Арбитражный суд Московской области

  107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/ 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-62802/22

27 сентября 2022 года

г.Москва

 

Резолютивная часть решения объявлена 20 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 27 сентября 2022 года

Арбитражный суд Московской области в составе: судьи  Е. С. Криворучко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Солнечногорской городской прокуратуры Московской области

к генеральному директору ООО "ПРОМИНВЕСТ И К" ФИО2

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – ФИО3 сл. удостоверение;

от заинтересованного лица  – не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Солнечногорская городская прокуратура Московской области (далее – заявитель, прокуратура, административный орган) обратилась в Арбитражный суд Московской области с заявлением о привлечении бывшего генерального директора ООО «Проминвест и К» ФИО2 (далее – заинтересованное лицо) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал.

Дело рассмотрено в соответствии с нормами ст. 121-123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ, в отсутствии представителей заинтересованного лица, извещенных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации на официальном сайте суда http://kad.arbitr.ru/, не представивших возражений против рассмотрения спора в отсутствие представителя.

Выслушав представителя административного органа, участвующего в деле, исследовав материалы дела в полном объеме, и оценив представленные доказательства, суд установил следующее.

Сотрудниками прокуратуры на основании заявления от 07.12.2021 №20 проведена проверка соблюдения требований законодательства о банкротстве со стороны генерального директора ООО «Проминвест и К» ФИО2.

По результатам проверки установлено, что определением Арбитражного суда Московской области от 26.10.2021 по делу №А41-66862/2021 в отношении ООО «Проминвест и К» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (далее – должник) открыта процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4.

Указанное определение Арбитражного суда Московской области от 26.10.2021 по делу №А41-66862/2021 опубликовано на официальном сайте Арбитражного суда Московской области (https://kad.arbitr.ru) 27.10.2021.  

Согласно выписки из ЕГРЮЛ от 20.04.2022, генеральным директором ООО «Проминвест и К» являлся ФИО2.

29.10.2021 конкурсным управляющим в адрес генерального директора ООО «Проминвест и К» ФИО2 (по юридическому адресу:141506, 

<

...>) направлен запрос-уведомление о предоставлении конкурсному управляющему не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить документы, а именно: - полную выписку из ЕГРЮЛ; - копии учредительных документов (Устав, все протоколы, решения, приказы, свидетельства); - документы, подтверждающие права компании на недвижимое имущество, земельные участки; - перечень объектов недвижимости, которыми компания владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования и по другим договорам и основаниям, приложить копии документов, подтверждающих право владения, пользования т.д. Копии планов земельных участков; - технические паспорта; - договоры, на основании которых за последние 3 года производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности; - перечень дебиторов компании с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), который должен содержать по каждому дебитору: а) наименование дебитора, его юридический и фактический адрес, контактные телефоны, б) Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера, в) сумма задолженности, с выделением суммы основного долга и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности, г) основания, по которым дебиторы предъявляют требования те же, что у кредиторов; - сведения об аффилированных лицах компании; - сведения о наличии открытых (закрытых) расчетных счетов за последние 3 года. Справки из банков об остатках денежных средств на счете по всем счетам; - полные выписки из банков по всем расчетным счетам (открытым и закрытым) по всем операциям на счете за последние 3 года; - документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года: прошу предоставить поквартально, так как согласно правилам проведения, арбитражным управляющим финансового анализа должника, он обязан высчитывать коэффициенты финансовохозяйственной деятельности должника в динамике, по кварталам, руководствуясь квартальной отчетностью; - бухгалтерские балансы за последние 3 года (поквартально) - форма 1; - справки о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах за последние 3 года (поквартально) (справка к форме 1); -  отчеты о прибылях и убытках за последние 3 года(поквартально) -форма 2; - расшифровка строк Формы №2 (поквартально); - отчеты о движении капитала за последние 3 года(годовой) - форма 3; - отчеты о движении денежных средств за последние 3 года(годовой) - форма 4; - приложение к бухгалтерским балансам (расшифровка статей баланса) форма 5; - расшифровку имущества, числящего на балансе предприятия (поквартально) за последние 3 года; - расшифровка выручки, прибыли по видам деятельности (поквартально) за последние 3 года; - сведения о наличии финансовых вложений (вклады в уставные капиталы других организаций, в т. ч. дочерних и зависимых, ценные бумаги, депозиты, предоставленные займы) за последние 3 года; - сведения о наличии нематериальных активов за последние 3 года; - сведения об амортизации за последние 3 года; - результаты от переоценки объектов основных средств за последние 3 года; - сведения о расходах на НИОКР за последние 3 года; - сведения о расходах на освоение природных ресурсов за последние 3 года; - отчеты о бюджетном финансировании за последние 3 года (государственная помощь), бюджетные кредиты - форма 6; - налоговые декларации за последние 3 года; - декларация по НДС за последние 3 года; -  справки о среднесписочной численности (поквартально) за последние 3 года; - отчеты для ФСС за последние 3 года (Форма 4-ФСС); - декларации для Пенсионного фонда по форме КНД за последние 3 года; - справки по форме 2-НДФЛ за последние 3 года; - сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах; - сведения о руководителе компании, учредителях и участниках: - адрес регистрации руководителя, учредителей, участников, почтовый адрес, ИНН руководителя должника, контактный телефон; - сведения об участии руководителя компании, учредителей, участников: - в иных юридических лицах; - а также сведения об участии руководителя, учредителей, участников в других юридических лиц в качестве руководителей, учредителей, участников; - в случае регистрации руководителя, учредителей, участников в качестве индивидуальных предпринимателей; - сведения о такой регистрации; - сведения о проведении налоговых проверок за последние 5 лет, сведения о результатах этих проверок. Копии документов по этим проверкам; - сведения о наличии имущества предприятия (его стоимость, местонахождение), в том числе сведения о дебиторской задолженности; - сведения о имуществе предприятия, снятом с учета за 3 года до настоящего момента, проданном, сведения о переуступленных правах; - сведения о наличии арендуемого предприятием муниципального и государственного имущества и муниципальных и государственных земельных участков в Москве и Московской области, а также в других субъектах РФ; - сведения о зарегистрированных правах на недвижимое имущество; - информация о прошедших сделках с недвижимым имуществом за 3 года до настоящего момента;  - сведения о том, когда и какое имущество было снято с учёта и по каким причинам;- сведения об обременениях на земельные участки;- сведения об участии предприятия в долевом строительстве многоквартирных жилых домов;- сведения о зарегистрированных за предприятием правах на автомототранспорт;- сведения о снятых предприятием с регистрации за последние 3 года автомототранспортных средствах;- сведения о зарегистрированных правах на самоходные машины и другие виды техники;- сведения о том, когда и какая техника была снята с учёта и по каким причинам;- сведения о зарегистрированных правах на опасные объекты и оборудование;- сведения о том, когда и какие опасные объекты, и оборудование были сняты с учёта и по каким причинам;- сведения о наличии исполнительных производств по взысканию в пользу компании (с указанием наименования и адреса должника);- сведения о наличии исполнительных производств о взыскании с компании (с указанием наименования и адреса взыскателя);- сведения о наложении в рамках исполнительных производств арестов и запрещений на принадлежащее предприятию имущество и расчетные счета;- копии статистической отчетности предприятия;- расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;- расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;- расшифровка краткосрочных финансовых вложений;- отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должнику;- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;- внутренние документы компании подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);- протоколы собраний руководящих органов компании за последние 3 года;- приказы ц распоряжения директора за последние 3 года;- характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, имеющих место на предприятии за последние 3 года;- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;- договоры, соглашения, контракты, заключенные компании со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за 3 последних года;- номера расчетного и иных счетов компании, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков;- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении компанией денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); - сведения обо всех лицензиях, сертификатах компании;- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;- материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием должника. Приложить копии исковых заявлений и имеющихся судебных актов;- перечень всех судебных дел, решения по которым вступили в законную силу. Приложить копии решений и исполнительных листов. Копии инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу;- сведения о внутренней структуре компании, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;- сведения о фактической численности работников компании в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку работах;- сведения б выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;- наименование и адреса организаций, в которых компания является учредителем (участником), сведения о доле участия;- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся компании, ее функций ц видов деятельности;- сведения о компании, функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;- информацию в виде справок/писем (сводной справки/письма) по состоянию на настоящий момент:- о наличии/отсутствии государственного оборонного заказа;- о наличии/отсутствии мобилизационных мощностей; - о наличии/отсутствии имущества ограниченного оборота; - о наличии/отсутствии необходимости осуществления каких-либо природоохранных мероприятий; - о наличии/отсутствии каких-либо торговых ограничений, финансового стимулирования, дотаций;- о наличии/отсутствии сезонных факторов в деятельности компании (если «да», то их влияние на деятельность компании); - схема и характеристика организационно-производственной структуры компании; - основные направления деятельности компании; - основные виды выпускаемой компанией продукции; - текущие и планируемые объёмы производства/продаж компании; - состав основного и вспомогательного производства компании (или отсутствие такового); - загрузка производственных мощностей компании (или отсутствие  таковых); - объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание (или отсутствие таковых); - объекты незавершённого строительства; - все направления (виды) деятельности, осуществляемые компанией за последние 3 года, их соответствие нормам и обычаям делового оборота, соответствие применяемых цен рыночным; - данные по основным поставщикам сырья/продукции/материалов и основным потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объёмам поставок за последние 3 года; - данные по срокам и формам расчётов за поставленную продукцию; - балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе; - балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе; - наличие и краткая характеристика (в случае наличия) мобилизационных и законсервированных основных средств.

По сведениям с официального сайта ФГУП «Почта России» (https://www.pochta.ru/tracking) письмо прибыло в место вручения - 05.11.2021 и покинуло место возврата – 06.12.2021, возвращено отправителю конкурсному управляющему – 11.12.2021 (РПО № 30500163020316).

Таким образом установлено, что определение суда и законное требование конкурсного управляющего со стороны генерального директора ООО «Проминвест и К» ФИО2 до настоящего времени фактически не исполнено.

Данное правонарушение совершено 06.11.2021 (Московская область) соответственно.

По данному факту административным органом в отношении ФИО2 вынесено постановление от 19.07.2022 о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ установлено, что дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, совершенные юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями,  рассматривают судьи арбитражных судов, в связи с чем, заявитель обратился в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела в полном объёме, выслушав, все обстоятельства необходимые для рассмотрения дела по существу, заявленных требований, с учетом доводов арбитражного управляющего, суд приходит к выводу, что заявленные требования обоснованы и подлежат удовлетворению, по следующим основаниям. 

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ предусмотрено, что при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное представление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом правонарушения являются охраняемые законом отношения в сфере выполнения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Объективную сторону правонарушения составляют действия (бездействие), в результате которых нарушаются требования законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Статьей 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно части 3.2, 4 статьи 64 статьи 127 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника. Руководитель должника в течение десяти дней с даты вынесения определения о введении наблюдения обязан обратиться к учредителям (участникам) должника с предложением провести общее собрание учредителей (участников) должника, к собственнику имущества должника - унитарного предприятия для рассмотрения вопросов об обращении к первому собранию кредиторов должника с предложением о введении в отношении должника финансового оздоровления, проведении дополнительной эмиссии акций и иных предусмотренных настоящим Федеральным законом вопросов.

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленных документы.

В материалах дела установлено, что временным управляющим ООО «ПРОМИНВЕСТ И К» ФИО4 на юридический адрес указанного лица: ул. Военный городок, д. 52/1, г. Солнечногорск, Московская область, 29.10.2021 направлен запрос о предоставлении документов по делу №А41-66862/2021 от 26.10.2021.

Факт неисполнения заявителем определения Арбитражного суда Московской области от 26.10.2021 по делу №А41-66862/2021, подтверждается материалами дела, в том числе постановлением от 19.07.2022 о возбуждении дела об административном правонарушении.

Данные обстоятельства свидетельствуют о наличии в деянии генерального директора общества ФИО2 объективной стороны правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, выразившейся в воспрепятствовании деятельности конкурсного управляющего генеральным директором должника.

Согласно ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законом субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Срок, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения ответчика к административной ответственности на дату принятия решения не истек.

Таким образом, имеются все необходимые условия и достаточные для привлечения заявителя к административной ответственности на основании ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и, исходя из общих правил назначения административного наказания, закрепленных в положениях ст. 4.1 КоАП РФ, назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение.

В соответствии с ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Часть 4 ст. 14.13 КоАП РФ предусматривает меру административного наказания за совершение предусмотренного данной статьей правонарушения, на должностных лиц в виде административного штрафа в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Поскольку доказательств наличия отягчающих вину заинтересованного лица обстоятельств заявителем не представлено, суд считает возможным привлечь генерального директора ООО «Проминвест и К» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ и назначить ему административное наказание в виде штрафа в минимальном размере предусмотренном санкцией указанной нормы - 40 000 руб.  

Руководствуясь статьями 167-170, 180, 181, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд, -

РЕШИЛ:

Заявление Солнечногорской городской прокуратуры Московской области от 19.07.2022 №7-01-2022 удовлетворить. 

Привлечь генерального директора ООО "ПРОМИНВЕСТ И К" ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения г. Москва, зарегистрированная по адресу: 125414, 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной  ч. 4 ст. 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель: УФК по Московской области (Прокуратура Московской области) л/с 

<

***>,

ИНН 

<

***>,

КПП 770201001,

БИК ТОФК 004525987,

р/сч. 

<

***>,

ЕКС 40102810845370000004,

Банк: ГУ Банка России по ЦФО// УФК по Московской области, г. Москва,

ОКТМО: 46000000,

Назначение платежа: штраф по делу №А41-62802/22

Решение может быть обжаловано в Десятый  арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия (изготовления в полном объеме).

Суд разъясняет, что в случае если по истечении  шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда о привлечении к административной ответственности и о назначении наказания в виде административного штрафа, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки исполнения этого решения отсутствуют сведения об уплате административного штрафа добровольно, на основании статьи 32.2 КоАП РФ судебный акт  будет направлен для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, судебному приставу-исполнителю, определяемому исходя из статьи 33 Федерального закона "Об исполнительном производстве".

Обязанность уведомления суда об уплате административного штрафа возлагается на лицо, привлеченное к административной ответственности. 

Судья                                                                                                    Е.С. Криворучко