ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-71530/2023

Дело № А40-140961/23

город Москва

22 января 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 17 января 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 22 января 2024 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Сергеевой А.С., 

судей: Веклича Б.С., Мартыновой Е.Е., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по правилам, установленным

Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации

для рассмотрения дела в суде первой инстанции

по иску Саморегулируемой организации Союз микрофинансовых организаций

"Микрофинансирование и развитие" (ИНН 

<

***>)

к ООО "Киберлэндинг" (ИНН 

<

***>)

о взыскании задолженности

 

при участии в судебном заседании представителей:

от истца: не явился, извещен;  

от ответчика: не явился, извещен;   

     

У С Т А Н О В И Л:

Саморегулируемая организация Союз микрофинансовых организаций "Микрофинансирование и развитие" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском о взыскании с общества с ограниченной ответственностью "Киберлэндинг" штрафов в сумме 1 500 000 руб. 

Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2023 по делу № А40- 140961/23 исковые требования удовлетворены в полном объеме. 

Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился с апелляционной жалобой. В обоснование жалобы заявитель, помимо прочего, указал, что суд первой инстанции необоснованно перешел из предварительного судебного заседания к рассмотрению дела по существу при наличии со стороны ответчика возражений об этом.

Апелляционный суд определением от 22.11.2023 перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В силу ч. 4.1. ст. 38 АПК РФ исковое заявление или заявление по спору, указанному в ст. 225.1 настоящего Кодекса, подается в арбитражный суд по адресу юридического лица, указанного в ст. 225.1 настоящего Кодекса.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей (далее - корпоративные споры), в том числе по следующим корпоративным спорам споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в частности споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ, партнерств, товариществ, споры, связанные с обращением взыскания на акции и доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ, партнерств, товариществ, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов.

Основополагающим признаком корпоративного спора является связь спора с созданием, управлением или участием в юридическом лице, указанном в ч. 1 данной статьи. В основе квалификации спора как корпоративного находится предметный критерий, основанный на характере и содержании спора.

Настоящий спор о взыскании штрафа с бывшего члена корпорации непосредственно связан с участием в юридическом лице - некоммерческом партнерстве, а потому подлежит рассмотрению по месту нахождения такого некоммерческого партнерства.

На основании п. 2 ст. 54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации, для Саморегулируемой организации Союз Микрофинансовых организаций "Микрофинансирование и развитие" таковым является: 107078, 

<

...>, этаж 2, помещение 11.

При изложенных обстоятельствах спор подлежит рассмотрению исключительно по месту нахождения Саморегулируемой организации Союз Микрофинансовых организаций "Микрофинансирование и развитие" и принят Арбитражным судом города Москвы с соблюдением правил о подсудности.

На основании ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствии представителей сторон.

Согласно части 6.1 статьи 268 АПК РФ при наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции. О переходе к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции выносится определение с указанием действий лиц, участвующих в деле, и сроков осуществления этих действий. На отмену решения арбитражного суда первой инстанции указывается в постановлении, принимаемом арбитражным судом апелляционной инстанции по результатам рассмотрения апелляционной жалобы.

Апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в силу ст. ст. 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Саморегулируемая организация Союз микрофинансовых организаций "Микрофинансирование и развитие" (далее - "СРО "МиР" / Союз") является саморегулируемой организацией, объединяющей микрофинансовые организации. Совет СРО "МиР" рассматривает заявления и принимает решения о приеме новых членов.

ООО "Киберлэндинг" принято в члены Союза 10.12.2021, что подтверждается выпиской из решения Совета. 04.04.2023 членство прекращено.

Частью 2 статьи 1 ГК РФ установлено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. В соответствии с п. 1 ст. 123.8 ГК РФ ассоциацией (союзом) признается объединение юридических лиц и (или) граждан, основанное на добровольном или в установленных законом случаях на обязательном членстве и созданное для представления и защиты общих, в том числе профессиональных, интересов, для достижения общественно полезных целей, а также иных не противоречащих закону и имеющих некоммерческий характер целей.

СРО "МиР" является некоммерческой корпоративной организацией, объединением юридических лиц, основанном на обязательном членстве, согласно ст. 8 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

Исходя из содержания п. 2 ст. 1 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" под саморегулированием в сфере финансового рынка понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется финансовыми организациями, указанными в ч. 1 ст. 3 настоящего Федерального закона, и содержанием которой являются разработка стандартов деятельности таких финансовых организаций и контроль за соблюдением требований указанных стандартов. Согласно частям 1, 4 ст. 14 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением информации, составляющей государственную или налоговую тайну.

Порядок регулярных и единовременных поступлений от членов саморегулируемой организации определяется внутренними документами саморегулируемой организации.

Согласно п. 9.2 Внутреннего стандарта "Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО "МиР" Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", а также требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО "МиР", штраф, наложенный на члена СРО "МиР", подлежит уплате на расчетный счет СРО "МиР" в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты размещения СРО "МиР" в Личном кабинете члена СРО "МиР", допустившим нарушение, копии соответствующего решения (уведомления) Дисциплинарного комитета СРО "МиР".

Ответчик добровольно вступил в члены СРО "МИР", приняв на себя обязательства по своевременному внесению установленных взносов и выполнению иных обязанностей, предусмотренных внутренними документами.

При принятии решения Дисциплинарный комитет руководствуется положениями Внутреннего стандарта "Порядок проведения проверок соблюдения членами СРО "МиР" требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО "МиР", Внутреннего стандарта система мер воздействия СРО "МиР" от 27.11.2020, а также матрицей мер воздействия, рекомендуемой Банком России СРО письмом N 44-3-3/1749 от 28.07.2020. Матрица мер воздействия является отдельным приложением к Внутреннему стандарту система мер воздействия СРО "МиР", применяемым Дисциплинарным комитетом для вынесения законного и мотивированного решения по вменяемому нарушению.

В соответствии с Главой III Внутреннего стандарта "Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО "МиР" Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и МФО", а также требований базовых стандартов, и иных документов СРО "МиР" к компаниям в случае нарушения сроков оплаты взносов применяются дисциплинарные меры в виде штрафов (п. 3.1.3 указанного Внутреннего стандарта), а также исключения из Союза (пп. 2 п. 4 ст. 11 ФЗ N 223 от 13.07.2015).

Протоколом N 101 заседания Дисциплинарного Комитета СРО "МиР" от 07.02.2023 в отношении ООО "Киберлэндинг" решено применить:

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 100 000,00 руб., согласно пп. "и" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ

СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР";

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. "к" п. 3.1.3 ВС СМВ СРО "МиР", а всего на сумму 1 500 000 руб.

Ответчиком обязательства по оплате штрафов исполнены не были.

В соответствии со ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от обязательств не допускается.

Статьей 65 АПК РФ предусмотрена обязанность сторон доказывать основания своих требований и возражений.

Решение Дисциплинарного комитета (далее - ДК) СРО "МиР", по которому назначено наказание в виде штрафа в размере 1 500 000 руб. (Протокол N 101 заседания Дисциплинарного Комитета СРО "МиР" от 07.02.2023), вступило в силу и обязательно к исполнению, ООО "Киберлэндинг" не обжаловало.

Ссылки ответчика на малозначительность нарушений БС ЗПП и обязательный учет всех смягчающих обстоятельств были исследованы Дисциплинарным комитетом и Советом СРО "МиР" при принятии ими решений.

Дисциплинарный комитет учел повторность нарушения ответчиком Базового стандарта. Согласно п. 6.2.7 Внутреннего стандарта "Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО "МиР" Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и МФО" "МиР" под повторностью понимается совершение нарушения в течение 12 (двенадцати) месяцев с даты совершения им иного аналогичного (однородного) нарушения пункта Федерального закона, принятого в соответствии с ним нормативного акта Банка России, базового и внутреннего стандарта СРО "МиР", иных внутренних документов СРО "МиР", за которое к нему уже были применены меры дисциплинарного воздействия).

В рамках рассмотрения ДК установлено, что ответчиком совершено несколько нарушений, предусмотренных п. 3 ст. 19 Базового стандарта ЗПП:

Протокол N 76 от 25.08.2022 - предупреждение;

Протокол N 88 от 11.11.2022 - штраф по 100 000 руб. по шести эпизодам;

Протокол N 89 от 18.11.2022 - штраф по 100 000 руб. по четырем эпизодам;

Протокол N 93 от 09.12.2022 - штраф по 100 000 руб. по двум эпизодам.

Согласно п. 2.2 ВС СМВ СРО "МиР" меры дисциплинарного воздействия применяются за каждое выявленное нарушение требований Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО "МиР", которое было установлено Дисциплинарным комитетом СРО "МиР".

Доводы ответчика о малозначительности совершенного дисциплинарного правонарушения не совместимы с признаками повторности и массовости аналогичных нарушений.

Кроме того, истец учел статистику жалоб, поступающих в СРО "МиР" на действия ответчика, оценив степень добросовестности ответчика в выполнении обязательных требований при взаимодействии с клиентами в рамках осуществления микрофинансовой деятельности и намерении предотвратить соответствующие правонарушения. Общее количество обращений на ООО "Киберлэндинг" в 2022 году - 134: 1 кв. - 24; 2 кв. - 45: 3 кв. - 33; 4 кв. - 32 (по итогам года - на 4 месте по количеству обращений на членов СРО "МиР"), за 1 кв. 2023 года поступило 33 обращения (1 место среди всех членов СРО "МиР").

Указанная статистика регулярно предоставлялась ответчику как члену СРО "МиР" через Личный кабинет на сайте СРО "МиР", сотрудниками истца проводились встречи с ответчиком для выработки мер по снижению правонарушений и, соответственно, жалоб на них.

Принятые в отношении ответчика Решения Дисциплинарного комитета СРО "МиР" законны, мотивированы и обоснованны.

Оснований для исключения ответственности или снижения штрафных санкций в отношении совершенного ООО "КИБЕРЛЭНДИНГ" правонарушения, рассмотренного Дисциплинарным комитетом СРО "МиР" (Протокол N 101 заседания Дисциплинарного Комитета СРО "МиР" от 07.02.2023), не имеется.

В связи с тем, что апелляционный суд установил наличие оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 АПК РФ, решение арбитражного суда первой инстанции подлежит отмене с принятием по делу нового судебного акта об удовлетворении исковых требований.

Судебные расходы распределяются в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 270-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,     

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.10.2023 по делу № А40-140961/23 отменить.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КИБЕРЛЭНДИНГ" в пользу САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" штраф в сумме 1 500 000 руб., расходы по уплате государственной пошлины по иску в размере 28 000 руб.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

 

Председательствующий судья                                                                  А.С. Сергеева

 

Судьи                                                                                                           Б.С. Веклич

 

Е.Е. Мартынова