ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Дело №

А33-66/2022

г. Красноярск

15 мая 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена «10» мая 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен         «15» мая 2023 года

 

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Морозовой Н.А.,

судей: Бутиной И.Н., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

при участии: от ответчика (общества с ограниченной ответственностью «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК») - ФИО2, представителя по доверенности от 01.01.2022,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «03» марта 2023 года по делу  № А33-66/2022,

установил:

ФИО3 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском, уточнённым в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, далее – ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК», ответчик) об обязании в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда передать участнику общества ФИО3 надлежащим образом заверенные копии документов, отражающие обезличенную информацию о финансово-хозяйственной деятельности ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК», а именно:

1. устав ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК»;

2. протоколы общих собраний участников общества, список участников общества, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, документы, подтверждающие полномочия директора и главного бухгалтера общества, за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

3. информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа 1С, касающихся всех данных бухгалтерского учета ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

4. книгу учета доходов и расходов ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

5. документы, подтверждающие право собственности, наложенные обременения в отношении имущества, принадлежащего ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» и состоящего на балансе ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК», в том числе: перечень основных средств ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК», документы, подтверждающие право собственности на объекты движимого имущества, документы, подтверждающие постановку имущества на учет ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК», за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

6. гражданско-правовые договоры с полным составом приложений, дополнительных соглашений, актов, заключенные (исполняемые) ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи, в том числе договоры займа, кредитные договоры, договоры банковского счета, договоры аренды, соглашения о зачете встречных однородных требований, соглашения о новации, договоры поставки, договоры купли-пропажи, договоры подряда, договоры об оказании услуг, договоры лизинга, договоры энергоснабжения, теплоснабжения, водоснабжения и другие;

7. расширенные выписки с расчетных счетов по операциям ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи с расшифровкой назначения платежа, полученные из банков, заверенные подписью и печатью Банка;

8. положение об учетной политике ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

9. кассовые документы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» (приходные и расходные кассовые ордера, кассовые книги, книги учета принятых и выданных кассиром денежных средств - за период с 2015 года - по дату фактической передачи, авансовые отчеты – за период с 2017 года по дату фактической передачи);

10. документы, отражающие предоставление ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» услуг (акты об оказанных услугах, универсально-передаточные документы) за период с 2015г. – до даты фактической передачи;

11. список дебиторов и кредиторов ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» с указанием оснований и расшифровкой сумм задолженности за период с 2015 года до даты фактической передачи;

12. штатные расписания ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

13. кадровые приказы на сотрудников ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи (о приеме, увольнении, премировании, отпуске);

14. трудовые договоры с работниками ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015г - до даты фактической передачи;

15. табели учета рабочего времени ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

16. ведомости но начислению заработной платы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

17. списки перечисляемой в банк заработной платы, расчетно-платежные документы по выплате заработной платы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

18. книги движения трудовых книжек ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

19. акты инвентаризации имущества и обязательств ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи;

20. акты проверок контрольных органов, проведенных в ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 2015 года - до даты фактической передачи.

Кроме того, истец просил взыскать с ответчика судебную неустойку в размере 3000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта.

Решением от 03.03.2023 судом удовлетворены исковые требования частично: ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» обязано в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда передать участнику общества ФИО3 надлежащим образом заверенные копии документов, отражающие обезличенную информацию о финансово-хозяйственной деятельности общества, а именно:

1. устав ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК»;

2. протоколы общих собраний участников Общества, список участников Общества, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, документы, подтверждающие полномочия директора и главного бухгалтера Общества, за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

3. информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа 1С, касающихся всех данных бухгалтерского учета ООО «ТрансСибГрупп - Красноярск», за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

4. книгу учета доходов и расходов ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

5. перечень основных средств общества, документы, подтверждающие право собственности общества на объекты движимого имущества, документы, подтверждающие постановку обществом имущества на учет за период с 01.01.2018 года по 21.02.2023;

6. гражданско-правовые договоры с полным составом приложений, дополнительных соглашений, актов, заключенные (исполняемые) ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

7. расширенные выписки с расчетных счетов по операциям ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с  01.01.2018 по 22.02.2023 с расшифровкой назначения платежа, полученные из банков, заверенные подписью и печатью Банка;

8. положение об учетной политике ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

9. авансовые отчеты – за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

10. документы, отражающие предоставление ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» услуг (акты об оказанных услугах, универсально-передаточные документы) за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

11. список дебиторов и кредиторов ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» с указанием оснований и расшифровкой сумм задолженности за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

12. штатные расписания ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

13. кадровые приказы на работников ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023 (о приеме, увольнении, премировании, отпуске);

14. трудовые договоры с работниками ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

15. табели учета рабочего времени ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

16. ведомости но начислению заработной платы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

17. списки перечисляемой в банк заработной платы, расчетно-платежные документы по выплате заработной платы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

18. книги движения трудовых книжек ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

19. акты инвентаризации имущества и обязательств ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

20. акты проверок контрольных органов, проведенных в ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023.

В случае неисполнения решения суда по настоящему делу в полном объёме в течение 10 рабочих дней  со дня вступления решения в законную силу, взыскать с ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» в пользу ФИО3 судебную неустойку с 8-ого дня после вступления решения в законную силу в размере 1000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу, с 38-ого дня после вступления решения в законную силу в размере 2000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу, с 68-ого дня после вступления решения в законную силу в размере 3000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу.

Не согласившись с данным судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просил решение суда первой инстанции отменить и принять новый судебный акт. В обоснование доводов апелляционной жалобы заявитель указывает, что решение не верно - размер присужденной судебной неустойки является чрезмерно завышенным и необоснованным.

Определением от 06.04.2023 апелляционная жалоба принята к производству, рассмотрение апелляционной жалобы назначено на 10.05.2023.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Истец, надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы в соответствии с требованиями статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (путем размещения публичного извещения о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда: http://3aas.arbitr.ru/, а также в общедоступной автоматизированной системе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru) в сети «Интернет»), явку своих представителей в судебное заседание не обеспечил.

При изложенных обстоятельствах в силу статей 121 - 123, части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассматривает жалобу в отсутствие его представителей.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом установлены следующие обстоятельства.

ООО «Транс - СибГрупп - Красноярск» зарегистрировано в качестве юридического лица 15.10.2007, основной государственный регистрационный номер 

<

***>, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

ФИО3 является участником ООО «ТСГ – Красноярск» с долей в уставном капитале в размере 33,332% номинальной стоимостью 4000 рублей, что также подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

В соответствии с пунктом 4.3 Устава ООО «ТСГ – Красноярск» участники общества вправе:

- участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» и уставом общества;

- получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом в порядке.

Пунктом 10.4 устава установлено, что общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества (за исключением случая учреждения общества одним лицом) решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества изменения, зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о созыве общего собрания общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

списки участников общества;

заключения     ревизионной      комиссии      (ревизора)      общества,      аудитора, государственных муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми российской федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решения собрания участников общества, и генерального директора общества.

Общество хранит документы по месту нахождения его единоличного исполнительного о ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 10.5 договора по требованию участника Общества, члена ревизионной комиссии, аудитора, заинтересованных лиц указанных в Уставе общества и Федеральных законах, общество обязано в десятидневный срок предоставить им возможность ознакомиться со всеми документами, указанными в уставе общества.

Копии указанных документов могут быть предоставлены заинтересованным лицам.

Истец пояснил, что приложенная копия устава является фотокопией из материалов дела, самого документа у истца нет.

Истец, являясь участником общества, 13.04.2021 обращался к ответчику с требованием о предоставления копии документов общества с указанием конкретного перечня необходимых истцу документов:

1.            список имущества общества с указанием его стоимости по состоянию на 31.12.2020 года;

2.            при наличии лизинговых договоров, предоставить данные: о лизинговом имуществе, размере выплаченных лизинговых платежей и размере предстоящих лизинговых платежей, общую сумму договора;

3.            документы, подтверждающие сумму остатков денежных средств на счетах Общества по состоянию на 31.03.2021 года и движение денежных средств по расчетным счетам за последние 5 лет;

4.            расшифровка дебиторской задолженности по состоянию на 31.12.2020 года;

5.            расшифровка кредиторской задолженности по состоянию на 31.12.2020 года;

6.            сведения о выплаченной заработной плате за 2020 год, с указанием должности и суммы;

7.            финансовую и бухгалтерскую отчетность за последние 5 лет, по каждому календарному году.

Указанное требование получено ответчиком 20.04.2021.

Отказ в передаче ответчиком запрашиваемых истцом документов послужил основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим иском.

Частично удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции исходил из доказанности факта наличия оснований для передачи истцу запрашиваемых документов, отражающих информацию о финансово-хозяйственной деятельности ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК».

Исследовав представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности участников общества определяются Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), а также уставом общества.

Согласно пункту 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Право участников общества на информацию о деятельности общества является одним из ключевых корпоративных прав, тесным образом связанным с реализацией других корпоративных прав, в том числе права на управление обществом. Соблюдение указанного права участника обществом является гарантией фактического обеспечения участия участников в деятельности общества.

В силу статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (часть 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (часть 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Федеральным законом «О бухгалтерском учете», Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержденным Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 (Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 № 57449).

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (абзац 2 пункта 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»; далее - информационное письмо N 144).

Согласно пункту 16 информационного письма № 144 при оценке правомерности требований участника общества о получении доступа к документам общества и (или) изготовления их копий судам необходимо учитывать, что помимо прямо перечисленных в законе документов общество обязано хранить иные документы, предусмотренные законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Как следует из разъяснений, данных в пункте 3 информационного письма № 144, положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом № 14-ФЗ. Закон № 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку (часть 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

5. Срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе (часть 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Как верно установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, истец - участник ООО «Транс-СибГрупп обращался с требованием от 13.04.2021 о предоставлении документов путем его направления 14.04.2021 посредством почтового отправления директору общества. Требование было получено ответчиком 20.04.2021.

Между тем, на дату рассмотрения спора в суде первой инстанции требование истца о передаче документации, указанной в исковом заявлении, не исполнено.

В абзаце 2 пункта 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 указано, что из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац второй пункта 1 информационного письма ВАС РФ № 144).

Такое свойство информации как конфиденциальность подразумевает обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя (пункт 7 статьи 2 Федерального закона от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»).

Ответчик в нарушение положений части 1 статьи 65 АПК РФ не представил доказательств, подтверждающих наличие такого рода информации в документах общества. Доказательств подтверждающих, что запрашиваемая истцом информация содержит коммерческую или иную охраняемую законом тайну ответчиком в материалы дела также не представлено.

Таким образом, поскольку добросовестное поведение участников гражданских правоотношений презюмируется, а обязанность по доказыванию намерения истца распорядиться полученной информацией исключительно во вред ООО «Транс-СибГрупп» ответчиком не исполнена, суд первой инстанции пришел к верному выводу об отсутствии оснований для признания заявленного ответчиком довода о злоупотреблении истцом правами.

Кроме того, в части довода ответчика о неправомерности требования истца в части передачи документации, содержащей персональные данные работников общества, суд первой инстанции верно указал, что в силу пункта 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилию, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной с этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков.

Суд первой инстанции рассмотрел довод ответчика о том, что истцом неправомерно заявлено требование о предоставлении документов и сведений за прошлые периоды. Согласно пояснениям ответчика, часть документов, запрошенных истцом, относится к прошлым периодам (с учётом того, что срок хранения документов в обществе составляет 5 лет).

Как следует из пояснений истца, информация и документы за период с 2015 года и до даты их фактической передачи запрошены истцом с целью установления факта причинения убытков обществу действиями единоличного исполнительного органа общества и их дальнейшего возмещения, что возможно только при получении и сравнительном анализе документов за период с 2015 года по настоящее время. В подтверждение заявленного довода истец ссылается на факт значительного снижения прибыли в обществе начиная с 2018 года. Руководителем общества - ФИО4 создано общество с ограниченной ответственностью «ТСГ-Сервис» (ИНН 

<

***>), где он является единственным учредителем, с юридическим адресом в одном офисе с ООО «ТСГ-Красноярск». Директором данного общества является ФИО5, который назначен для представления интересов непосредственно ФИО4 Вид деятельности – деятельность автомобильного грузового транспорта и услуги по перевозкам, аналогична деятельности ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК». ФИО3 было установлено, что автопарковая техника (спец.техника, контейнеровозы более 10 штук), состоявшие ранее на балансе ООО «ТСГ-Красноярск» переведены на баланс ООО «ТСГ-Сервис». Также установлено, что в 2020 году выручка ООО «ТСГ-Сервис» выросла на 1,6%, чем годом ранее. Совокупные активы организации составили 40,8 млн. руб., что на 39,5 % больше, чем годом ранее.

Вместе с тем, приведённые истцом обоснованно отклонены судом первой инстанции как не подтверждающие подтверждающих ценность запрашиваемых документов за более ранние периоды (в том числе, с 2015 по 2017 год) для участника общества при осуществлении им проверки эффективности деятельности общества. Так, из анализа бухгалтерской документации ООО «Транс-СибГрупп» следует, что ухудшение структуры баланса общества началось только 2018 году. Кроме того, наличие недвижимого имущества у общества не доказано. Согласно ответам Управления Росреестра по Красноярскому краю, Службы Гостехнадзора по Красноярскому краю на запросы суда у ООО «Транс-СибГрупп» отсутствуют самоходная техника и недвижимое имущество. Согласно ответу МРЭО ГИБДД МУ МВД России «Красноярское» на запрос суда транспортные средства массово обществом не отчуждались, произведено отчуждение трёх ТС по прошествии длительного периода времени в 2020 и 2021 годы, а не в период с 2015 по 2017 год. Учитывая специфику деятельности общества, длительность нахождения транспортных средств во владении общества (с 2011, 2012 и 2013 года), характер техники и ее эксплуатации (грузовые автомобили, задействованные в регулярных перевозках), отчуждение 3 единиц ТС за период с 2011 по 2022 год не выходит за пределы нормального ведения хозяйственной деятельности (при этом после отчуждения взамен приобретались новые единицы техники).

С учетом изложенного, суд первой инстанции пришел к верному выводу о том, что связи с отсутствием доказательств того, что данные обстоятельства имеют отношение к деятельности ООО «Транс-СибГрупп», сама по себе ссылка истца на факт осуществления директором общества деятельности в иной организации в качестве участника либо учредителя, не является основанием к возложению на общество обязанности по передаче документов ранее, чем за трёхлетний период, установленный законом, поскольку в данном случае истец ссылается на обстоятельства. Доводов об уничтожении или истечении срока хранения, или утрате документов не было заявлено.

Кроме того, из пояснений истца и представленных протоколов внеочередного общего собрания учредителей от 01.09.2014 02.02.2017, 30.01.2018, 09.04.2020, 09.04.2020 следует, что ФИО3 принимал участие в период с 2014 по 2020 год в общих собраниях участников общества по вопросам распределения чистой прибыли общества, полученной в результате финансово-хозяйственной деятельности общества за 2012 – 2017 годы, не отстранялся от участия в собраниях по утверждению годовых бухгалтерских балансов, годовой отчётности общества. Данное обстоятельство свидетельствует о том, что истцу было известно о результатах деятельности общества за указанный период, доказательств наличия препятствий для реализации своих прав на ознакомление с документацией общества в этот период истцом не представлено, следовательно, на момент участия в общих собраниях общества истец обладал возможностью к получению сведений о деятельности руководителя общества в целях анализа ухудшения финансовых показателей.

С учётом изложенного, суд первой инстанции пришел к верному выводу об обоснованности требований истца в части периодов для передачи ему документации и сведений о деятельности ООО «Транс-СибГрупп», с учётом законодательно установленного требования к сроку хранения документов, а также срока обращения истца с требованием к ответчику до обращения в арбитражный суд (апрель 2021 года), неисполнения ответчиком направленного ему требования, следовательно, истцу подлежат передаче документы общества за трёхлетний период, предшествующий моменту обращения и на момент вынесения решения по настоящему делу (с 01.01.2018 по 22.02.2023).

При этом суд первой инстанции верно учел, что требование о передаче документов общества на будущий период не подлежит удовлетворению, поскольку общество обязано передать его участнику только имеющиеся у него документы. Разрешение вопроса о наличии у ответчика документов возможно только на дату вынесения решения (в том числе, учитывая, что установлению подлежит факт наличия документов на дату разрешения спорта, при этом решение должно быть определенным и исполнимым), разрешение вопроса на будущее выходит за пределы (возможность) судебного исследования, контроля исполнимости судебного акта. Судом не может быть разрешен вопрос о фактах и обстоятельствах, еще не наступивших.

Кроме того, ответчиком заявлялись возражения относительно передачи кассовых документов, поскольку обществом не ведутся операции с наличными денежными средствами.

Согласно ответу на запрос ИФНС по Советскому району г. Красноярска от 22.09.2022 № 25-26/04430дсп, за обществом отсутствует зарегистрированная ККТ.

Между тем, доводы ответчика об отсутствии обращения в обществе наличных денежных средств какими-либо доказательствами не подтверждены, из характера деятельности истца не следует потребности в обращении наличных денежных средств.

Из пункта 4.6 Указаний Банка России от 11.03.2014 N 3210-У «О порядке ведения кассовых операций юридическими лицами и упрощенном порядке ведения кассовых операций индивидуальными предпринимателями и субъектами малого предпринимательства» следует, что за дни, в которые не было операций с наличными денежными средствами, кассовая книга не ведется. Документы кассового учета составляются только за дни, в которые проводились кассовые операции.

Авансовые же отчеты составляются, в том числе, по фактам безналичного перечисления денежных средств, такие операции ответчиком не отрицаются.

Поскольку факт совершения обществом операций с наличными денежными средствами  истцом не доказан, требование о передаче указанных удовлетворению не подлежит.

С учетом изложенного, суд первой инстанции пришел к выводу о частичном удовлетворении требований истца, в части обязания ответчика в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда передать участнику общества ФИО3 надлежащим образом заверенные копии документов, отражающие обезличенную информацию о финансово-хозяйственной деятельности Общества, а именно:

1) устав ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК»;

2) протоколы общих собраний участников Общества, список участников Общества, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, документы, подтверждающие полномочия директора и главного бухгалтера Общества, за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

3) информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа 1С, касающихся всех данных бухгалтерского учета ООО «ТрансСибГрупп - Красноярск», за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

4) книгу учета доходов и расходов ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

5) перечень основных средств общества, документы, подтверждающие право собственности общества на объекты движимого имущества, документы, подтверждающие постановку обществом имущества на учет за период с 01.01.2018 года по 21.02.2023;

6) гражданско-правовые договоры с полным составом приложений, дополнительных соглашений, актов, заключенные (исполняемые) ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

7) расширенные выписки с расчетных счетов по операциям ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с  01.01.2018 по 22.02.2023 с расшифровкой назначения платежа, полученные из банков, заверенные подписью и печатью Банка;

8) положение об учетной политике ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

9) авансовые отчеты – за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

10) документы, отражающие предоставление ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» услуг (акты об оказанных услугах, универсально-передаточные документы) за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

11) список дебиторов и кредиторов ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» с указанием оснований и расшифровкой сумм задолженности за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

12) штатные расписания ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

13) кадровые приказы на работников ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023 (о приеме, увольнении, премировании, отпуске);

14) трудовые договоры с работниками ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

15) табели учета рабочего времени ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

16) ведомости но начислению заработной платы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

17) списки перечисляемой в банк заработной платы, расчетно-платежные документы по выплате заработной платы ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

18) книги движения трудовых книжек ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

19) акты инвентаризации имущества и обязательств ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023;

20) акты проверок контрольных органов, проведенных в ООО «ТРАНС-СИБГРУПП - КРАСНОЯРСК» за период с 01.01.2018 по 22.02.2023.

Кроме того, суд первой инстанции возложил на ответчика оплачивать денежную сумму в случае неисполнения судебного акта.

В обоснование доводов апелляционной жалобы заявитель указывает, что размер присужденной судебной неустойки является чрезмерно завышенным и необоснованным.

В силу статьи 308.3 (пункта 1) Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в постановлении от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» разъяснил следующее.

Суд не вправе отказать истцу в присуждении судебной неустойки, в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре (пункт 31). Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32).

Вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации (часть 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Как указал Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 20.03.2008 N 153-О-О, вступившие в законную силу постановления федеральных судов подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации; неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом.

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 1367-О, от 24.11.2016 № 2579-О указано на то, что положения пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Из изложенного следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Действующее законодательство позволяет взыскателю требовать компенсацию за ожидание исполнения судебного акта. Судебная неустойка является способом побуждения должника к своевременному и полному исполнению своего нематериального обязательства. Побудительной функцией данная мера ответственности обладает, пока существует правоотношение в материальном смысле, следовательно, исполнение судебного акта в большей части не является оснований для снижения размера судебной неустойки.

Вместе с тем статья 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, как и любое положение гражданского законодательства, подлежит истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»), в силу пункта 4 которой, пункта 5 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

В связи с чем, и исходя из общеправового принципа соразмерности ответственности последствиям допущенного нарушения, характерного для всех видов юридической ответственности, определяя возможность уменьшения судебной неустойки, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, то есть, по сути, установление уважительности причин просрочки исполнения судебного акта, а также уклонение истца от принятия исполнения от ответчика.

Иными словами, когда неисполнение судебного акта вызвано уважительными причинами (объективной невозможностью исполнения судебного акта) либо недобросовестными действиями самого истца по уклонению от принятия исполнения судебного акта, астрент не должен начисляться, так как его понудительная функция в этот период не работает.

При этом бремя доказывания указанных фактов должно быть возложено на ответчика, на которого судебным актом возложена обязанность по передачи документации.

Принимая во внимание длительность неисполнения ответчиком требования истца о передаче документа, в результате чего были нарушены права истца как участника корпорации на ознакомление с документами, касающимися деятельности общества, воспрепятствование исполнению обязанности ответчика по передаче истцу копии указанного договора, апелляционный суд соглашается с выводом суда первой инстанции о наличии оснований для удовлетворения требования истца о взыскании судебной неустойки в случае неисполнения решения суда.

Между тем, коллегия судей вслед за судом первой инстанции приходит к выводу, что указанное требование подлежит частичному удовлетворению, с увеличением размера судебной неустойки по мере характера нарушения, если оно будет допущено.

Довод заявителя о чрезмерности и необоснованности взыскиваемой суммы отклоняется апелляционным судом, поскольку вопреки требованиям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в материалы дела не представлены доказательства чрезмерности предъявленной ко взысканию судебной неустойки, несоответствия предъявленной суммы принципам обоснованности и разумности.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования истца в части.

Решение суда является законным и обоснованным.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по уплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на заявителя апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Красноярского края от «03» марта 2023 года по делу № А33-66/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

 

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд, принявший решение.

 

Председательствующий

Н.А. Морозова

Судьи:

И.Н. Бутина

 

В.В. Радзиховская