АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-35596/2016

г. Нижний Новгород                                                   «04» сентября 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 29 августа 2017 года

Решение изготовлено в полном объеме 04 сентября 2017 года

Арбитражный суд Нижегородской области

в составе судьи Логиновой Ирины Александровны (шифр дела 8-1091),

при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрел в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Новстрой» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), г.Нижний Новгород,

к ответчику: ФИО2, г.Нижний Новгород,

третье лицо: ФИО3, г.Нижний Новгород,

об обязании передать документацию общества,

при участии представителей сторон:

от истца: ФИО4 – доверенность от 07.11.2016;

ФИО5 – паспорт, выписка из ЕГРЮЛ;

от ответчика: не явился;

от третьего лица: не явился, 

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Новстрой» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с иском к ФИО2 об обязании  в течение одного месяца с даты вступления в силу судебного акта передать следующие документы Общества за период с 02.03.2010 по 19.09.2016: товарную накладную и счет-фактуру по поставке, произведенной 05.11.2013 на сумму 7 597 000 руб., включая НДС, по договору на поставку товара, заключенному между ООО «Гармония» и ООО «Новстрой»; товарную накладную и счет-фактуру по поставке, произведенной 07.11.2013 на сумму 9 927 000 руб., включая НДС, по договору поставки, заключенному между ООО «Новстрой» и ООО «Барс»; соглашение о переводе долга на сумму 14 927 000 руб. от 07.11.2013, заключенное между ООО «НиваПром», ООО «Барс» и ООО «Новстрой».

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные исковые требования.

Ответчик и третье лицо надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства явку представителей не обеспечили. Ответчик ранее направил отзыв на исковое заявление. 

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие ответчика и третьего лица.

Ответчик с заявленными исковыми требованиями не согласен по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление. В частности, последний ссылается на то, что в период нахождения его в должности директора, вся документация хранилась по месту нахождения Общества. Истцом доказательств нахождения документов у ответчика не предоставлено. 

Изучив материалы дела, заслушав представителей истца, суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Новстрой» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 02.03.2010.

По состоянию на 14.12.2016 участниками Общества являются: ФИО2 (размер доли 10% номинальной стоимостью 10 000 руб.) и ФИО5 (размер доли 90% номинальной стоимостью 90 000 руб.). 

В качестве лица, имеющего право без доверенности действовать от имени Общества (директора), указан ФИО5.

В период с 03.09.2013 по 20.09.2016 должность директора ООО «Новстрой» занимал ФИО2.

Истец письмом от 02.11.2016 № 16 предлагал ответчику в добровольном порядке передать документы Общества. Ответчик по истечении срока полномочий передачу документации новому директору не обеспечил. 

Полагая, что в период осуществления ответчиком функций  директора общества в его распоряжении находились документы, связанные с деятельностью общества, которые не переданы им вновь назначенному директору, общество обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

В соответствии с абзацем 8 статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации защита гражданских прав осуществляется, в том числе, путем присуждения к исполнению обязанности в натуре.

На основании пункта 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью, Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

В соответствии с пунктом  1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 29 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

На  основании  вышеизложенного,  в  обязанность     ФИО2  как директора ООО «Новстрой» до 20.09.2016 года входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу.

Положениями пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. Кроме того, из положений Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Согласно подп. 4 п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица. Отсутствие у нового директора документов, подлежащих обязательному хранению Обществом может повлечь для Общества неблагоприятные последствия.

Статьей 398 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что в случае неисполнения обязательства передать индивидуально-определенную вещь кредитору последний вправе требовать отобрания этой вещи у должника и передачи ее кредитору. Вместо требования передать ему вещь, являющуюся предметом обязательства, кредитор вправе потребовать возмещения убытков. Если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами и не следует из существа обязательства, выбор способа защиты нарушенного права осуществляется кредитором своей волей и в своем интересе (пункт 2 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Приведенная норма в ее взаимосвязи со статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предполагает обязанность бывшего единоличного исполнительного передать документы общества вновь избранному генеральному директору.

По смыслу указанных правовых норм бремя доказывания обстоятельств по настоящему спору распределяется следующим образом: истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора Общества, а ответчик должен доказать факт передачи указанных документов новому директору общества.

Из представленной в материалы дела карточки счета 60.1 по контрагенту ООО «Гармония» за 01.01.2011 по 31.12.2016 следует, что поставка материалов по договору поставки от 22.03.2012 № 67 произведена 05.11.2013. Из карточки счета 62.1 по контрагенту ООО «Барсс» за период с 01.07.2010 по 31.12.2016 следует, что поставка материалов по договору поставки от 09.09.2013 № 1/п произведена 13.09.2013 и 07.11.2013. Карточка счета 60.2 по контрагенту ООО «Барсс» за период с 01.01.2011 по 31.12.2015 подтверждает оплату по договору поставки 16.10.2013 и 23.10.2013.

Таким образом, отгрузка материалов и оплата по данным договорам произведена в период исполнения ФИО2 обязанностей директора ООО «Новстрой». Таким образом, первичные документы (товарная накладная и счет-фактура) должны быть у ФИО2 и подлежат передачи новому руководителю. Доказательств передачи таких документов последнему ответчиком в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено.

Доводы ответчика о том, что сведения о полномочиях ФИО2 как директора Общества внесены в Единый государственный реестр юридических лиц позднее, отклоняются. Согласно решению единственного участника от 03.09.2013 ФИО2 приступил к исполнению обязанностей в качестве директора с 03.09.2013. Таким образом, именно с этой даты последний получил право подписи документов. 

 Таким образом, из представленных документов и пояснений сторон, суд приходит к выводу о том, что все истребуемые документы находились в ООО «Новстрой» в период нахождения ФИО2 на должности директора. Доказательств их передачи иному лицу в материалы дела не представлено, а равно не подтвержден факт отсутствия у ответчика каких-либо документов, истребованных истцом. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документации организации, доказательств передачи документов от ответчицы иному лицу не представлено.   

Поскольку хранение документов должно осуществляться по месту нахождения исполнительного органа общества, этот орган (в данном случае директор) обязан обеспечить сохранность документов и передачу их новому руководству.

Более того, представитель ответчика в судебном заседании указал, что готов передать запрошенные документы истцу. 

На основании изложенного заявленные исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Расходы по оплате государственной пошлины в порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить. 

Обязать ФИО2 в течение одного месяца с даты вступления в силу судебного акта передать следующие документы Общества за период с 02.03.2010 по 19.09.2016: 

- товарную накладную и счет-фактуру по поставке, произведенной 05.11.2013 на сумму 7 597 000 руб., включая НДС, по договору на поставку товара, заключенному между ООО «Гармония» и ООО «Новстрой»; 

- товарную накладную и счет-фактуру по поставке, произведенной 07.11.2013 на сумму 9 927 000 руб., включая НДС, по договору поставки, заключенному между ООО «Новстрой» и ООО «Барс»; 

- соглашение о переводе долга на сумму 14 927 000 руб. от 07.11.2013, заключенное между ООО «НиваПром», ООО «Барс» и ООО «Новстрой».

Взыскать с ФИО2, г.Нижний Новгород, в пользу общества с ограниченной ответственностью «Новстрой» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), 

<

...> 000 руб. государственной пошлины.

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

Решение  может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в срок, не превышающий месяца со дня его принятия. В таком же порядке решение может быть обжаловано в арбитражный суд Волго-Вятского  округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу при условии, если оно было предметом рассмотрения Первого арбитражного апелляционного суда или Первый арбитражный апелляционный суд отказал в восстановлении пропущенного срока для подачи апелляционной жалобы.

 

          Судья                                                                                                       И.А.Логинова