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи  Бурмакова И.Ю. /единолично/,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

истец: ФИО2 (дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ответчики: 

ФИО3 (ОГРНИП: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРНИП: 13.01.2015, дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ФИО4 (дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ФИО5 (ОГРНИП: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРНИП: 20.08.2004, дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ФИО6 (дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ФИО7 (дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ФИО8 (ОГРНИП: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРНИП: 27.10.2020, дата и место рождения – сведения в материалах дела)

третье лицо: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ТРАСТФОРЕКС" (127282, 

<

...>, Э/ПОМ/К/ОФ 1/V/17/65, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.04.2015, ИНН: 

<

***>)

о солидарном взыскании неустойки в размере 19 698 180 рублей 30 копеек за недостоверные заверения об обстоятельствах по договору купли-продажи доли в ООО «Трастфорекс»

при участии согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен об изложенном выше.

Истец доводы поддержал.

Третье лицо, 100% участником которого является истец,  просило иск удовлетворить.

Ответчики не явились, извещение подтверждено данными сайта ВС РФ, сайта Почты России и возвращенными без вручения почтовыми отправлениями.

Исследовав материалы дела, суд установил, что исковые требования не подлежат    удовлетворению, ввиду изложенного ниже.

Как следует из материалов дела, истец приобрел по договорам купли-продажи от 30.08.2018 (зарегистрирован в нотариальном реестре № 77/80-н/77-2018-14257) у Компании «КРИСАЛАЙД ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД» 81,23982829% долей участия в ООО «Трастфорекс» по цене 102 155 966 рублей 96 копеек, от 30.08.2018 (зарегистрирован в нотариальном реестре № 77/80-н/77-2018-14258) у ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО3 18,76017171% долей участия в ООО «Трастфорекс» по цене 19 698 180 рублей 30 копеек.

Запись о приобретении истцом долей 100% в уставном капитале ООО «Трастфорекс была внесена в ЕГРЮЛ.

На текущий момент указанные доли в уставном капитале ООО «Трастфорекс» также принадлежат истцу, что подтверждается сведениями ЕГРЮЛ и не оспаривается участвующими в деле лицами.

Суд установил, что на момент приобретения Истцом долей участия в Обществе оно являлось профессиональным участником рынка ценных бумаг – форекс-дилером, действующим на основании лицензии Банка России от 12.05.2016. 

Приказом от 27.12.2018 № ОД-3360 Банк России аннулировал лицензию Общества на осуществление деятельности форекс-дилера, о чем сообщил Обществу в уведомлении от 28.12.2018 № 55-1-1-1/2929. В качестве оснований для аннулирования лицензии Банк России указал на неоднократные нарушения ООО «Трастфорекс» требований законодательства о рынке ценных бумаг. 

Согласно ст. 406.1 ГК РФ стороны обязательства, действуя при осуществлении ими предпринимательской деятельности, могут своим соглашением предусмотреть обязанность одной стороны возместить имущественные потери другой стороны, возникшие в случае наступления определенных в таком соглашении обстоятельств и не связанные с нарушением обязательства его стороной (потери, вызванные невозможностью исполнения обязательства, предъявлением требований третьими лицами или органами государственной власти к стороне или к третьему лицу, указанному в соглашении, и т.п.). Соглашением сторон должен быть определен размер возмещения таких потерь или порядок его определения. Правила ст. 406.1 ГК РФ применяются, в том числе, к договорам об отчуждении долей в уставном капитале хозяйственного общества.

Согласно ст. 431.2 ГК РФ сторона, которая при заключении договора дала другой стороне недостоверные заверения об обстоятельствах, имеющих значение для заключения договора, его исполнения или прекращения, обязана возместить другой стороне по ее требованию убытки, причиненные недостоверностью таких заверений, или уплатить предусмотренную договором неустойку.

Согласно материалам дела, действительно, заключенный между нами Договор купли-продажи Долей в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «Трастфорекс» от 30.08.2018 года (далее - Договор) содержит ряд данных продавцами заверений об обстоятельствах (п. 2.1.6., п. 2.1.7. Договора), которые согласно представленному в дело ответу на претензию  были включены в текст Договора по инициативе стороны Покупателя.

Приказ Банка России № ОД-3360 от 27.12.2018 года и Уведомление № 55-1-1-1/2929 от 28.12.2018 года об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в которых указывалось на допущенные Обществом в течение 2018 года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, не могут свидетельствовать о предоставлении Покупателю недостоверных заверений, имеющих значение для заключения Договора, а равно о возникновении у Продавца обязанности уплатить Покупателю предусмотренную Договором неустойку.

В соответствии с п. 1.6 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» в редакции № 3, действовавшей на дату совершения сделки (далее - Положение № 481-П), юридическое лицо, имеющее лицензию (лицензии) на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Закона о рынке ценных бумаг (далее - лицензиат), должно соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным гл. 2 Положения № 481-П. 

Суд считает, что Истец ошибочно отнес перечисленные в Уведомлении об аннулировании лицензии факты в отношении Общества, имевшие место до даты совершения сделки, к доказательствам несоответствия Общества лицензионным требованиям, указанным в гл. 2 Положения № 481-П. Соответствующих выводов не делал  Банк России в Приказе № ОД-3360 от 27.12.2018 года, а равно в рамках контроля над соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований специального законодательства, осуществляемого в соответствии с п. 10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 

Согласно пп. 7) п. 1 ст. 39.1. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России в случае неоднократного нарушения в течение одного года требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. В качестве нарушений, допущенных до даты подписания Договора, Банк России назвал следующие: Обществом представлена недостоверная информация в отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» по состоянию на 31.03.2018 года. Вопреки данному утверждению, Отчет по форме 0420409 по состоянию на 31.03.2018 в установленном законом порядке и в надлежащие сроки представлен Обществом 10.04.2018 в Банк России и зарегистрирован в личном кабинете участника информационного обмена под №17_001_001_00008435. От Банка России поступил запрос № 47-99-1/1228 от 25.05.2018 года на предоставление не позднее 30.05.2018 года исправленной отчетности (были указаны некорректные единицы измерения). Соответствующий запрос исполнен Обществом 29.05.2018 года и исправленная отчетность зарегистрирована Банком России в личном кабинете участника информационного обмена за № 17_001_001_00017619; Обществом представлена недостоверная информация в отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» по состоянию на 31.08.2018 года. Указанный отчет по состоянию на 31.08.2018 года в установленном законом порядке и в надлежащие сроки представлен Обществом 10.10.2018 года и зарегистрирован Банком России в личном кабинете участника информационного обмена за № 17_001_001_00048682. От Банка России поступил запрос № Т128-99-1/1782 от 29.10.2018 года на предоставление не позднее 07.11.2018 года исправленной отчетности (были указаны некорректные значения). Соответствующий запрос исполнен Обществом 30.10.2018 года, исправленная отчетность зарегистрирована Банком России в личном кабинете участника информационного обмена за № 17_001_001_00054608; Обществом нарушены требования к порядку составления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 31.07.2018 года. Указанный отчет представлен Обществом 31.08.2018 года и зарегистрирован Банком России в личном кабинете участника информационного обмена за № 17_001_001_00040687. По факту нарушения срока сдачи отчетности на 1 (Один) день Обществу вынесено устное замечание и принято постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении №ЦА-47-ЮЛ-18-17843 (ввиду малозначительности).

Обществом нарушены требования к порядку составления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 31.08.2018 года. Согласно ответу на претензию истца указанный отчет представлен Обществом 14.09.2018 года и зарегистрирован Банком России в личном кабинете участника информационного обмена под № 17_001_001_00043373. С указанной даты и по дату совершения сделки, запросов/предписаний/требований и (или) указаний на недостоверность представленных Обществом сведений от Банка России не поступало, из чего Обществом сделан вывод о принятии Банком России соответствующего отчета без замечаний.

Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части раскрытия недостоверной промежуточной (бухгалтерской) отчетности Общества за 1 квартал 2018 года на официальном сайте в сети Интернет. Однако, 30.07.2018 года от Банка России Обществом было получено предписание № 55-1-2-1/1693 с требованием в трехдневный срок предоставить пояснения относительно несоответствия данных, размещенных на сайте Общества. Согласно ответу на претензию истца соответствующие пояснения Банку России направлены письмом (Исх. № И-02082018/01 от 02.08.2018 года), в котором указывалось на уважительные причины возникновения несоответствия данных, а так же пояснялось, что по отчетности, указанной в предписании, был получен запрос № 47-99-1/2498 от 27.07.2018 года о предоставлении исправленной отчетности. Согласно ответу на претензию истца данная отчетность направлена Обществом 10.08.2018 года и зарегистрирована Банком России в личном кабинете участника информационного обмена под № 17_001_001_00034571, а также размещена на сайте Общества.

Обществом нарушены сроки представления промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2 квартал 2018 года, по формам 0420410 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета», 0420411 «Отчет о доходах и расходах», 042012 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг», 042013 «Расчет собственных средств» по состоянию на 31.07.2018 года. Согласно ответу на претензию истца по данному вопросу Банком России Обществу вынесено устное замечание и принято постановление о прекращении производства по делам об административном правонарушении № ЦА-47-ЮЛ-18-17843, № ЦА-47-ЮЛ-18-17840, № ЦА-47-ЮЛ-18-17842, № ЦА-47-ЮЛ-18-17835 (ввиду малозначительности).

Суд приходит к выводу, что данные нарушения являются малозначительными, однократными (в части нарушений одного и того же пункта законодательства) и не рассматривались регулятором в качестве самостоятельного основания для аннулирования лицензии до момента совершения сделки с долями в уставном капитале Общества.

В силу положений ст. ст. 8, 9 ГК РФ граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права, которые в том числе, возникают из договоров и иных сделок, предусмотренных законом. По общему правилу п. 5 ст. 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются. Таким образом, заверяя Покупателя об обстоятельствах, указанных в п. 2.1.6. и п. 2.1.7. Договора, Продавец предоставил покупателю информацию, полностью соответствующую действительности, так как (1) на дату заключения Договора Обществу не предъявлялось новых претензий за предыдущую его деятельность, кроме известных Покупателю и отраженных в личном кабинете участника информационного обмена (позднее включенных в Приказ № ОД-3360 от 27.12.2018 года об аннулировании лицензии); (2) на момент удостоверения Договора и до момента перехода права собственности на Долю к Покупателю Общество обладало лицензией Центрального Банка России № 045-13981-020000 от 12.05.2016 года, а также в аналогичный период соответствовало лицензионным требованиям для осуществления деятельности форекс-дилера, т.к. иное Банком России не устанавливалось; (3) бухгалтерская отчетность Общества была доступной для неограниченного круга лиц, так как на регулярной основе раскрывалась Обществом на собственном сайте в сети «Интернет».

Доказательств обратного истец суду не представил.

Как следует из п. 1 ст. 431.2 ГК РФ заверения можно дать только о конкретных свершившихся фактах, за достоверность которых сторона и должна нести ответственность перед контрагентом. Таким образом, все последствия от результатов деятельности Общества, если они не связаны с деятельностью Продавца до даты заключения Договора (или обстоятельствами, известными Покупателю на момент сделки), возникают непосредственно у Покупателя. Согласно п. 2 ст. 330 ГК РФ кредитор не вправе требовать уплаты неустойки, если должник не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства.

На момент предъявления в суд настоящего иска Договор сторонами полностью исполнен, и заявления об отказе от Договора отсутствуют, при этом Истец (Покупатель Долей в Обществе), учитывая аннулирование лицензии Центрального Банка России №045-13981-020000 от 12.05.2016 года, принял решение о его ликвидации.

С иском о расторжении договора купли- продажи долей истец в суд не обращался.

Согласно не опровергнутому истцом документально ответу на претензию, в момент совершения сделки на счетах Общества находились денежные средства в размере 96 854 147,26 (Девяноста шести миллионов восьмиста пятидесяти четырех тысяч сто сорока семи рублей и 26 коп.), которые перешли в распоряжение Покупателя (Истца), в соответствии с условиями сделки. Таким образом, доли, приобретенные Покупателем у физических лиц, были оплачены в  соответствии с их номиналом, а доли, приобретенные Покупателем у компании КРИСАЛАЙД ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД, были оплачены с учетом премии в размере 25 млн. рублей, или за 102 155 966 руб. 96 коп. (Сто два миллиона сто пятьдесят пять тысяч девятьсот шестьдесят шесть рублей и 96 копеек).

Доказательств обратного истец суду не представил.

Суд дополнительно констатирует, что истец не обосновал законность заявления им требования о  взыскания всей суммы, уплаченной им ответчикам  по договору, солидарно с ответчиков, хотя каждый из ответчиков продал истцу конкретную часть уставного каптала за конкретную сумму. 

То, что ответчики не представили письменные отзывы и не явились в суд,   не может считаться признанием иска с учетом норм АПК РФ о признании иска, поскольку почтовые извещения возвращены в суд без вручения ответчикам.

То, что иск поддерживает третье лицо судом во внимание не принимается, так как истец является 100% участником третьего лица.

Таким образом, суд приходит к выводу, что в удовлетворении исковых требований следует отказать.

Госпошлина  и иные судебные издержки, понесенные истцом,   относятся на истца в порядке ст. 110 АПК РФ. 

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. ст. 307- 310, 330 ГК РФ,  ст. ст. 4, 65,  110, 111,   123, 124,  156, 167-171 АПК РФ,

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в  Девятый арбитражный апелляционный суд.

СУДЬЯБурмаков И. Ю.